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| 国富成长动力混合(450007) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 730599 | ||||||||
| 基金代码 | 450007 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金2017年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2017年 4月 21日 富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 2 页 共 15 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017年 4月 19日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017年 1月 1日起至 3月 31日止。 富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 3 页 共 15 页 §2 基金产品概况 基金简称 国富成长动力混合 基金主代码 450007 交易代码 450007 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年 3月 25日 报告期末基金份额总额 78,942,001.71份 投资目标 本基金重点投资于具有内生性增长和外延式扩张的积极成 长型企业，在合理控制风险的基础上，力求实现基金资产的 长期增值。 投资策略 大类资产配置： 本基金管理人将以大类资产的预期收益率、风险水平和它们 之间的相关性为出发点，对于可能影响资产预期风险、收益 率和相关性的因素进行综合分析和动态跟踪，据此制定本基 金在股票、债券和货币市场工具等大类资产之间的配置比 例、调整原则和调整范围，并进行定期或不定期的调整，以 达到控制风险、增加收益的目的。 股票选择策略： 本基金在适度的大类资产配置的基础上运用“精选成长股” 的股票投资策略。 本基金股票的选择分为三个层次：首先，成长型筛选是针对 企业历史财务指标，应用数量模型筛选股票，连同研究员实 地调研推荐的部分股票，建立备选股票库；其次，对备选股 票库的股票应用估值模型进行价值评估；最后，对投资目标 的商业模式进行分析，找出未来成长的动力，进行整体优化， 选择股票投资组合。 债券投资策略： 本基金的债券投资为股票投资由于市场条件所限，不易实施 预定投资策略时，使部分资产保值增值的防守性措施。债券 投资组合的回报主要来自于组合的久期管理，识别收益率曲 线中价值低估的部分以及各类债券中价值低估的种类。 权证投资策略： 本基金不直接从二级市场买入权证，可持有股票派发或可分 离交易债券所分离的权证。 业绩比较基准 85%×沪深 300指数+ 10%×中债国债总指数（全价）+ 5%× 同业存款息率 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票 型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高风险收 益特征的基金品种。 基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 4 页 共 15 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2017年 1月 1日 － 2017年 3月 31日 ） 1.本期已实现收益 -3,924,607.93 2.本期利润 3,805,079.40 3.加权平均基金份额本期利润 0.0471 4.期末基金资产净值 103,770,298.37 5.期末基金份额净值 1.3145 注： 1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费 等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 3.68% 0.86% 3.61% 0.44% 0.07% 0.42% 富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 5 页 共 15 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本基金的基金合同生效日为 2009年 3月 25日。本基金在 6个月建仓期结束时，各项投资比 例符合基金合同约定。 富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 6 页 共 15 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 杜飞 国富成长 动力混合 基金的基 金经理兼 研究员 2015年 7月 17日 - 5年 杜飞先生，上海财经 大学经济学硕士。历 任国海富兰克林基金 管理有限公司担任研 究助理、研究员、国 富中小盘股票基金、 国富焦点驱动混合基 金及国富弹性市值混 合基金的基金经理助 理。截至本报告期末 任国海富兰克林基金 管理有限公司国富成 长动力混合基金的基 金经理兼研究员。 卫学海 国富沪港 深成长精 选股票基 金的基金 经理 2015年 5月 25日 2017年 2月 25日 13年 卫学海先生，复旦大 学工程硕士。历任中 国人保资产管理有限 公司高级投资经理、 长城证券有限责任公 司高级投资经理、光 大证券资产管理有限 公司投资经理。截至 本报告期末任国海富 兰克林基金管理有限 公司国富沪港深成长 精选股票基金的基金 经理。 注： 1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，首 任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。 2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融 领域的工作年限的总和。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法 富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 7 页 共 15 页 规和《富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损 害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，公司在研究报告发布公平性、投资决策独立性、交易公平分配、信息隔离等方面 均能严格执行《公平交易管理制度》，严格按照制度要求对异常交易进行控制和审批。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监 控。报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当 日成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2017年 1季度，PMI指数上行，企业盈利改善领先于流动性，A股市场表现较好。其中上证 综指上涨 3.83%，沪深 300指数上涨 4.41%，中小板指数上涨 4.22%，创业板指数下跌 2.79%。海 外市场，特朗普医保改革法案受阻，美国新政低于预期，国外政治风险整体可控，主要扰动因素 是法国大选事件。综合来看，股市仍有较好投资机会，重视主题行情，寻找受益的投资板块。 1月份，受益于 PPI上涨带动盈利回升的钢铁、水泥、石油化工等板块实现上涨，以科技股 为代表的中小创延续 2016年 4季度下跌趋势。企业盈利回升有望传导至银行板块，银行板块表现 较好。本基金增持的银行板块取得超额收益，但持仓中的 TMT板块股票表现不佳，拖累净值表现， 单月跑输业绩比较基准。2月份，市场风险偏好略有回升，低 PB盈利修复的周期板块延续上涨趋 势，白酒、家电等现金流充裕的消费板块也表现较好，TMT行业存有个股机会。本基金银行、消 费和计算机持仓表现较好，对业绩产生正贡献，单月跑赢业绩比较基准。