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| 平安新鑫先锋混合C(001515) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 704402 | ||||||||
| 基金代码 | 001515 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-03-14 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2017年第1期) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：平安大华基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 【重要提示】 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金的募集申请于2014年7月7日经中国证监会证监许可[2014]668号文注册，本基金基金合同于2015年1月29日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为混合型基金，预期收益和预期风险水平低于股票型基金，但高于货币市场基金和债券型基金，属于预期风险水平和预期收益中等的投资品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书（2017年第1期）所载内容截止日期为2017年1月28日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2016年12月31日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人平安银行股份有限公司于2017年2月22日对本招募说明书（2017年第1期）进行了复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人：平安大华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店01：419 办公地址：深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号 法定代表人：罗春风 成立日期：2011年1月7日 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：人民币30000万元 存续期间：持续经营 联系人：尹延君 联系电话：0755-22621438 2、股东名称、股权结构及持股比例： ■ 基金管理人无任何受处罚记录。 （二）主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 （1）董事会成员 罗春风先生，董事长，博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总经理、平安大华基金管理有限公司副总经理、平安大华基金管理有限公司总经理。现任平安大华基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行董事。 姚波先生，董事，硕士，1971年生。曾任R.J.Michalski Inc.（美国）养老金咨询分析员、Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、Swiss Re （美国）精算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香港)精算师、中国平安保险（集团）股份有限公司副总精算师、总经理助理等职务，现任中国平安保险（集团）股份有限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。 陈敬达先生，董事，硕士，1948年生，新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事务所审计师；新鸿基证券有限公司执行董事；DBS唯高达香港有限公司执行董事；平安证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长/副总经理；平安证券有限责任公司董事长；中国平安保险（集团）执行委员会执行顾问，现任集团投资管理委员会副主任。 肖宇鹏先生，董事，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安大华基金管理有限公司督察长。现任平安大华基金管理有限公司总经理。 杨玉萍女士，董事，学士，1983年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公司从事运营规划，现任平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划管理部高级人力资源经理。 叶杨诗明女士，董事，硕士，1961年生，加拿大籍。曾任职于澳新银行、渣打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011年加入大华银行集团，任大华银行有限公司董事总经理，现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行（中国）有限公司非执行董事，同时于香港上市公司“数码通电讯集团有限公司”任独立非执行董事。 张文杰先生，董事，学士，1964年生，新加坡。现任大华资产管理有限公司执行董事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政府投资公司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国际股票和全球科技团队主管。 曹勇先生，独立董事，博士，1954年生，新加坡。曾任中国社会科学院经济研究所发展研究室副主任；澳大利亚工业研究院研究员；新加坡南洋理工大学，南洋商学院讲师，南洋理工大学，亚洲商业与经济研究中心，中国经济研究部研究主任；南洋理工大学，南洋商学院，管理经济学硕士项目副主任；南洋理工大学，亚洲商业与经济研究中心主任；南洋理工大学，南洋商学院副院长；南洋理工大学，南洋商学院副教授。现任南京大学特聘教授；瑞丰生物科技（新加坡上市企业）独立董事。 刘茂山先生，独立董事，学士，1935年生。曾任中央人民政府林业部干部学校干部；中央林业部人事司干部；南开大学经济学系政经教研室主任兼支部书记；南开大学金融学系副主任、主任；南开大学风险管理与保险学系系主任；中国平安保险集团博士后工作站指导专家。 郑学定先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任江西财经大学会计系教师；深圳市财政局会计处公务员；深圳市注册会计师协会秘书长；深圳天健信德会计师事务所合伙人；现任大华会计师事务所深圳分所合伙人。 黄士林先生，独立董事，学士，1954年生。现任广东圣天平律师事务所首席合伙人兼主任律师，中国人民大学律师学院副理事长，兼职教授。历任国家劳动人事部政策研究室法规处副处长，深圳法学研究服务中心主任兼深圳市振昌律师事务所主任。 （2）监事会成员 张云平先生，监事长，学士。曾任河北财经学院财政系教师、河北省税务局河北税务学校教师、深圳市义达会计师事务所职员、深圳市招信金融设备有限公司财务部经理/副总经理、中国平安保险(集团)股份有限公司稽核监察部职员、中国平安人寿保险股份有限公司理赔部室主任/部门负责人、中国平安保险(集团)股份有限公司合规部专业合规负责人、中国平安保险(集团)股份有限公司合规部副总经理（主持工作），现任深圳平安综合金融服务有限公司反洗钱监控中心高级稽核经理。 冯方女士，监事，硕士，1975年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股和其旗下的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于2013年加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。 毛晴峰先生，监事，硕士，1986年生。曾任中国平安保险（集团）股份有限公司法律岗；现任深圳平安大华汇通财富管理有限公司法律合规部负责人。 郭晶女士，监事，硕士，1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨鑫集团人力资源管理岗；现任平安大华基金管理有限公司人力资源室副经理。 （3）公司高管 罗春风先生，董事长，博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总经理、平安大华基金管理有限公司副总经理、平安大华基金管理有限公司总经理，现任平安大华基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行董事。 肖宇鹏先生，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安大华基金管理有限公司督察长；现任平安大华基金管理有限公司总经理。 付强先生，博士，高级经济师，1969年生。曾任中国华润总公司进出口副科长、申银万国证券研究所任高级研究员、申万巴黎基金管理公司高级研究经理、安信证券首席分析师、嘉实基金管理公司产品总监、平安证券有限责任公司副总经理。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 林婉文女士，1969年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 汪涛先生，1976年生，毕业于谢菲尔德大学，金融硕士学位。曾任海赛宁国际贸易有限公司销售经理、汇丰银行上海分行市场代表、新加坡华侨银行产品经理、渣打银行产品主管、宁波银行总行个人银行部总经理助理、总行审计部副总经理、总行资产托管部副总经理、永赢基金管理有限公司督察长、宁波银行总行资产托管部副总经理。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 （4）督察长 陈特正先生，督察长，学士，1969年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安大华基金管理有限公司督察长。 2、基金经理 邓翔先生，中山大学国际贸易硕士，7年证券从业经验，曾任毕马威华振会计师事务所审计员、广州长金投资管理有限公司研究员、东莞证券股份有限公司投资经理，2016年4月加入平安大华基金管理公司，任投资研究部投资经理，现任平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金经理。 