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| 安信消费医药股票(000974) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 733167 | ||||||||
| 基金代码 | 000974 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 安信消费医药主题股票型证券投资基金2017年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2017 年 4 月 22 日 安信消费医药股票 2017年第 1季度报告 第 2 页 共 18 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 4 月 20 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017 年 1 月 1日起至 3月 31 日止。 安信消费医药股票 2017年第 1季度报告 第 3 页 共 18 页 §2 基金产品概况 基金简称 安信消费医药股票 交易代码 000974 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 3 月 19 日 报告期末基金份额总额 387,402,418.21 份 投资目标 在深入的基本面研究的基础上，精选股价相对于内在 价值明显低估的股票进行投资，注重安全边际，为基 金份额持有人实现长期稳定的回报。 投资策略 基于宏观、政策及市场分析的定性研究为主，重点关 注包括 GDP 增速、投资增速、货币供应、通胀率和利 率等宏观和政策指标，同时结合定量分析的方法，对 未来各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估， 制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、 调整原则和调整范围。本基金的股票资产主要投资于 价值型股票，坚持深入的基本面分析和坚持安全边际 是本基金精选股票的两条基本原则。本基金的债券投 资在宏观经济运行态势分析、经济政策分析的基础 上，分析基础利率的走势，研究利率期限结构和中长 期收益率走势，在此基础上实现组合增值。 业绩比较基准 中证 800 指数收益率×90%+上证国债指数收益率 ×10% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期收益水平和预期风险水 平高于债券型基金、混合型基金和货币型基金，属于 预期风险水平和预期收益水平较高的投资品种。 基金管理人 安信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 安信消费医药股票 2017年第 1季度报告 第 4 页 共 18 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2017 年 1 月 1 日 － 2017 年 3 月 31 日 ） 1.本期已实现收益 6,918,567.59 2.本期利润 50,043,273.33 3.加权平均基金份额本期利润 0.1528 4.期末基金资产净值 492,004,657.77 5.期末基金份额净值 1.270 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 13.39% 0.65% 3.40% 0.50% 9.99% 0.15% 注：业绩比较基准收益率＝中证 800 指数收益率×90%+上证国债指数收益率×10%。 安信消费医药股票 2017年第 1季度报告 第 5 页 共 18 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1.本基金基金合同生效日为 2015 年 3 月 19 日。图示日期为 2015 年 3 月 19 日至 2017 年 3 月 31 日。 2.本基金的建仓期为 2015 年 3 月 19 日至 2015 年 9 月 18 日，建仓期结束时，本基金各项资产配 置比例均符合本基金合同的约定。 安信消费医药股票 2017年第 1季度报告 第 6 页 共 18 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 陈一峰 本基金的 基金经 理、权益 投资部总 经理 2016 年 3 月 14 日 - 9 陈一峰先生，经济学 硕士，注册金融分析 师（CFA）。历任国泰 君安证券资产管理总 部助理研究员,安信 基金管理有限责任公 司研究部研究员、特 定资产管理部投资经 理、权益投资部基金 经理。现任安信基金 管理有限责任公司权 益投资部总经理。现 任安信价值精选股票 型证券投资基金、安 信平稳增长混合型发 起式证券投资基金、 安信消费医药主题股 票型证券投资基金、 安信新成长灵活配置 混合型证券投资基 金、安信中国制造 2025 灵活配置混合型 证券投资基金、安信 合作创新主题沪港深 灵活配置混合型证券 安信消费医药股票 2017年第 1季度报告 第 7 页 共 18 页 投资基金的基金经 理。 注：1、此处的“任职日期”、“离任日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写。 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范 围的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金 销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 等法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原 则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有 损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 在经历了去年底债市去杠杆带来的流动性冲击后，股市逐步回升，上证指数小幅上涨，家电、 食品饮料等板块涨幅居前。本基金采取自下而上的投资策略，淡化市场择时和大类资产配置，选 取竞争力突出且估值合理的优质消费、医药及工业类股票，净值稳步上升，取得较好的投资收益。 一季度本基金净值上涨超过 10%，大幅跑赢相关指数，在同类基金中排名前列。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2017 年 03 月 31 日，本基金份额净值为 1.27 元，本报告期份额净值增长率为 13.39%， 同期业绩比较基准增长率为 3.40%。 安信消费医药股票 2017年第 1季度报告 第 8 页 共 18 页 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现连续 20 个工作日基金份额持有人不满 200 人或基金资产净值低于 5000 万元人民币的情形。 安信消费医药股票 2017年第 1季度报告 第 9 页 共 18 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 440,366,432.37 88.80 其中：股票 440,366,432.37 88.80 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 15,466,714.40 3.12 其中：债券 15,466,714.40 3.12 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 36,042,741.98 7.27 8 其他资产 4,059,013.18 0.82 9 合计 495,934,901.93 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 410,400.00 0.08 C 制造业 313,852,863.45 63.79 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 1,198,195.00 0.24 安信消费医药股票 2017年第 1季度报告 第 10 页 共 18 页 E 建筑业 27,994,198.56 5.69 F 批发和零售业 29,027,335.75 5.90 G 交通运输、仓储和邮政业 8,312,058.33 1.69 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,677,025.03 1.36 J 金融业 12,761,590.40 2.59 K 房地产业 48,744.00 0.01 L 租赁和商务服务业 11,770,046.83 2.39 M 科学研究和技术服务业 16,930.16 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 17,662,195.86 3.59 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 10,634,849.00 2.16 S 综合 - - 合计 440,366,432.37 89.50 5.