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| 国富潜力组合混合A-人民币(450003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 729620 | ||||||||
| 基金代码 | 450003 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金2017年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2017年4月21日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年1月1日起至3月31日止。 基金产品概况 基金简称 国富潜力组合混合 基金主代码 450003 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年3月22日 报告期末基金份额总额 1,318,605,120.52份 投资目标 注重基金资产长期增值，投资未来收益具有成长性和资产价值低估的上市公司股票，为投资者赚取长期稳定的资本增值。 投资策略 资产配置策略： 本基金采用“自下而上”的组合构建方法，从上市公司的具体发展前景和未来的盈利分析，到行业的发展趋势，再到宏观经济形势，确定大类资产的配置。 在运用了“自下而上”策略之后，根据市场环境的变化、市场出现的各种套利机会和未来的发展趋势判断，确定本基金资产配置最终的选择标准。 股票选择策略： 本基金将运用定性和定量方法，通过对上市公司的财务分析和增长潜力分析，挑选出其中股价下跌风险最低且上涨空间最大的股票构建具体的股票组合。 债券投资策略： 本基金的债券投资为股票投资由于市场条件所限，不易实施预定投资策略时，使部分资产保值增值的防守性措施。 业绩比较基准 85%×MSCI中国A股指数+ 10%×中债国债总指数（全价）+ 5%×同业存款息率 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高风险收益特征的基金品种。 基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 国富潜力组合混合A-人民币 国富潜力组合混合H-人民币 下属分级基金的交易代码 450003 960021 报告期末下属分级基金的份额总额 1,318,580,459.10份 24,661.42份 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2017年1月1日 － 2017年3月31日 ） 国富潜力组合混合A-人民币 国富潜力组合混合H-人民币 1．本期已实现收益 -22,219,828.30 -403.75 2．本期利润 49,074,670.78 894.74 3．加权平均基金份额本期利润 0.0368 0.0363 4．期末基金资产净值 1,383,176,604.77 25,661.21 5．期末基金份额净值 1.049 1.041 注： 1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国富潜力组合混合A-人民币 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.66% 0.63% 2.74% 0.47% 0.92% 0.16% 国富潜力组合混合H-人民币 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.69% 0.65% 2.74% 0.47% 0.95% 0.18% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金的基金合同生效日为2007年3月22日，本基金H类份额的首个估值日为2016年4月7日。本基金在6个月建仓期结束时，各项投资比例符合基金合同约定。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 徐荔蓉 公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、管理层董事，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金及国富研究精选混合基金的基金经理 2014年2月21日 - 19年 徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理、融通基金管理有限公司基金经理、申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”）基金经理、国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、管理层董事，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金及国富研究精选混合基金的基金经理。 注： 1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。 2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融领域的工作年限的总和。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规和《富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 报告期内，公司在研究报告发布公平性、投资决策独立性、交易公平分配、信息隔离等方面均能严格执行《公平交易管理制度》，严格按照制度要求对异常交易进行控制和审批。 异常交易行为的专项说明 公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监控。报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。 报告期内基金投资策略和运作分析 2017年一季度股票市场小幅震荡，股票表现分化更加明显，沪深300仍呈现震荡上扬的格局，而创业板则延续了弱势局面，继续小幅下跌。本基金在一季度继续保持了相对较高的股票仓位，同时对金融等行业的蓝筹类公司进行了主动配置，整体组合相对较为均衡，未来将积极关注成长股下跌带来的投资机会。 报告期内基金的业绩表现 一季度本基金A类份额上涨3.66%，小幅跑赢业绩基准0.92%，H类份额上涨3.69%，小幅跑赢业绩基准0.95%；业绩贡献主要来自于个股选择和部分长期持仓的良好表现。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,225,137,804.54 88.22 其中：股票 1,225,137,804.54 88.22 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 162,672,558.81 11.71 8 其他资产 963,493.16 0.07 9 合计 1,388,773,856.51 100.00 注：本基金未通过沪港通交易机制投资港股。 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 653,002,124.66 47.21 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 222,207.52 0.02 F 批发和零售业 111,322,525.30 8.05 G 交通运输、仓储和邮政业 49,756,180.89 3.60 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 83,069,786.24 6.01 J 金融业 228,004,796.51 16.48 K 房地产业 70,657,999.70 5.11 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 16,930.16 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 29,085,253.56 2.10 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,225,137,804.54 88.57 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金未通过沪港通交易机制投资港股。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000501 鄂武商Ａ 4,329,846 97,638,027.30 7.06 2 000858 五 粮 液 2,000,000 86,000,000.00 6.22 3 002142 宁波银行 4,299,955 79,205,171.10 5.73 4 600036 招商银行 3,999,993 76,679,865.81 5.54 5 601009 南京银行 5,999,980 72,119,759.60 5.21 6 002308 威创股份 4,399,950 64,063,272.00 4.63 7 600125 铁龙物流 5,058,600 49,624,866.00 3.59 8 000820 神雾节能 1,199,950 49,065,955.50 3.55 9 300436 广生堂 951,100 45,557,690.00 3.29 10 600276 恒瑞医药 800,000 43,464,000.00 3.14 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据基金合同，本基金不投资贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据基金合同，本基金不投资股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据基金合同，本基金不投资国债期货。 投资组合报告附注 本基金本期投资的前十名证券中，报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券如下： 南京银行股份有限公司（以下简称“南京银行”）2016年4月8日发布关于收到中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）行政监管措施决定书的公告。江苏证监局对南京银行基金销售业务进行了现场检查。随后，南京银行收到江苏证监局《关于对南京银行股份有限公司采取责令改正措施的决定》（【2016】3 号）。决定针对南京银行个别支行基金宣传推介材料存在违规情形、未出具年度监察稽核报告、两项关于基金销售的管理制度未报备、基金销售业务规范执行不到位等问题，对南京银行采取出具责令改正的行政监管措施。 南京银行将依据《证券投资基金销售管理办法》等相关监管规定，进一步加强基金代销业务的合规管理工作，积极做好上述问题的整改工作。 本基金对南京银行投资决策说明：本公司的投研团队经过充分研究，上述决定是江苏证监局对南京银行采取的行政监管措施，上述事件仅对南京银行短期经营有一定影响，不改变南京银行长期投资价值。同时由于本基金看好南京银行经营体制灵活，估值较为合理，因此买入南京银行。本基金管理人对该股的投资决策遵循公司的投资决策制度。 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 612,142.86 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 36,994.21 5 应收申购款 314,356.09 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 963,493.16 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国富潜力组合混合A-人民币 国富潜力组合混合H-人民币 报告期期初基金份额总额 1,345,079,084.29 24,661.42 报告期期间基金总申购份额 9,067,723.79 - 减:报告期期间基金总赎回份额 35,566,348.98 - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 1,318,580,459.10 24,661.42 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 国富潜力组合混合A-人民币 国富潜力组合混合H-人民币 报告期期初管理人持有的本基金份额 21,706,586.18 - 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份额 21,706,586.18 - 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 1.65 - 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内未有基金管理人运用固有资金投资本公司管理的该基金的情况。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会批准富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金设立的文件； 2、《富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金基金合同》； 3、《富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金招募说明书》； 4、《富兰克林国海潜力组合混合型证券投资基金托管协议》； 5、中国证监会要求的其他文件。 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站：www.ftsfund.com。 查阅方式 1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，并可按工本费购买复印件。 2、登陆基金管理人网站www.ftsfund.com查阅。 国海富兰克林基金管理有限公司 2017年4月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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