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| 宝盈转型动力混合A(001075) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 733212 | ||||||||
| 基金代码 | 001075 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金2017年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2017 年 4 月 22 日 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 2 页 共 10 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 4 月 21 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017 年 1 月 1日起至 3月 31 日止。 §2 基金产品概况? 基金简称 宝盈转型动力混合 基金主代码 001075 交易代码 001075 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 4 月 29 日 报告期末基金份额总额 4,173,317,387.83 份 投资目标 本基金在对我国经济结构转型和产业升级进行深入 研究的基础上，积极投资于符合经济发展趋势、质地 良好的上市公司证券，在严格控制风险的前提下，力 争获取超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金的投资策略具体由大类资产配置策略、股票投 资策略、固定收益类资产投资策略和权证投资策略四 部分组成。 本基金将会以经济转型作为股票投资的主线，结合对 上市公司基本面和估值水平的分析，重点投资受益于 经济转型、具有较高成长性及盈利质量的行业及个 股，力争实现基金资产的长期稳定增值。 业绩比较基准 中证 800 指数收益率×70% + 中证综合债券指数收益率×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低 于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属 于中高收益/风险特征的基金。 基金管理人 宝盈基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 3 页 共 10 页 §3 主要财务指标和基金净值表现? 3.1 主要财务指标? 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2017 年 1 月 1 日 － 2017 年 3 月 31 日 ） 1.本期已实现收益 -102,080,053.02 2.本期利润 61,219,215.46 3.加权平均基金份额本期利润 0.0143 4.期末基金资产净值 3,105,139,872.48 5.期末基金份额净值 0.744 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额。 2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.2 基金净值表现? ? 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较? 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.92% 0.80% 2.59% 0.39% -0.67% 0.41% 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 4 页 共 10 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较? 注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起的 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金 的各项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。 §4 管理人报告? 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介? ? 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券 从业 年限 说明 任职日期 离任日期 盖俊龙 本基金、宝盈新 兴产业灵活配 置混合型证券 投资基金、宝盈 泛沿海区域增 长混合型证券 投资基金的基 金经理 2016年8月 20 日 - 12 年 盖俊龙先生，经济学硕士。2005 年 8 月至 2011 年 5 月，在长城基 金管理有限公司历任金融工程研 究员、行业研究员。2011 年 6 月 加入宝盈基金管理有限公司，历 任研究部核心研究员、专户投资 部投资经理。中国国籍，证券投 资基金从业人员资格。 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 5 页 共 10 页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明? 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及 基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。 在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活 动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明? ? 4.3.1 公平交易制度的执行情况? 基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公 司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投 资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期 内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公 平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害 基金持有人利益的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明? 本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析? 2017 年 1 季度，A股市场大部分行业表现不错，例如家电、建筑建材、食品饮料等。本基金 组合重点投资了汽车、高端设备制造、环保等行业。主要布局了主业稳健且有望在国内经济转型 过程中有突出发展的公司。 4.5 报告期内基金的业绩表现? 本基金在本报告期内净值增长率是 1.92%，同期业绩比较基准收益率是 2.59%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明? 本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告? 5.1 报告期末基金资产组合情况? ? 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 6 页 共 10 页 1 权益投资 2,772,223,265.27 88.89 其中：股票 2,772,223,265.27 88.89 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 12,801,000.00 0.41 其中：债券 12,801,000.00 0.41 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 279,515,418.30 8.96 8 其他资产 54,208,037.95 1.74 9 合计 3,118,747,721.52 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合? 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,213,695,182.77 71.29 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 250,523,487.22 8.07 F 批发和零售业 46,806,571.41 1.51 G 交通运输、仓储和邮政业 192,668,023.87 6.20 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 68,530,000.00 2.21 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,772,223,265.27 89.28 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 7 页 共 10 页 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细? ? 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 300316 晶盛机电 11,300,000 161,025,000.00 5.19 2 300403 地尔汉宇 2,560,000 146,713,600.00 4.72 3 600717 天津港 11,754,145 138,228,745.20 4.45 4 000820 神雾节能 3,300,000 134,937,000.00 4.35 5 000925 众合科技 5,370,900 126,645,822.00 4.08 6 300097 智云股份 2,100,000 125,181,000.00 4.03 7 601717 郑煤机 13,199,641 113,252,919.78 3.65 8 600089 特变电工 9,699,906 108,541,948.14 3.50 9 002564 天沃科技 8,859,362 99,402,041.64 3.20 10 000811 烟台冰轮 5,649,799 95,707,595.06 3.08 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合? ? ? 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 12,801,000.00 0.41 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 12,801,000.00 0.41 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细? 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 113011 光大转债 128,010 12,801,000.00 0.41 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细? ? 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细? 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 8 页 共 10 页 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细? 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明? 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细? 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策? 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明? 5.10.1 本期国债期货投资政策? 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细? 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价? 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注? 5.11.1 ? ? 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报告编制日 前一年内未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 ? 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成? 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,500,792.83 2 应收证券清算款 52,060,161.77 3 应收股利 - 4 应收利息 68,087.04 5 应收申购款 578,996.31 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 54,208,037.95 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 9 页 共 10 页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细? 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明? 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分? 由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动? 单位：份 报告期期初基金份额总额 4,351,880,565.04 报告期期间基金总申购份额 30,094,477.64 减:报告期期间基金总赎回份额 208,657,654.85 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 4,173,317,387.83 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况? 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况? 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 13,810,773.48 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 13,810,773.48 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 额比例（%） 0.33 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细? 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息? 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况? 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 10 页 共 10 页 8.2 影响投资者决策的其他重要信息? 本基金本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。 §9 备查文件目录? 9.1 备查文件目录? 中国证监会批准宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金设立的文件。 《宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。 《宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金托管协议》。 宝盈基金管理有限公司批准成立批件、营业执照和公司章程。 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告。 9.2 存放地点? 基金管理人办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层 基金托管人办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9 9.3 查阅方式? 上述备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间内基金持有人可免费 查阅。 宝盈基金管理有限公司 2017 年 4 月 22 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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