3、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括：副总经理林婉文女士，基金经理孙健先生，基金经理神爱前先生。 林婉文女士，1969年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 孙健先生，基金经理，硕士，1975年生。曾任湘财证券有限责任公司资产管理总部投资经理，中国太平人寿保险有限公司投资部、太平资产管理有限公司组合投资经理，摩根士丹利华鑫货币市场基金基金经理，银华货币市场证券投资基金、银华信用债券型证券投资基金基金经理。2011年9月加入平安大华基金公司，任投资研究部固定收益研究员，现担任“平安大华添利债券型证券投资基金”、“平安大华日增利货币市场基金”、“平安大华保本混合型证券投资基金”、“平安大华安心保本混合型证券投资基金”、“平安大华安享保本混合证券投资基金”、“平安大华安盈保本混合型证券投资基金”、“平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金”、“平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金”基金经理。 神爱前先生，厦门大学财政学硕士，6年证券从业经验，曾任第一创业证券研究所行业研究员、民生证券研究所高级研究员、第一创业证券资产管理部高级研究员，2014年12月加入平安大华基金管理公司，任投资研究部高级研究员，现任平安大华策略先锋混合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （5）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （6）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； （6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； （8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 成立日期：1987年12月22日 组织形式：股份有限公司 注册资本：14,308,676,139元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 联系人：潘琦 联系电话：(0755) 2216 8257 1、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券交易所简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份，为平安银行的控股股东。截至2016年6月，平安银行在职员工38,600人，通过全国58家分行、1037家营业机构为客户提供多种金融服务。 截至2016年6月30日，平安银行资产总额28,009.83亿元，较年初增长11.72%；各项存款余额18,983.48亿元，较年初增长9.48%，增速居同业领先地位，市场份额稳步提升；各项贷款（含贴现）13,580.21亿元，较年初增长11.67%；营业收入547.69亿元，同比增长17.59%；准备前营业利润361.56亿元，同比增长28.26%；净利润122.92亿元，同比增长6.10%；资本充足率11.82%，满足监管标准。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、外包业务中心8 个处室，目前部门人员为60人。 2、主要人员情况 陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本外币资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年7月至1993年2月在武汉金融高等专科学校任教；1993年3月至1993年7月在招商银行武汉分行任客户经理；1993年8月至1999年2月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理；1999年3月－2000年1月在招行武汉分行青山支行任行长助理；2000年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行部任副总经理；2001年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行长；2003年3月至2005年4月在招行武汉分行机构业务部任总经理；2005年5月至2007年6月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007年7月至2008年1月在招行武汉分行同业银行部任总经理；自2008年2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理，一直负责公司银行产品开发与管理，全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理，尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011年12月任平安银行资产托管部副总经理；2013年5月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）；2015年3月5日起任平安银行资产托管事业部总裁。 3、基金托管业务经营情况 2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至2016年11月底，平安银行股份有限公司托管净值规模合计5.34万亿，托管证券投资基金共74只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、平安大华日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、新华阿里一号保本混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安大华财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华财富金30天理财债券型证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华阿鑫一号保本混合型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海安鑫宝1号保本混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、天弘普惠养老保本混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安大华鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、新华阿鑫二号保本混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银新收益债券型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报灵活配置混合型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安大华安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳丰债券型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、鹏华丰安债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金、平安大华量化成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰达纯债债券型证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛18个月定期开放混合型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安大华惠隆纯债债券型证券投资基金。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确保基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。 2、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产托管业务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得基金从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）平安大华基金管理有限公司直销中心 名称：平安大华基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼 法定代表人：罗春风 电话：0755- 22621438 传真：0755-23990088 联系人：尹延君 网址：www.fund.pingan.com （2）平安大华基金网上交易平台 网址：www.fund.pingan.com 联系人：张勇 客服电话：400-800-4800 2、代销机构 新鑫先锋A类份额销售机构： (1) 平安银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话：021-38637673 客服电话：95511-3 传真：021-50979507 网址：http://bank.pingan.com/ (2) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号 办公地址：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 联系人：卞晸煜 电话：021-52629999-218022 客服电话：95561 传真：021-62569070/62569187 网址：www.cib.com.cn (3) 民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话：010-58560666 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (4) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系电话：0574-89068340 客服电话：95574 