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| 诺安研究精选股票(320022) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 744727 | ||||||||
| 基金代码 | 320022 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-05-13 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2017年第1期) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 重要提示 （一）诺安研究精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型而来。基金转型经诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会决议通过，并经中国证监会 2015年1月4日证监许可【2015】 8号文备案。自2015年3月30日起，由《诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》修订而成的《诺安研究精选股票型证券投资基金基金合同》生效。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。 （四）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、流动性风险及本基金特有风险等。 （五）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年3月30日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年12月31日(财务数据未经审计)。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 公司名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层 法定代表人：秦维舟 设立日期：2003年12月9日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元人民币 存续期限：持续经营 电话：0755－83026688 传真：0755－83026677 联系人：王嘉 股权结构： ■ （二）证券投资基金管理情况 截至2017年3月30日，本基金管理人共管理五十二只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫保本混合型证券投资基金、诺安景鑫保本混合型证券投资基金、诺安益鑫保本混合型证券投资基金、诺安安鑫保本混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫保本混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金及诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金。 （三）主要人员情况 1. 董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理，香港昌维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。 伊力扎提?艾合买提江先生，副董事长，历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副总经理，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。 赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公司基金经理，现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。 齐斌先生，董事，硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书，中国中化集团公司投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。 李清章先生，董事，硕士。历任天津电视台总编室副主任，天津广播电视台宣传管理部副主任。现任上海钟表有限公司董事长，上海摩士达钟表进出口有限公司董事长。 奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基金管理有限公司督察长，现任诺安基金管理有限公司总经理。 汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会合作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招商银行副行长。 史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业务部副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。 赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女联合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管理局政策法规司副处长，中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。 2. 监事会成员 李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，中化集团香港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化欧洲资本公司副总经理兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门主管，现任诺安基金管理有限公司交易中心总监兼首席交易师（总助级）。 梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投资组副总监，现任指数组负责人。 3. 经理层成员 奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。2002年10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、中融基金管理公司市场部经理。2003年8月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。1998年至2001年任平安证券公司综合研究所研究员；2001年至2003年任西北证券公司资产管理部研究员。2003年10月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资一部总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。 陈勇先生，副总经理， 经济学硕士，注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年10月加入诺安基金管理有限公司，历任研究部总监、合规与风险控制部总监、督察长。现任公司副总经理。 曹园先生，副总经理，本科。曾任职于国泰基金管理有限公司，先后从事于TA交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010年5月加入诺安基金管理有限公司，历任华北营销中心总经理、公司总经理助理，现任公司副总经理。 马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公司证券部职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司证券部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。 4. 现任基金经理 王创练先生，博士。曾先后就职于特区证券研究所、南方证券研究所、长城基金管理有限公司。2008年3月加入诺安基金管理有限公司，历任诺安基金管理有限公司研究部副总监、研究部总监，首席策略师（总助级）。2015年3月起任诺安研究精选股票型证券投资基金基金经理，2017年3月起任诺安平衡证券投资基金基金经理。 5.投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员会，具体如下： 股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资一部总监、基金经理；韩冬燕女士，投资二部执行总监、基金经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部总监、基金经理。 固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资一部总监、基金经理；谢志华先生，基金经理、总裁助理、固定收益事业部副总经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住 所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2016年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第13位，较上年上升4位；根据2016年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第153位，较上年上升37位。 