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| 融通动力先锋混合A/B(161609) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 731061 | ||||||||
| 基金代码 | 161609 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通动力先锋混合型证券投资基金2017年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2017 年 4 月 21 日 融通动力先锋混合型证券投资基金 2017 年第 1季度报告 第 2 页 共 8 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 4 月 18 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017 年 1 月 1日起至 3月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通动力先锋混合 交易代码 161609 前端交易代码 161609 后端交易代码 161659 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006 年 11 月 15 日 报告期末基金份额总额 579,448,447.09 份 投资目标 本基金为主动式混合型基金，主要投资于制造业和服务行业中价值 暂时被市场低估的股票，分享中国工业化深化过程中两大推动经济 增长的引擎——“制造业（特别是装备制造业）和服务业（特别是 现代服务业）”的高速成长，力争在控制风险并保持良好流动性的 前提下，追求稳定的、优于业绩基准的回报，为投资者实现基金资 产稳定且丰厚的长期资本增值。 投资策略 在遵守有关法律、法规和本基金合同的有关规定的前提下，本基金 采取“自上而下”与“自下而上”相结合、互相印证的投资策略， 贯彻基金管理人“识别风险、管理风险”的投资理念。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金 和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风 险水平的投资品种。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 融通动力先锋混合型证券投资基金 2017 年第 1季度报告 主要财务指标 报告期（ 2017 年 1 月 1 日 － 2017 年 3 月 31 日 ） 1.本期已实现收益 16,525,980.68 2.本期利润 -24,028,790.82 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0407 4.期末基金资产净值 969,851,970.90 5.期末基金份额净值 1.674 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -2.56% 0.65% 3.27% 0.41% -5.83% 0.24% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：上表中基金业绩比较基准项目分段计算，其中 2013 年 6 月 30 日之前（含此日）采 第 3 页 共 8 页 融通动力先锋混合型证券投资基金 2017 年第 1季度报告 第 4 页 共 8 页 用“富时中国 A600 指数收益率×80%＋新华巴克莱资本中国全债指数收益率×20%”，2013 年 7 月 1 日起使用新基准即“沪深 300 指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%”。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的 基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职 日期 离任 日期 朱丹 本基金 的基金 经理 2015 年 7 月 4 日 - 10 朱丹女士，暨南大学金融学硕士、化学学士，10 年 证券投资从业经历，具有基金从业资格。历任晨星中 国咨询公司数据分析员、金鹰基金行业研究员、研究 总监助理、金鹰中小盘精选、金鹰红利价值、金鹰中 证技术领先基金基金经理。2015 年 3 月加入融通基 金管理有限公司，现任融通动力先锋混合基金的基金 经理。 注：任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关 工作的时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定， 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人 谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金 合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，并制定了相应的制度和流程，在 授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内，本基 金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2017 年一季度，市场先抑后扬。春节前市场人气低迷走势下滑，春节后市场一路上涨各种主 题轮动，白酒、家电、水泥和一带一路的建筑走势都比较持续。一季度上证指数上涨 3.83%，创 业板指数下跌-2.79%，沪深 300 和中小创股票的走势持续分化。 一季度本基金保持中等仓位，跟随创业板下跌。本基金一季度主要投资方向有一些调整，成 融通动力先锋混合型证券投资基金 2017 年第 1季度报告 第 5 页 共 8 页 长类和价值型公司都有配置，主要的行业是制造业、消费业和医药行业。 4 月初，雄安新区规划出台明显提升了市场信心，市场从相对悲观中变得谨慎乐观，风险偏 好上升。我们对二季度相对悲观，觉得市场有调整的需求，但是雄安新区规划使市场调整延后， 调整幅度不大，但个股热度依然可以保持。从市场观察，国家队积极炒作，高抛低吸，会减小市 场的波动。此外，今年可以对改革有更多期待，希望体制上的变化能给中国经济带来更多活力。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内基金份额净值增长率为-2.56%，同期业绩比较基准收益率为 3.27%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 679,970,317.58 69.78 其中：股票 679,970,317.58 69.78 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 9,970,000.00 1.02 其中：债券 9,970,000.00 1.02 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 196,300,000.00 20.14 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 87,440,039.36 8.97 8 其他资产 759,588.73 0.08 9 合计 974,439,945.67 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 21,179,288.00 2.18 C 制造业 432,937,009.14 44.64 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 14,555,574.00 1.50 E 建筑业 284,282.50 0.03 F 批发和零售业 130,984.00 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 53,681,180.09 5.53 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,320,951.20 1.27 J 金融业 42,190,000.00 4.35 K 房地产业 28,976,144.70 2.99 融通动力先锋混合型证券投资基金 2017 年第 1季度报告 第 6 页 共 8 页 L 租赁和商务服务业 9,271,935.00 0.96 M 科学研究和技术服务业 16,930.16 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 7,640,752.68 0.79 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 56,785,286.11 5.86 S 综合 - - 合计 679,970,317.58 70.11 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 002509 天广中茂 10,000,000 129,300,000.00 13.33 2 002480 新筑股份 7,294,800 73,312,740.00 7.56 3 002343 慈文传媒 1,466,941 56,785,286.11 5.86 4 601333 广深铁路 10,298,051 53,549,865.20 5.52 5 601336 新华保险 1,000,000 42,190,000.00 4.35 6 300238 冠昊生物 1,313,300 40,042,517.00 4.13 7 002638 勤上股份 2,500,000 24,550,000.00 2.53 8 300101 振芯科技 1,301,384 23,463,953.52 2.42 9 002683 宏大爆破 1,986,800 21,179,288.00 2.18 10 600600 青岛啤酒 598,500 19,606,860.00 2.02 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 9,970,000.00 1.03 其中：政策性金融债 9,970,000.00 1.03 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 9,970,000.00 1.03 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 170401 17 农发 01 100,000 9,970,000.00 1.03 融通动力先锋混合型证券投资基金 2017 年第 1季度报告 第 7 页 共 8 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 558,450.05 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 171,993.75 5 应收申购款 29,144.93 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 759,588.73 融通动力先锋混合型证券投资基金 2017 年第 1季度报告 第 8 页 共 8 页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产 净值比例（%） 流通受限情况说明 1 002509 天广中茂 129,300,000.00 13.33 重大资产重组 2 002638 勤上股份 24,550,000.00 2.53 重大资产重组 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 661,319,309.12 报告期期间基金总申购份额 2,615,727.98 减:报告期期间基金总赎回份额 84,486,590.01 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 579,448,447.09 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 （一）《融通动力先锋混合型证券投资基金基金合同》 （二）《融通动力先锋混合型证券投资基金托管协议》 （三）《融通动力先锋混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 （四）中国证监会批准融通动力先锋股票型证券投资基金设立的文件 （五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 （六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告 8.2 存放地点 基金管理人处、基金托管人处。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站 http://www.rtfund.com 查询。 融通基金管理有限公司 2017 年 4 月 21 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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