传真：0574-87050024 网址：www.nbcb.com.cn (5) 广东南粤银行股份有限公司 注册地址：湛江经济技术开发区乐山大道60号 办公地址：湛江经济技术开发区乐山大道60号 联系人：张亚克、袁俊全 电话：020-28099731、020-28099002 客服电话：400-096-1818 网址：www.gdnybank.com (6) 华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路828号鑫远杰座 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路828号鑫远杰座 法定代表人：刘永生 联系人：杨舟 电话：0731-89828900 客服电话：0731-96599 网址：www.hrxjbank.com.cn (7) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-83363099 传真：010-83363010 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn (8) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼 法定代表人：王莉 联系人：刘英 电话：021—20835785 传真：021-20835879 客服电话：400-920-0022 网址：www.hexun.com (9) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 邮政编码：361002 法定代表人：陈洪生 联系人：陈承智 电话：0592-3122673 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 (10) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 联系电话：021-80359115 网址：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 (11) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 网址：www.zlfund.cn 客服电话：4006-788-887 (12) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn (13) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (14) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：400-766-123 网址：www.fund123.cn (15) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳 电话：021-20691922 传真：021-20691861 客服电话：4008202899 网址：www.erichfund.com (16) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com (17) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583533 客服电话：400-067-6266 网址：http://admin.leadfund.com. (18) 乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 网址：www.qiandaojr.com 电话：400888080 (19) 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 联系电话： 010-85932450 网址：www.igesafe.com 客服电话：400-066-8586 (20) 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 联系电话：13521165454 客服电话：400-001-8811 传真：010-67000988-6000 网址：www.zcvc.com.cn (21) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 电话：010-58845312 网址：www.chtfund.com 客服电话：400-8980-618 (22) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 客服电话： 400-619-9059 网址：http://www.fundzone.cn (23) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层 法定代表人：蒋煜 联系人：朱彬 电话：010-58170844 传真：010-58170710 网址：www.shengshiview.com.cn 客服电话：400-818-8866 (24) 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com (25) 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 法定代表人：赵荣春 联系人：盛海娟 电话：010-57418813 传真：010-57569671 网址：www.qianjing.com 客服电话：400-893-6885 (26) 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话：010-59287984 传真：010-59287825 客服电话：400-111-0889 (27) 中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号 办公地址：北京市西城区车公庄大街4号 法定代表人：徐福星 联系人：徐娜 电话：010-68292940 传真：010-68292941 客服电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com (28) 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院18号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-58160168 客服电话：400-810-5919网址：www.fengfd.com (29) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063-8301 传真：021-62990063 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com (30) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 网址： www.taichengcaifu.com 客服电话：400-6411-999 (31) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：周丹 电话：021-33323999 传真：021-33323830 客服电话：400-820-2819 网址：www.fund.bundtrade.com (32) 北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室 办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心金融商业楼341室 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话：010-52609656 传真：010-51957430 网址：http://www.buyforyou.com.cn/ 客服电话：400-819-6665 (33) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 联系人： 蓝杰 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客户服务电话： 021-65370077 网址： www.jiyufund.com.cn (34) 深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场B座211室 法定代表人：吴永宏 联系人：盖润英 电话：0755-66607751 网址：http://a24111747.atobo.com.cn (35) 上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 客服电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn (36) 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 法定代表人：董浩 联系人：牛亚楠 联系电话：18610807009 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimubox.com (37) 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 联系人：刘昊 电话：0755-83999907 传真: 0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn (38) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话：027-87006009 网址： http://www.buyfunds.cn 客服电话：400-027-9899 (39) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com (40) 大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺市江东中路359号 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：13917225742 传真：021-22268089 客服电话：021-22267995/400-928-2266 网址：www.dtfunds.com (41) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (42) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层 法定代表人：李淑慧 联系人：方良治 电话：0371-55213196 客服电话：400-055-5671 网址：http://www.hgccpb.com (43) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦1115、1116及1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：项晶晶 电话：0755-8946 0500 传真：0755-2167 4453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn (44) 京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 法定代表人：陈超 联系人：赵德赛 电话：4000888816 客服电话：95118 网址：http://fund.jd.com (45) 上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人：戴新装 联系人：江辉 电话：021-20530224 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com (46) 深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02 办公地址：深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18楼 法定代表人：陈姚坚 联系人：陈姿儒 网址：www.jfzinv.com 电话：4009500888 (47) 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道滨河路5022号联合广场A座裙楼A302 办公地址：深圳福田区联合广场A座裙楼A302 法定代表人：喻天柱 联系人：万力 电话：0755-83190388 传真：0755-82945664 网址：www.hrjijin.com 客服电话：400-600-0583 (48) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法人代表：高锋 联系人：廖苑兰 联系电话：0755-83655588 网址：www.keynesasset.com 客服电话：400-804-8688 (49) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号 法定代表人：许现良 联系人：朱翔宇 联系电话：15921710500 网址：www.lanmao.com 客服电话：400-500-882 (50) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系人：周杨 联系电话：0755-82130833 客服电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn (51) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575 传真：020-87557689 网址：www.gf.com.cn (52) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 客服电话：400-8888-888 传真：010-66568990 网址：www.chinastock.com.cn (53) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼 办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40楼 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 联系电话：021-33388229 客服电话：95523或4008895523 传真：021-33388224 网址：www.swhysc.com (54) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1 号楼21层 法定代表人：兰荣 联系人：黄英 联系电话：0591-38162212 客服电话：95562 传真：0591-38507538 网址：www.xyzq.com (55) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786633 客服电话：95355、400-8096-096 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn (56) 万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场E座12层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.cn (57) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451958 网址：www.ewww.com.cn (58) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 传真：0755-82492962（深圳） 网址：www.htsc.com.cn (59) 东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 传真：0431-85096795 网址：www.nesc.cn (60) 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 网址：www.dtsbc.com.cn (61) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 联系人：石静武 联系电话：0755-22631117 客服电话：400-8816-168 传真：0755-82400862 网址：stock.pingan.com (62) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人：庞介民 联系人：魏巍 电话：0471-3953168 传真：0471-3979545 客服电话：400-196-6188 网址：www.cnht.com.cn (63) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李季 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com (64) 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路20518号 办公地址：山东省济南市经七路86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话：021-20315117 客服电话：95538 传真：0531-68889752 网址：www.zts.com.cn (65) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：0755-25838701 传真：0755-25838701 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (66) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 联系人：刘熠 电话：021-68761616 传真：无 网址：www.tebon.com.cn (67) 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 电话：010-85679888-6035 传真：010-85679203 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn (68) 华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 邮政编码：200120 法定代表人：郭林 联系人：陈媛 电话：021-38784818-8502 传真：021-68774818 客服电话：400-820-5999 网址：www.shhxzq.com (69) 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn (70) 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 客服电话：400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn/ydzq/ (71) 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027-87107535 传真：027-87618863 客服电话：400-800-5000 网址：http://www.tfzq.com (72) 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：吴涛 联系人：张蕴璞 电话：010-59366245 传真：010-59366055 网址：www.sczq.com.cn (73) 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：黄芳 电话：029-63387256 传真：029-81887060 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 新鑫先锋C类份额销售机构： (1) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号 办公地址：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 联系人：卞晸煜 电话：021-52629999-218022 客服电话：95561 传真：021-62569070/62569187 网址：www.cib.com.cn (2) 民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话：010-58560666 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (3) 