截至2016年12月31日，交通银行资产总额为人民币84,031.66亿元。2016年1-12月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币672.10亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013年10月任本行董事长、执行董事、行长，2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事，2013年10月起任本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2016年12月31日，交通银行共托管证券投资基金270只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。 三、相关服务机构 （一） 销售机构及联系人 1. 直销机构：诺安基金管理有限公司 本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购和赎回业务： （1）深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层 邮政编码：518048 电话：0755-83026603或0755-83026620 传真：0755-83026630 联系人：祁冬灵 （2）北京直销网点 办公地址：北京市朝阳区光华路甲14号8-9层 邮政编码：100020 电话：010-59027811 传真：010-59027890 联系人：孟佳 （3）上海直销网点 办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦903室 邮政编码：200120 电话：021-68824617 传真：021-68362099 联系人：王惠如 （4）广州直销网点 办公地址：广州市珠江新城华夏路10号富力中心2908 邮政编码：510623 电话：020－38928980 传真：020－38928980 联系人：黄怡珊 （5）西部营销中心 办公地址：成都市高新区府城大道西段399号天府新谷9栋1单元1802 邮政编码：610021 电话：028-86050157 传真：028-86050160 联系人：裴兰 （6）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、申购和赎回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 网址：www.lionfund.com.cn 2. 代销机构 （1）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客户服务热线：95566 网址：www.boc.cn （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人：王洪章 电话：010－66275654 联系人：张静 客户服务热线：95533 网址：www.ccb.com （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755－83198888 传真：0755－83195109 联系人：兰奇 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （6）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融?碧玉蓝天大厦16至23楼 法定代表人：翼光恒 联系人：周睿 电话：021-38576985 传真：021-50105124 客户服务电话：021-962999、4006962999 网址：www.srcb.com （7）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号 办公地址：杭州市下城区庆春路46号 法定代表人：陈震山 客户服务电话：95398、400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、倪苏云 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （9）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 客户服务电话：022－58316666 客服热线：400-888-8811、95541 网址：www.cbhb.com.cn （10）威海市商业银行股份有限公司 注册地址：中国·威海市宝泉路 9 号 办公地址：中国·威海市宝泉路 9 号财政大厦 法定代表人：谭先国 客户服务电话：96636（省内）、4000096636(境内) 网址：www.whccb.com （11）北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：王金山 客户服务电话：400-66-96198（全国）、96198（北京） 网址：www.bjrcb.com （12）兴业银行股份有限公司 注册地址：中国福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 客户服务电话： 95561 网址：www.cib.com.cn （13）华侨永亨银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦 B101,B103,B106,B108-109,101,103-104,106-108,201-204, 206-208,301-308,401-408,501-508单元 法定代表人：钱乃骥 客户服务电话：40089-40089（国内）；（86 755）25833688（海外） 网址：www.ocbc.com.cn （14）包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街6号 办公地址：包头市青山区钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 客户服务电话：95352 网址：www.bsb.com.cn （15）江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 客户服务电话：0519-96005 网址：www.jnbank.cc （16）广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人：王继康 客户服务电话：95313 网址：www.grcbank.com （17）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 客户服务电话：96067 网址：www.suzhoubank.com （18）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：周勤 电话：0755-82088888 传真：0755-82080714 客户服务电话：95511-3 网址： www.bank.pingan.com （19）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：钱庚旺 电话：086-574-89068221（值班电话）、086-574-87050028（投资者关系） 传真：021-63586215 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （20）桂林银行股份有限公司 注册地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号 办公地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号 法定代表人: 王能 联系电话:0773-3821373 客户服务电话：400-869-6299（全国）或96299（广西专线） 网址:www.guilinbank.com.cn （21）江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：南京市建邺区梦都大街136号 办公地址：南京市建邺区梦都大街136号 法定代表人：张小军 客服电话：96008 公司网址：www.zjrcbank.com （22）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：95517、4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （23）第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （24）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、39、40层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （25）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务电话：400-888-8588或95531 网址：www.longone.com.cn （26）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：(8621) 2216 9999 传真：(8621) 6215 1789 联系人：刘晨 客户服务热线：95525 网址：www.ebscn.com （27）广州证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 电话： 020-88836999 传真： 020-88836654 联系人：林洁茹 客户服务电话: 95396 网址：www.gzs.com.cn （28）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：王少华 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （29）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 联系人：武斌 联系电话：0755-83718808 传真：0755-83711597 客户服务电话： 95563、0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn （30）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真号码：028-86690126 全国统一服务热线：95310 网址：www.gjzq.com.cn （31）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553、4008888001 网址：www.htsce.com （32）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：400-8888-818、95584 网址：www.hx168.com.cn （33）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层 法定代表人：侯巍 联系人：张治国 联系电话：0351－8686703 传真：0351－8686709 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn （34）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn 、www.swhysc.com （35）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址: 北京西城区太桥大街19号 法定代表人：韩志谦 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （36）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层 办公地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 电话：95582 网址：www.westsecu.com （37）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法人代表：田德军 电话：010-83561149 传真：010-83561094 联系人：孙恺 客户服务热线：95399 网址：www.xsdzq.cn （38）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （39）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼 法定代表人：兰荣 电话：021－68419974 联系人：杨盛芳 客户服务热线：95562、0591-87580107 网址：www.xyzq.com.cn （40）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45 楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45 楼 法定代表人：宫少林 电话：0755－82943666 传真：0755－82960141 联系人：黄健 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn （41）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：010-66568430 传真：010-66568532 联系人：田薇 客户服务电话：400-8888-888 或95551 网址：www.chinastock.com.cn （42）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：王宜四 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 联系人：余雅娜 客户服务电话：95335、400-88-95335 网址：www.avicsec.com （43）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层 法定代表人：高涛 客户服务热线：95532、4006008008 网址：www.china-invs.cn （44）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号 办公地址：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券公司 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587 开放式基金咨询电话：40-08888-108 开放式基金业务传真：010－65182261 联系人：权唐 网址：www.csc108.com （45）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045529 传真：010-66045518 客服电话：010-66045678 天相投顾网-网址：www.txsec.com 天相基金网-网址：www.jjm.com.cn （46）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市河西区宾水道8号 法定代表人：王春峰 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：400-6515-988 网址：www.ewww.com.cn （47）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 电话：021-63231111 联系人：王伟力 客服服务热线：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com、www.shzq.com （48）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客户服务热线：95521 网址：www.gtja.com （49）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010－84683893 传真：010－84865560 联系人：陈忠 客户服务热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com （50）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 联系人：徐世旺 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （51）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901963 联系人：吴颖 客户服务电话：95345 网址：www.stocke.com （52）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大 堂和三、四层 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大 堂和三、四层 法定代表人：徐刚 电话：4008888929 客户服务电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn （53）华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：陈林 电话：021-501222222 联系人：楼斯佳 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （54）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 开放式基金咨询电话：0531-81283906 开放式基金业务传真：0531-81283900 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （55）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路1138号东北证券大厦 法定代表人：李福春 联系人:潘锴 电话:0431-85096709 客户服务热线:95360 网址：www.nesc.cn （56）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层 法定代表人：何亚刚 客户服务电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com （57）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 法定代表人：邵崇 电话：0755-83516222 联系人：匡婷 客户服务电话：400-6666-888、0755-33680000（投诉电话） 网址：www.cgws.com （58）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 客户服务电话：95390、400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn （59）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单元 