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600196 复星医药 883,894 24,943,488.68 5.07 2 600566 济川药业 555,800 18,724,902.00 3.81 3 000963 华东医药 175,100 16,223,015.00 3.30 4 000895 双汇发展 716,059 16,147,130.45 3.28 5 000651 格力电器 475,000 15,057,500.00 3.06 6 600276 恒瑞医药 263,234 14,301,503.22 2.91 安信消费医药股票 2017年第 1季度报告 第 11 页 共 18 页 7 600519 贵州茅台 32,607 12,598,040.52 2.56 8 600887 伊利股份 624,400 11,807,404.00 2.40 9 002027 分众传媒 795,400 9,680,018.00 1.97 10 002573 清新环境 487,900 9,445,744.00 1.92 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 15,466,714.40 3.14 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 15,466,714.40 3.14 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 019539 16 国债 11 154,760 15,466,714.40 3.14 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 安信消费医药股票 2017年第 1季度报告 第 12 页 共 18 页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。参与股指期货投资时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政 策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投 资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性 风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到 降低投资组合的整体风险的目的。基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小 组，负责股指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险 控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。若相关法律法规发生变化时，基金管理人股指 期货投资管理从其最新规定，以符合相关法律法规和监管要求的变化。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 安信消费医药股票 2017年第 1季度报告 第 13 页 共 18 页 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程 上要求股票必须先入库再买入。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 61,842.21 2 应收证券清算款 426,501.81 3 应收股利 - 4 应收利息 330,143.79 5 应收申购款 3,240,525.37 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,059,013.18 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 安信消费医药股票 2017年第 1季度报告 第 14 页 共 18 页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 安信消费医药股票 2017年第 1季度报告 第 15 页 共 18 页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 307,473,825.12 报告期期间基金总申购份额 124,821,700.35 减:报告期期间基金总赎回份额 44,893,107.26 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 387,402,418.21 注：总申购份额含红利再投和转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 安信消费医药股票 2017年第 1季度报告 第 16 页 共 18 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。 安信消费医药股票 2017年第 1季度报告 第 17 页 共 18 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份额 比例达到或者 超过20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 2017年1月1 日-2017 年 3 月 31 日 78,969,155.27 - - 78,969,155.27 20.38% 2 - - - - - - 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金如果出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的 20%，则面临大额赎回的 情况，可能导致： （1）基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困难，导致流动性风险； 如果持有基金份额比例达到或超过基金份额总额的 20%的单一投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管 理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回，如果连续 2个开放日以上（含本数）发生巨额 赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请，对剩余投资者的赎回办理 造成影响； （2）基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响，影 响基金的投资运作和收益水平； （3）因基金净值精度计算问题，或因赎回费收入归基金资产，导致基金净值出现较大波动； （4）基金资产规模过小，可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略； （5）大额赎回导致基金资产规模过小，不能满足存续的条件，基金将根据基金合同的约定面临合同终 止清算、转型等风险。 安信消费医药股票 2017年第 1季度报告 第 18 页 共 18 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准安信消费医药主题股票型证券投资基金募集的文件； 2、《安信消费医药主题股票型证券投资基金基金合同》； 3、《安信消费医药主题股票型证券投资基金托管协议》； 4、《安信消费医药主题股票型证券投资基金招募说明书》； 5、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 安信基金管理有限责任公司 地址：中国广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层 9.3 查阅方式 上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到安信基金管 理有限责任公司查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。 客户服务电话：4008-088-088 网址：http://www.essencefund.com 安信基金管理有限责任公司 2017 年 4 月 22 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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