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系电话：0574-89068340 客服电话：95574 传真：0574-87050024 网址：www.nbcb.com.cn (4) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-83363099 传真：010-83363010 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn (5) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼 法定代表人：王莉 联系人：刘英 电话：021—20835785 传真：021-20835879 客服电话：400-920-0022 网址：www.hexun.com (6) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 邮政编码：361002 法定代表人：陈洪生 联系人：陈承智 电话：0592-3122673 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 (7) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 联系电话：021-80359115 网址：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 (8) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 网址：www.zlfund.cn 客服电话：4006-788-887 (9) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳 电话：021-20691922 传真：021-20691861 客服电话：4008202899 网址：www.erichfund.com (10) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com (11) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583533 客服电话：400-067-6266 网址：http://admin.leadfund.com. (12) 乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 网址：www.qiandaojr.com 电话：400888080 (13) 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 联系电话： 010-85932450 网址：www.igesafe.com 客服电话：400-066-8586 (14) 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 联系电话：13521165454 客服电话：400-001-8811 传真：010-67000988-6000 网址：www.zcvc.com.cn (15) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层 法定代表人：李悦 联系人：张晔 电话：010-58845312 网址：www.chtfund.com 客服电话：400-8980-618 (16) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 客服电话： 400-619-9059 网址：http://www.fundzone.cn (17) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层 法定代表人：蒋煜 联系人：朱彬 电话：010-58170844 传真：010-58170710 网址：www.shengshiview.com.cn客服电话：400-818-8866 (18) 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 法定代表人：赵荣春 联系人：盛海娟 电话：010-57418813 传真：010-57569671 网址：www.qianjing.com 客服电话：400-893-6885 (19) 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话：010-59287984 传真：010-59287825 客服电话：400-111-0889 (20) 中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号 办公地址：北京市西城区车公庄大街4号 法定代表人：徐福星 联系人：徐娜 电话：010-68292940 传真：010-68292941 客服电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com (21) 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院18号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-58160168 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com (22) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 网址： www.taichengcaifu.com 客服电话：400-6411-999 (23) 北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室 办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心金融商业楼341室 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话：010-52609656 传真：010-51957430 网址：http://www.buyforyou.com.cn/ 客服电话：400-819-6665 (24) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 联系人： 蓝杰 电话： 021-65370077 传真： 021-55085991 客户服务电话： 021-65370077 网址： www.jiyufund.com.cn (25) 深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场B座211室 法定代表人：吴永宏 联系人：盖润英 电话：0755-66607751 网址：http://a24111747.atobo.com.cn (26) 上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 客服电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn (27) 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 法定代表人：董浩 联系人：牛亚楠 联系电话：18610807009 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimubox.com (28) 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 联系人：刘昊 电话：0755-83999907 传真: 0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn (29) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话：027-87006009 网址： http://www.buyfunds.cn 客服电话：400-027-9899 (30) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com (31) 大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺市江东中路359号 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：13917225742 传真：021-22268089 客服电话：021-22267995/400-928-2266 网址：www.dtfunds.com (32) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn (33) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层 法定代表人：李淑慧 联系人：方良治 电话：0371-55213196 客服电话：400-055-5671 网址：http://www.hgccpb.com (34) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦1115、1116及1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：项晶晶 电话：0755-8946 0500 传真：0755-2167 4453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn (35) 京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 法定代表人：陈超 联系人：赵德赛 电话：4000888816 客服电话：95118 网址：http://fund.jd.com (36) 上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人：戴新装 联系人：江辉 电话：021-20530224 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com (37) 深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02 办公地址：深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18楼 法定代表人：陈姚坚 联系人：陈姿儒 网址：www.jfzinv.com 