法定代表人：俞洋 客户服务电话：4001099918（全国） 021－32109999（上海）； 029-68918888（西安） 网址：www.cfsc.com.cn （60）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （61）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 客户服务电话：4008096096、95355 网址：www.swsc.com.cn （62）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座13层 法定代表人：董祥 客户服务电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn （63）首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：吴涛 客户服务电话：4006200620 网址：www.sczq.com.cn （64）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：郭林 联系人：李颖 联系电话：021-38784818-8508 客户服务电话：400-820-5999 网址：www.shhxzq.com （65）中信期货有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层 法定代表人：张晧 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （66）深圳市新兰德证券投资咨询责任公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人：张彦 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://money.jrj.com.cn （67）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691869 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 网址： www.erichfund.com （68）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188、95021 网址：www.1234567.com.cn （69）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：罗细安 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn （70）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（杭州数米基金销售有限公司） 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （71）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn;www.jjmmw.com （72）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （73）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区外大街22号1002室 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （74）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （75）深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b 办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC 法定代表人：王志强 客户服务电话：4009-908-600 网址：www.tenyuanfund.com （76）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （77）一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 法定代表人：吴雪秀 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （78）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦10层 法定代表人：赵荣春 客户服务电话：400-893-6885 联系人：魏争 电话：010-57418829 网址：www.niuji.net （79）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人：蒋煜 客户服务电话：400-818-8866 联系人：徐长征、林凌 电话：010-58170943,010-58170918 网址： www.shengshiview.com.cn （80）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 客户服务电话：400-6099-200 联系人：程刚 电话：010-52855713 网址： www.yixinfund.com （81）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号 法定代表人：查薇 联系人：陈莹莹 客户服务电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com （82）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址： 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323993 客户服务电话：400-821-3999 手机客户端：天天盈基金 网址：https://tty.chinapnr.com （83）上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 客户服务电话: 400-067-6266 网址: www.leadfund.com.cn （84）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址: 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址: 浙江省杭州市拱墅区登云路45号金诚集团10楼 法定代表人:徐黎云 联系人: 周立枫 联系电话：0571-88337788 客户服务电话: 400-068-0058 网址: www.jincheng-fund.com （85）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 鲍东华 联系人: 宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话: 4008219031 网址: www.lufunds.com （86）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 联系人:魏可妤 客服电话:400-821-5399 网站:www.noah-fund.com （87）嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层12-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话:400-021-8850 公司网址:www.harvestwm.cn （88）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院泰康金融大厦38号 法定代表人：张冠宇 客服电话:400-8199-868 公司网址:www.tdyhfund.com （89）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 联系电话：021-63333319 客户服务电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （90）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411999 公司网址：www.haojiyou.cn （91）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 联系电话：0592-3128888、0592-8060888 客服电话：400-918-0808 公司网址：www.xds.com.cn （92）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室 法定代表人：王伟刚 联系电话：010-62680527 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （93）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 联系电话：020-89629012 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （94）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法人代表：燕斌 联系人：陈东 客户服务电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com （95）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 客户服务电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （96）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶建 联系电话：0755-89460500 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （97）乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法人代表：王兴吉 客户服务电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com （98）北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法人代表：李悦章 联系人：曹庆展 联系电话：010-65983311 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （99）北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 客户服务电话：4006236060 网址：www.niuniufund.com （100）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 电话：010-62675369 传真：010-62676582 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （101）泰信财富投资管理有限公司 注册地址： 北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 办公地址： 北京市海淀区西四环北路69号一层 法定代表人： 李静 联系人： 周栋 电话： 010-88499161-8006 传真： 010-88460066 客户服务电话：400-1687575 网址：www.taixincf.com （102）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园 凤凰金融18号楼 法定代表人：程刚 客户服务电话：4008105919 网址：www.fengfd.com （103）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 客户服务电话：400-821-0203 （104）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人：丁东华 客户服务电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （105）北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B区 法定代表人：程刚 客户服务电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com （106）和谐保险销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302 办公地址：北京市朝阳区建外大街6号安邦保险大厦10层 法定代表人：蒋洪 联系人：张楠 联系电话：010-85256214 客户服务电话：400-819-5569 公司网站： www.hx-sales.com （107）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号国投尚科大厦 法定代表人：许现良 联系人：王芳芳 电话：18519215322 客户服务电话：4001-500-882 网址：www.lanmao.com （108）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：李一梅 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （109）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 法定代表人：江卉 客户服务电话： 95118 或400 098 8511（个人业务）、 400 088 8816（企业业务） 网址：http://fund.jd.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。 （二） 注册登记机构 名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层 法定代表人：秦维舟 电话：0755-83026688 传真：0755-83026677 （三） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：北京颐合中鸿律师事务所 住所：北京市东城区建国门内大街7号光华长安大厦2座1908-1911室 法定代表人/负责人：付朝晖 电话：010-65178866 传真：010-65180276 经办律师：虞荣方、高平均 （四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市延安东路222号外滩中心30楼 执行事务合伙人：卢伯卿 电话：021－61418888 传真：021－63350003 联系人：余志亮 经办注册会计师：王明静、吴迪 四、基金的历史沿革 诺安研究精选股票型证券投资基金由诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型而来。 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会出具的《关于同意诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集的批复》（证监基金字〔2012〕1065号）批准募集，基金管理人为诺安基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。 诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金自2012年11月5日至2012年11月30日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》于2012年12月10日生效。 2015年2月，诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会讨论通过了《关于诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型有关事项的议案》，同意诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型为诺安研究精选股票型证券投资基金，其基金类别、投资目标、投资范围和投资策略等相关事宜均发生变更；基于上述变更，本基金基金合同亦进行相应修改。持有人大会决议自通过之日起生效并于2015年3月30日正式实施基金转型，自基金转型实施之日起，《诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》失效且《诺安研究精选股票型证券投资基金基金合同》同时生效，诺安中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金正式变更为诺安研究精选股票型证券投资基金。 五、基金的名称 诺安研究精选股票型证券投资基金 六、基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金通过深入研究挖掘具有长期发展潜力的行业和上市公司，分享其在中国经济增长的大背景下的可持续性增长，力争实现基金资产的长期稳定增值。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）、国债、金融债、公司债、企业债、可转换债券（含分离交易可转债）、央票、中期票据、资产支持证券，短期融资券、正回购、逆回购、定期存款、协议存款等货币市场工具，权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对股票的投资比例不低于基金资产的80%，权证投资比例不得超过基金资产净值的3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；股指期货及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 九、基金的投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将科学、规范的选股方法与积极主动的投资风格相结合，采用“自下而上”精选个股策略，同时辅以“自上而下”资产配置和行业配置策略，在有效控制风险的前提下，实现基金资产的长期稳定增值。 1、大类资产配置策略 本基金将采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的资产配置策略，根据市场环境的变化，在长期资产配置保持稳定的前提下，积极进行短期资产灵活配置，力图通过时机选择构建在承受一定风险前提下获取较高收益的资产组合。 本基金实施大类资产配置策略过程中还将根据各类证券的风险收益特征的相对变化，动态优化投资组合，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。 2、股票投资策略 本基金依托基金管理人的研究平台，遵循科学、系统的研究方法和决策机制，研究公司的基本面，发掘企业价值的核心驱动因素，优选个股。 （1）行业配置 基于研究团队对行业短中长期的评估和判断，确定行业配置的比例。