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| 红土创新新兴产业混合(001753) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 621842 | ||||||||
| 基金代码 | 001753 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金2016年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：红土创新基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2016年10月25日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016 年10月19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016 年7月1 日起至9月30日止。 基金产品概况 基金简称 红土创新新兴产业混合 交易代码 001753 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年9月23日 报告期末基金份额总额 149,155,474.65份 投资目标 通过灵活的资产配置和对新兴产业的投资管理，拓展大类资产配置空间，在精选处于新兴产业中个股的基础上适度集中投资，在控制风险的前提下为投资者谋求资本的长期增值。 投资策略 本基金的资产配置主要是基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。在股票投资策略方面，本基金将从新兴产业中优选预期成长性较好的公司的股票进行投资。本基金所指的预期成长性较好的公司是指公司所在行业景气度较高且具有可持续性、公司所在行业竞争格局良好以及公司管理层素质较高等标准的公司。在债券投资策略方面，本基金主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。同时，本基金将根据对现货和期货市场的分析，采取多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×60% +中证全债指数收益率×40%。 风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于中高收益风险特征的基金。 基金管理人 红土创新基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2016年7月1日 － 2016年9月30日 ） 1.本期已实现收益 3,692,705.35 2.本期利润 2,529,733.44 3.加权平均基金份额本期利润 0.0159 4.期末基金资产净值 131,349,675.43 5.期末基金份额净值 0.881 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.73% 0.72% 2.40% 0.48% -0.67% 0.24% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：基金合同生效日至本报告期末已满一年。本基金建仓期为自基金合同生效之日起6 个月，建仓结束时各项资产配置比例符合合同约定。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 侯世霞 基金经理 2015年9月23日 - 6 兰州大学MBA。6年证券行业投研经验，历任平安证券有限责任公司新能源汽车行业研究员；日信证券有限责任公司化工行业首席分析师、证券投资部投资经理、投资部总经理助理、公司投资决策委员会委员。现任红土创新新兴产业混合证券投资基金基金经理。 注：1. 对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。 报告期内基金投资策略和运作分析 2016年第三季度，上证综指上涨2.56%，沪深300指数上涨3.51%，创业板指数下跌3.5%，市场涨跌互现，呈现横盘整理态势。板块方面，大部分板块上涨。涨幅最大的一级行业包括：地产、煤炭、家电、建筑等；涨幅最小的行业包括计算机、有色、军工、传媒等。 本基金严格遵循了优选长期成长价值的投资思路，坚信在中国漫长的经济转型期中，战略新兴产业将是未来牛股的主要产地。2016年第三季度，市场区间窄幅震荡，内部结构分化显著，本基金根据市场变化，在股票仓位和行业配置上做出了调整应对，基金收益水平与同期大盘指数相当。 市场在内外经济因素，流动性水平制约下，三季度保持区间窄幅震荡模式。由于局部房地产市场过热，政策性调整风险聚集，未来经济增长可能受累于地产投资下滑，经济增长短稳长降。由于经济下行压力较大，预计中央政府会积极发挥财政政策，继续针对部分领域的改革与定向刺激，持续通过各种方法消灭过剩产能，激发经济活力，调整产业结构。美国大选在即，年内加息不确定性极高，国内预计将保持较为宽松的货币环境，但四季度边际改善效果衰减。综合上述宏观经济局面、财政货币政策以及市场估值环境，我们认为在2016年四季度市场存在结构性机会，但需留意的是国内经济的超预期下滑风险。 放眼中长期，伴随供给侧改革带来的传统产业的产能出清，以及需求侧刺激带来的需求的局部改善，传统的煤炭、钢铁等行业盈利持续改善，不断崛起的新兴产业将在经济增长中贡献越来越多的力量。随着人类走进移动互联时代，工业4.0为代表的智能制造将在生产中承担重要作用；芯片国产化趋势有望改写全球芯片格局，带来长期投资机会；当全社会收入水平达到一定程度之后，人对于自身的需求必将更加重视，娱乐、医疗、环保、教育、体育产业必将迎来黄金发展时期。其中，电子产品的升级换代，将迅速而深刻地改变行业结构，值得我们高度关注。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期期末，本基金份额净值0.881，本报告期份额净值增长率1.73%，同期业绩比较基准收益率2.40%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续20 个工作日基金份额持有人数量不满200 人、基金资产净值低于5000 万的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 98,828,433.40 63.31 其中：股票 98,828,433.40 63.31 6 买入返售金融资产 20,000,000.00 12.81 7 银行存款和结算备付金合计 37,071,211.03 23.75 8 其他资产 201,091.67 0.13 9 合计 156,100,736.10 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) B 采矿业 7,944,436.00 9.15 C 制造业 70,229,910.76 53.47 E 建筑业 9,399,641.64 4.06 G 交通运输、仓储和邮政业 3,232,728.00 2.46 K 房地产业 5,309,759.00 4.04 R 文化、体育和娱乐业 2,711,958.00 2.06 合计 98,828,433.40 75.24 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末无沪港通投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600328 兰太实业 695,600 9,334,952.00 7.11 2 600110 诺德股份 596,200 6,009,696.00 4.58 3 300011 鼎汉技术 274,684 5,353,591.16 4.08 4 000498 山东路桥 774,600 5,329,248.00 4.06 5 002305 南国置业 913,900 5,309,759.00 4.04 6 002185 华天科技 329,552 4,422,587.84 3.37 7 601699 潞安环能 508,164 4,070,393.64 3.10 8 000937 冀中能源 639,700 3,991,728.00 3.04 9 300124 汇川技术 210,736 3,985,017.76 3.03 10 000983 西山煤电 412,600 3,952,708.00 3.01 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末无债券投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末无债券投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末无资产支持证券投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末无贵金属投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末无权证投资。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，在风险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理特殊情下的流动性风险，如预期大额申购赎回、大量分红等。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末无国债期货投资。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 192,158.18 4 应收利息 8,636.60 5 应收申购款 296.89 9 合计 201,091.67 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计可能有尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 163,026,057.32 报告期期间基金总申购份额 330,418.21 减:报告期期间基金总赎回份额 14,201,000.88 报告期期末基金份额总额 149,155,474.65 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 在本基金募集期，本基金管理人唯一股东深圳市创新投资集团有限公司出资5000万元认购本基金，截止本报告期末，深创投集团持有的本基金份额未发生变化。 备查文件目录 备查文件目录 （1）中国证监会批准红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金设立的文件 （2）红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （3）红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）报告期内红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 存放地点 基金管理人、基金托管人处 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人红土创新基金管理有限公司，客户服务电话：4000603333（免长途话费） |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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