3月份，受 1-2月份地 产销售和投资超预期影响，地产后周期板块表现抢眼。本基金持仓较多的家电板块对业绩贡献较 大，单月跑赢业绩比较基准。 富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 8 页 共 15 页 4.5 报告期内基金的业绩表现 2017年 1季度，基金净值上涨 3.68%，业绩基准上涨 3.61%，跑赢业绩基准 0.07个百分点， 家电、白酒板块对业绩贡献较大。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 9 页 共 15 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 94,829,346.02 89.89 其中：股票 94,829,346.02 89.89 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,157,963.64 6.79 8 其他资产 3,506,390.09 3.32 9 合计 105,493,699.75 100.00 注:本基金未通过沪港通交易机制投资港股。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 5,240,454.00 5.05 B 采矿业 - - C 制造业 43,596,224.98 42.01 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 1,103,616.00 1.06 E 建筑业 4,138,168.68 3.99 F 批发和零售业 4,080,480.48 3.93 G 交通运输、仓储和邮政业 6,124,181.00 5.90 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,017,201.64 7.73 J 金融业 16,951,620.08 16.34 K 房地产业 3,529,445.00 3.40 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 2,047,954.16 1.97 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - 富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 10 页 共 15 页 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 94,829,346.02 91.38 5.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金未通过沪港通交易机制投资港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 000651 格力电器 183,515 5,817,425.50 5.61 2 000858 五 粮 液 133,776 5,752,368.00 5.54 3 002200 云投生态 205,508 5,240,454.00 5.05 4 000063 中兴通讯 268,300 4,550,368.00 4.39 5 300031 宝通科技 203,471 4,517,056.20 4.35 6 002508 老板电器 88,300 4,379,680.00 4.22 7 600036 招商银行 218,300 4,184,811.00 4.03 8 600502 安徽水利 427,344 4,089,682.08 3.94 9 600376 首开股份 292,900 3,529,445.00 3.40 10 300271 华宇软件 209,030 3,419,730.80 3.30 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 11 页 共 15 页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据基金合同，本基金不投资贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据基金合同，本基金不投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据基金合同，本基金不投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案 调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证 券。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 66,607.22 2 应收证券清算款 3,429,472.43 3 应收股利 - 4 应收利息 1,452.17 5 应收申购款 8,858.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,506,390.09 富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 12 页 共 15 页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例（%） 流通受限情况说明 1 300271 华宇软件 3,419,730.80 3.30 重大资产重组停牌 富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 13 页 共 15 页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 81,742,663.29 报告期期间基金总申购份额 1,366,478.89 减:报告期期间基金总赎回份额 4,167,140.47 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 78,942,001.71 富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 14 页 共 15 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内未有基金管理人运用固有资金投资本公司管理的该基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内未有基金管理人运用固有资金投资本公司管理的该基金的情况。 富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 15 页 共 15 页 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会批准富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金设立的文件； 2、《富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金基金合同》； 3、《富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金招募说明书》； 4、《富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金托管协议》； 5、中国证监会要求的其他文件。 8.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站：www.ftsfund.com。 8.3 查阅方式 1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，并可按工本费购买复印 件。 2、登陆基金管理人网站 www.ftsfund.com 查阅。 国海富兰克林基金管理有限公司 2017年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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