电话：4009500888 (38) 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道滨河路5022号联合广场A座裙楼A302 办公地址：深圳福田区联合广场A座裙楼A302 法定代表人：喻天柱 联系人：万力 电话：0755-83190388 传真：0755-82945664 网址：www.hrjijin.com 客服电话：400-600-0583 (39) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法人代表：高锋 联系人：廖苑兰 联系电话：0755-83655588 网址：www.keynesasset.com 客服电话：400-804-8688 (40) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号 法定代表人：许现良 联系人：朱翔宇 联系电话：15921710500 网址：www.lanmao.com 客服电话：400-500-882 (41) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 客服电话：400-8888-888 传真：010-66568990 网址：www.chinastock.com.cn (42) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786633 客服电话：95355、400-8096-096 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn (43) 万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场E座12层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.cn (44) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451958 网址：www.ewww.com.cn (45) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 传真：0755-82492962（深圳） 网址：www.htsc.com.cn (46) 东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 传真：0431-85096795 网址：www.nesc.cn (47) 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 网址：www.dtsbc.com.cn (48) 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 联系人：石静武 联系电话：0755-22631117 客服电话：400-8816-168 传真：0755-82400862 网址：stock.pingan.com (49) 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人：庞介民 联系人：魏巍 电话：0471-3953168 传真：0471-3979545 客服电话：400-196-6188 网址：www.cnht.com.cn (50) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李季 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com (51) 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路20518号 办公地址：山东省济南市经七路86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话：021-20315117 客服电话：95538 传真：0531-68889752 网址：www.zts.com.cn (52) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：0755-25838701 传真：0755-25838701 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (53) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 联系人：刘熠 电话：021-68761616 传真：无 网址：www.tebon.com.cn (54) 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 电话：010-85679888-6035 传真：010-85679203 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn (55) 华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 邮政编码：200120 法定代表人：郭林 联系人：陈媛 电话：021-38784818-8502 传真：021-68774818 客服电话：400-820-5999 网址：www.shhxzq.com (56) 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn (57) 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 客服电话：400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn/ydzq/ (58) 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027-87107535 传真：027-87618863 客服电话：400-800-5000 网址：http://www.tfzq.com (59) 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：吴涛 联系人：张蕴璞 电话：010-59366245 传真：010-59366055 网址：www.sczq.com.cn (60) 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：黄芳 电话：029-63387256 传真：029-81887060 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn （二）基金注册登记机构 名称：平安大华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店01：419 办公地址：深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼 法定代表人：罗春风 电话：0755-22624581 传真：0755-23998639 联系人：张平 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所：北京市京伦律师事务所 地址：北京市海淀区中关村南大街17号韦伯时代中心C座1910 负责人：曹斌（执业证号：11101200110651368） 电话：010-68938188 传真：010-88578761 经办律师：杨晓勇（执业证号：11101200210185600） 师红宇（执业证号：11101201011622926） 联系人：杨晓勇（执业证号：11101200210185600） （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 电话：（021）2323 8888 传真：（021）2323 8800 联系人：边晓红 经办注册会计师：曹翠丽、边晓红 四、基金的名称 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、基金的投资 一、投资目标 通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策略，在有效控制风险的前提下，充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，谋求基金资产的持续、稳健增值。 二、投资范围 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票，含普通股和优先股）、权证、股指期货等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为0-90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 三、投资策略 1、资产配置策略 本基金采用自上而下、自下而上相结合的积极主动的投资策略。基于宏观经济环境、微观经济因素、经济周期情况、政策形势和证券市场趋势的综合分析，结合经济周期理论，形成对不同市场周期的预测和判断，进行积极、灵活的资产配置，确定组合中股票、债券、现金等资产之间的投资比例。 本基金通过平安大华大类资产配置评价体系（TAES）（PINGAN-UOB TACTICAL ASSET EVALUATION SYSTEM）系统化管理各大类资产的配置比例。平安大华大类资产配置评价体系（TAES）分析因素具体包括：宏观经济因素、政府政策因素、盈利因素、估值因素、流动性因素和行为因素六个方面，并将各子因素的细分指标划分为先行指标、同步指标和预警指标三类。 本基金严谨衡量不同类别资产的预期风险/收益特征，评估股票市场相对投资价值。在实际投资运作中，不同时期或预期的大类资产配置策略如下： （1）预期股票市场将趋势上涨，或整体股票市场处于低估值的安全区域，本基金将通过高仓位配置股票资产，低配或者少配债券资产，以增加获取股票市场潜在收益的可能性。 （2）股票市场处于震荡阶段、方向不明确时，本基金将动态调整股票资产、债券资产比例，以波段操作策略为主。重点选择被市场低估的或因市场情绪变化而大幅下跌的行业中的优质个股进行波段操作，追求投资组合的正阿尔法收益。 （3）预期股票市场将趋势下跌，或整体股票市场处于高估值的风险区域，本基金将及时降低股票资产配置比例，最低可至股票资产最低比例。同时适度增加债券资产配置比例，严格控制投资组合风险，避免或减少可能给投资人带来潜在的资本损失。 2、股票投资策略 本基金采用积极主动的投资管理策略，在构建股票投资组合时，灵活运用多种投资策略，积极挖掘和利用市场中可行的投资机会，以实现基金的投资目标。