各行业研究员对所负责行业提供超配、标配、低配的配置建议,基金经理根据研究员建议确定和调整各行业资产配置比例。 （2）个股精选 在个股精选中，本基金将以价值为本、兼顾成长，将定性分析与定量分析相结合、静态指标与动态指标相结合，注重自下而上的个股筛选，甄别出未来具备成长性且安全边际较高的个股作为投资对象。 （3）优化调整 本基金将持续跟踪上市公司和所在行业的基本面情况，结合行业配置比例和个股估值水平，定期和不定期地进行行业、个股的优化配置。定期调整是指按月度和季度对投资组合进行调整，不定期调整是指市场或公司出现重大事件、突发事件、重大观点转变时对投资组合进行的调整。 3、债券投资策略 本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利率的主要因素进行深入研究，结合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利差的变动趋势，采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略，把握债券市场投资机会，以获取稳健的投资收益。 4、资产支持证券投资策略 包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在内的资产支持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。 5、权证投资策略 本基金将主要运用价值发现策略和套利交易策略等。作为辅助性投资工具，我们将结合自身资产状况审慎投资，力图获得最佳风险调整收益。 6、股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为沪深300指数与中证全债指数的混合指数，即： 90%×沪深300指数+10%×中证全债指数 沪深300指数为中证指数公司于2005年4月8日发布的综合反映沪深证券市场整体状况的指数，指数基期为2004年12月31日，基点为1000点。其选样方法是对样本空间股票在最近一年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后50%的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。 同时，中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。 十一、风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。 十二、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为2016年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 ■ （二）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 ■ （三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 (十) 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,除益佰制药，本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2016年8月19日，贵州益佰制药股份有限公司收到中国证券监督管理委员会贵州证监局出具的《关于贵州益佰制药股份有限公司的监管关注函》，主要是因为公司募集资金的使用不规范，不符合《上市公司监管指引第2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第四、第五条规定的内容。贵州证监局要求公司改正不规范行为，并加强法律法规学习，提高合规意识，对募集资金管理情况进行进一步梳理，杜绝不规范情况再次发生，提高规范运作水平。 贵州益佰制药股份有限公司于2016年8月3日已将益佰制药清镇提取中心分公司在工商银行开立的银行帐户资金余额以及清镇市政府的借款归还到募集资金专户。 截至本报告期末，益佰制药（600594）为本基金前十大重仓股。从投资的角度看，我们认为该公司正处于转型过程中，我们看好公司在肿瘤医疗服务领域内的发展，上述行政监管措施并不影响公司的长期竞争力。因此本基金继续持有益佰制药。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。 2、 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、 其他资产构成 ■ 4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金的业绩 本基金的过往业绩不代表未来表现。 一、诺安研究精选股票型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表 ■ 注：本基金的业绩比较基准为沪深300指数与中证全债指数的混合指数，即：90%×沪深300指数+10%×中证全债指数 二、诺安研究精选股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 ■ 注：①2015年3月30日（含当日）起，本基金转型为“诺安研究精选股票型证券投资基金”，转型后，本基金的业绩比较基准为: 90%×沪深300指数+10%×中证全债指数。 ②本基金的建仓期为6个月，建仓期结束时本基金投资于股票资产的比例略低于基金资产的80%，基金管理人已在10 个交易日内进行调整。除此以外，建仓期结束时本基金其他各项资产配置比例符合合同规定。 十四、基金的费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管人与基金管理人核对一致后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，基金托管人与基金管理人核对一致后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金在申购时收取申购费用，申购费率随申购金额的增加而递减，具体费率如下： ■ 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。 2、赎回费率 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有本基金少于7日（不含7日）的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有本基金不少于7日但少于30日（不含30日）的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有本基金不少于30日但少于3个月（不含3个月）的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有本基金不少于3个月但少于6个月（不含6个月）的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有本基金不少于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。具体费率如下： ■ 注： 1年指365天。 3、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在调整实施2个工作日内在至少一种指定媒体上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 （四）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十五、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2016年11月14日刊登的《诺安研究精选股票型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，增加了本基金的招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。 2、在“第三部分 基金管理人”中，更新了“二、证券投资基金管理情况”、“三、主要人员情况” 、“六、基金管理人的风险管理体系和内部控制制度”的相关信息。 3、在“第四部分 基金托管人”中，更新了“一、基金托管人情况”的相关内容。 4、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了直销机构、代销机构的相关信息。 5、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”中，更新了“五、申购与赎回的数额限制” 、“六、申购与赎回的费用” 、“十二、基金的转换”的相关信息。 6、在“第九部分 基金的投资”中，更新了 “八、基金投资组合报告”的内容。相关数据及内容的截止日期为2016 年12月31日。 7、在“第十部分 基金的业绩” 中，更新了本基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。 8、在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”中，更新了基金定期定额计划服务的相关内容。 9、在“第二十二部分 其他应披露事项” 中，列举了本基金在本报告期内的相关公告。 十六、签署日期 2017年3月30日 以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。 诺安基金管理有限公司 2017年5月13日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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