其中，主题轮动策略和GARP分析策略是基金在股票投资组合构建中的两个主要策略，在基于自上而下的优势主题分析框架下，以深入的基本面研究为基础，精选具有一定核心优势且成长性较好的个股进行重点投资，构建投资组合，以寻求超越业绩基准的超额收益。同时，本基金将辅以趋势投资策略和安全边际投资策略，通过对股票价格与价值相对波动和偏离程度的分析来判断投资时机。 (1) 主题轮动策略 主题轮动策略是基于自上而下的投资主题分析框架，综合运用定量和定性的分析方法，，并综合考虑国家宏观政策,挖掘市场的长期性和阶段性主题投资机会，并从中发现与投资主题相符的行业和具有核心竞争力的上市公司，力争获取市场超额收益。 本基金将从产业结构、分配结构、交换结构、技术结构以及区域结构等方向，把握经济结构转型趋势，研究细分出具有实际投资意义的优势主题行业及主题板块。在主题投资的基础上，将综合考虑主题的产生原因、发展阶段、市场容量以及估值水平等因素，确定每个主题的配置权重范围。 （2）GARP分析策略 GARP（Growth at Reasonable Price）策略实现的是股票的价值与成长的平衡。一方面利用股票的成长属性分享高成长收益机会；另一方面，利用价值型投资标准筛选低估值股票，有效控制市场波动时的风险。 本基金将重点关注以下几类成长性股票： 传统成长（Classic growth）：优先挑选具有持续、稳定的业绩增长历史，且预期盈利能力将保持增长的公司。 新兴成长（Rising growth）：对于部分处于成长阶段没有盈利的行业，优先考虑营业收入能够保持增长、且成本控制基本合理的公司。 周期成长（Cyclical growth）：对于周期类公司，优先考虑市场份额能够保持增长的公司。 并购成长（Merging growth）：适当考虑并购和重组类机会。 在运用GARP选股策略时，重点关注①成长速度：重点选择营业收入和营业利润在行业中未来将保持相对领先增长速度的公司。②成长空间：通过分析公司所处的行业前景，行业集中度和在行业中的地位，选择服务和产品未来具备广阔成长空间的公司。③成长模式：通过对公司的竞争壁垒、内部管理能力、行业属性等进行定性分析，选择业绩增长具有合理基础，在未来能够持续的公司。④成长估值：重点关注PEG<1或低于行业平均水平的公司。 （3）趋势投资策略 趋势投资策略是根据对个股的价格趋势进行分析来把握可行的投资机会，是本基金的辅助投资策略。在运用趋势投资策略时，具体方法有： ①股票价格驱动策略：本基金通过研究股价中期趋势和短期趋势的动态特性，对股价的趋势持续性进行预测，并据此选择具有确定性收益能力的股票。具体应用方法如下：本基金将相对涨跌幅度作为判断价格变化趋势的指标，凡是相对涨跌幅度处于行业内前1/4的公司都将作为价格趋势良好的公司进入基金趋势投资选股的范围，在此基础上再进行公司基本面分析，并构建本基金的趋势投资组合。 ②能量驱动策略：本基还将运用能量驱动投资策略来进行短期热点机会的把握。在提前挖掘和深入分析可能造成股价异常波动的事件基础上，通过充分把握交易时机获取超额投资回报。 （4）安全边际投资策略 本基金通过挖掘相对价值被低估、具有较安全边际的价值型股票，实现资本的长期增值。重点关注在相关行业具有核心竞争优势，以及由于政策垄断和较高进入壁垒带来持续发展能力的个股，通过比较公司内在价值和股票价格之间的差价，当两者差价超过某一安全边际时即对该股票进行投资。 根据市场有效性原理，当某一种投资策略受到投资者的过度追捧时运用该种策略进行投资的有效性就会相对下降。为了避免或减少单一投资策略在不同市场情形下的适应性弊端，本基金通过多维度“策略雷达”对每种投资策略在当前情况下进行适应性评估，捕捉各种投资策略中具备比较价值优势的股票，以此为基础构建本基金的股票投资组合。 3、债券投资策略 本基金可投资的债券品种包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可转换债券及可分离转债、中期票据、资产支持证券、次级债和债券回购等债券品种。综合考虑宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势，采取至上而下和至下而上结合的投资策略积极选择和配置债券资产。 本基金在具体债券组合构建时，主要通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析等策略配置债券资产，力求在保证债券资产总体的安全性、流动性的基础上获取稳定收益。 （1）利率预测策略 首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的变化趋势，重点关注利率趋势变化。通过全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、物价水平变化趋势等因素，合理预测未来利率走势为债券投资带来的超额收益。 （2）类属资产配置 在类属资产配置层次，根据市场和类属资产的风险收益特征，在判断各类属的利率期限结构与交易活跃的国家信用等级短期券利率期限结构应具有的合理利差水平基础上，将市场细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、银行间金融债等子市场。结合各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点，在此基础上运用修正的均值-方差等模型，对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权重。 （3）久期策略 根据对利率期限结构变化的预判，对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案，以降低可能的利率变化给组合带来的损失。本基金将通过综合分析宏观经济指标、宏观政策以及市场指标预测利率的变动方向、范围和幅度。具体而言，当预期利率上升，本基金将缩短债券组合的平均久期，在规避市场风险同时，获取再投资利益。当预期利率下降，本基金将增加债券组合的平均久期，获取因利率下降所带来的资本利的收益。在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资，获取超额的投资收益。 4、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。在进行权证投资时，基金管理人将通过对权证标的证券基本面研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性，通过限量投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎投资，追求较为稳定的当期收益。 5、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的，通过套期保值策略，对冲系统性风险，应对组合构建与调整中的流动性风险，力求风险的优化。 时机选择：本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势研究，对投资时机进行判断。 合约选择：套期保值将主要采用流动性好、交易活跃、和基金组合相关性高的期货合约作为交易标的。 投资比例：基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指取货交易的投资比例。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。 6、投资决策依据和决策程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 （1）投资决策委员会制定整体投资战略。 （2）投资研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。 （3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，结合投资研究部对证券市场、上市公司、投资时机的分析，拟订所辖基金的具体投资计划，包括：资产配置、行业配置、重仓个股投资方案。 （4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。 （5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由集中交易室执行。 （6）集中交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。 （7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。 （8）风险管理委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）股票等权益类资产投资比例为基金资产的0％-90%； （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%； （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％； （5）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； （8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％； （9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%； （10）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的90%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； （11）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％； （12）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （13）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％； （14）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （15）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； （16）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%； （17）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。 五、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准＝沪深300指数收益率×50% + 中证全债指数收益率×50% 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩评价基准并报中国证监会备案，并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。 六、风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 七、基金的融资融券、转融通 本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券、转融通。待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，经与托管人协商一致，基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大会决定。 八、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2016年12月31日，本财务数据未经审计。 1.1报告期末基金资产组合情况 ■ 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 ■ 1.2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期期末未投资沪港通股票。 1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期无债券投资情况。 1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期无债券投资。 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期无资产支持证券投资情况。 1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期无贵金属投资。 1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期未持有权证投资。 1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期无股指期货投资。 1.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期无国债期货投资。 1.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 1.11投资组合报告附注 1.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 1.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 1.11.3其他资产构成 ■ 1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限。 1.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、自基金合同生效以来（2015年1月29日）至2016年12月31日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 平安大华新鑫先锋A ■ 平安大华新鑫先锋C ■ 二、自基金合同生效以来基金份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率比较: 注：1、本基金基金合同于2015年1月29日正式生效，截至报告期末已满一年； 2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓。 九、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的相关账户的开户及维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 五、基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 十、其他应披露事项 （一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。 （二）最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处罚。 （三）2016年7月29日至2017年1月28日发布的公告： 1、2016年8月1日，关于旗下部分基金新增京西票号为销售机构及开通定投与转换业务的公告； 2、2016年8月8日，关于旗下部分基金新增首创证券为销售机构及开通定投与转换业务并参与其费率优惠活动的公告； 3、2016年8月17日，平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金经理变更公告； 4、2016年8月24日，关于旗下部分基金新增大同证券为销售机构及开通转换和定投业务的公告； 5、2016年8月26日，关于旗下部分基金新增德邦证券为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠的公告； 6、2016年8月29日，关于旗下部分基金新增北京肯特瑞财富投资管理有限公司有限公司为销售机构及开通转换业务并参与其费率优惠活动的公告； 7、2016年8月29日，关于旗下部分基金新增上海长量基金销售投资顾问有限公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告； 8、2016年8月29日，平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金2016年半年度报告及摘要； 9、2016年8月29日，关于旗下部分基金新增渤海证券为销售机构及开通转换业务的公告； 10、2016年8月31日，关于旗下部分基金新增华泰证券为销售机构及开通转换和定投业务的公告； 11、2016年9月2日，平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金经理变更公告； 12、2016年9月5日，关于旗下部分基金新增北京恒天明泽基金销售有限公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告； 13、2016年9月7日，关于旗下部分基金新增北京格上富信投资顾问有限公司为销售机构及开通转换和定投业务并参与其费率优惠活动的公告； 14、2016年9月9日，关于旗下部分基金新增武汉市伯嘉基金销售有限公司为销售机构及开通转换业务的公告； 15、2016年9月9日，平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金招募说明书（更新）2016年第2期及摘要； 16、2016年9月21日，关于旗下部分基金新增和耕传承基金销售有限公司为销售机构及开通转换业务的公告； 17、2016年9月27日，关于旗下部分基金新增北京汇成基金销售有限公司为销售机构及开通转换业务的公告； 18、2016年10月25日，平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金2016年第3季度报告； 19、2016年11月7日，关于旗下部分基金增加中国民生银行直销银行为销售机构并参与费率优惠活动的公告； 20、2016年11月8日，关于开展通联支付费率优惠基金理财平台交易公告； 21、2016年11月9日，关于旗下部分基金新增基煜基金为销售机构及开通转换业务的公告； 22、2016年11月11日，关于旗下部分基金新增云湾投资为销售机构的公告； 23、2016年11月30日，关于旗下部分基金新增华信证券为销售机构并参与其费率优惠活动的公告； 24、2016年12月1日，关于旗下部分基金新增北京肯特瑞财富投资管理有限公司有限公司开通定投业务的公告； 25、2016年12月6日，关于旗下部分基金新增诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司为销售机构及开通定投业务的公告； 26、2016年12月13日，关于旗下部分基金新增国美基金为销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠活动的公告； 27、2016年12月14日，平安大华基金管理有限公司开通快付通支付-快付通基金网上交易业务的公告； 28、2016年12月26日，关于旗下部分基金新增北京懒猫金融信息服务有限公司为销售机构的公告； 29、2016年12月26日，关于旗下部分基金新增鑫鼎盛控股为销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠活动的公告； 30、2016年12月31日，平安大华基金管理有限公司2016年12月31日基金净值公告； 31、2017年1月19日，平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金2016年第4季度报告； 32、2017年1月19日，新增凤凰金信销售机构及费率优惠的公告。 （四）《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处，以本次更新的招募说明书为准。 十一、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、及其他相关法律法规的要求及基金合同的规定，对2016年9月9日公布的《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金招募说明书（更新）2016年第2期》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下： 1、根据最新资料，更新了“第三部分、基金管理人”； 2、根据最新资料，更新了“第四部分、基金托管人”； 3、根据最新资料，更新了“第五部分、相关服务机构”； 4、“第九部分、基金的投资”中，根据最新资料，更新了“八、基金投资组合报告”的内容； 5、根据最新资料，更新了“第十部分、基金的业绩”内容； 6、在“第二十二部分、其他应披露的事项”，披露了2016年7月29日至2017年1月28日期间涉及本基金的公告； 7、根据最新情况，更新了“第二十三部分、对招募说明书更新部分的说明。 平安大华基金管理有限公司 2017年2月24日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券日报 | ||||||||
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