最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 泓德泓富混合A(001357) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 784917 | ||||||||
| 基金代码 | 001357 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：泓德基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2017年07月20日 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告 第 2 页 共 14 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年07月19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年04月01日起至06月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 泓德泓富混合 基金主代码 001357 基金运作方式 契约型 本基金自基金转型正式实施之日起至18个月后对应日 的前一个工作日（含该日）止的期间内采用封闭式运 作方式,如不存在该对应日的，顺延至下一日。封闭期 结束后转为开放式运作。 基金合同生效日 2015年06月09日 报告期末基金份额总额 2,371,915,756.74份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过股票、债券等 大类资产间的灵活配置和建立在基本面研究基础上的 行业及证券优选的组合策略，追求基金资产长期稳健 增值。 投资策略 本基金通过研究宏观经济周期及调控政策规律，结合 对股票、债券等大类资产运行趋势、风险收益率对比、 估值情况等进行的综合分析，主动进行本基金资产在 股票、债券等大类资产的配置。在股票投资中，本基 金主要采取自上而下和自下而上相结合的方法进行股 票投资，重点投资于优势行业中具有核心竞争优势的 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告 第 3 页 共 14 页 上市公司。在债券投资中，本基金采取适当的久期策 略、信用策略和时机策略。此外，本基金将在风险可 控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期货投资， 以调整投资组合的风险暴露程度，对冲系统性风险。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%＋中证综合债券指数收益率 ×45%+ 银行活期存款利率(税后)×5% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于较高预期风险、较高预期 收益的品种，其长期预期风险与收益特征低于股票型 基金，高于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人 泓德基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 泓德泓富混合A 泓德泓富混合C 下属分级基金的交易代码 001357 001376 报告期末下属分级基金的份 额总额 2,369,041,885.07份 2,873,871.67份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2017年04月01日-2017年06月30日） 泓德泓富混合A 泓德泓富混合C 1.本期已实现收益 30,104,353.79 32,223.28 2.本期利润 88,079,949.54 102,105.06 3.加权平均基金份额本期利润 0.0372 0.0355 4.期末基金资产净值 2,786,761,209.73 3,358,825.51 5.期末基金份额净值 1.1763 1.1687 注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 2、所列数据截止到2017年06月30日。 3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关 费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告 第 4 页 共 14 页 泓德泓富混合A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 3.27% 0.30% 3.16% 0.32% 0.11% -0.02% 泓德泓富混合C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 3.13% 0.30% 3.16% 0.32% -0.03% -0.02% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率*50%+中证综合债券指数收益率*45%+银行活期存 款利率（税后）*5% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 泓德泓富混合A 业绩比较基准 2015-06-09 2015-09-21 2016-01-07 2016-04-26 2016-08-09 2016-11-28 2017-03-15 2017-06-30 15% 10% 5% 0% -5% -10% -15% -20% 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告 第 5 页 共 14 页 泓德泓富混合C 业绩比较基准 2015-06-09 2015-09-21 2016-01-07 2016-04-26 2016-08-09 2016-11-28 2017-03-15 2017-06-30 15% 10% 5% 0% -5% -10% -15% -20% 注：根据基金合同的约定，本基金建仓期为6个月，截止本报告期末，本基金的各项投资比例符合基 金合同关于投资范围及投资限制规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 邬传雁 公司副总经 理、本基金、 泓德远见回 报混合、泓 德泓业混 合、泓德裕 泰债券、泓 德泓利货币 基金经理 2015年06月 09日 17年 硕士研究生，具有基金 从业资格，曾任幸福人 寿保险股份有限公司 总裁助理兼投资管理 中心总经理、阳光保险 集团股份有限公司资 产投资管理中心投资 负责人、阳光财产保险 股份有限公司资金运 用部总经理助理负责 人、光大永明人寿保险 公司投资部投资分析 主管、光大证券股份有 限公司研究所分析师、 华泰财产保险公司投 资管理中心基金部副 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告 第 6 页 共 14 页 经理。 李倩 本基金、泓 德泓利货 币、泓德裕 泰债券、泓 德泓业混 合、泓德裕 康债券、泓 德裕荣纯 债、泓德裕 和纯债、泓 德裕祥债 券、泓德添 利货币、泓 德裕泽一年 定开债券、 泓德裕鑫纯 债一年定开 债券基金经 理 2016年02月 04日 8年 硕士研究生，具有基金 从业资格，曾任中国农 业银行股份有限公司 金融市场部、资产管理 部理财组合投资经理； 中信建投证券股份有 限公司资产管理部债 券交易员、债券投资经 理助理。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定 确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 定的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项 实施细则、《泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的 规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上， 为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有 人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公 平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告 第 7 页 共 14 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资 组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日 成交量的5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内，受到金融去杠杆影响，A股市场流动性进一步收缩，市场出现风险趋避 的现象，行业及个股风格表现迥异，以消费升级为代表的家电、食品饮料、电子，以及 ROE改善的银行板块表现最好，高估值的计算机、传媒、国防军工、机械则表现较差。 二季度市场出现明显的回调，本基金本着稳健成长的投资思路，加大了股票的配置 比重，并着重投资在医药，新能源车，汽车电子，新零售等领域估值及成长性较为匹配 的公司，辅以一定比例的保险及银行板块配置。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截止报告期末，泓德泓富混合A的基金份额净值为1.1763元，本报告期份额净值增 长率为3.27%，同期业绩比较基准增长率为3.16%。 截止报告期末，泓德泓富混合C的基金份额净值为1.1687元，本报告期份额净值增 长率为3.13%，同期业绩比较基准增长率为3.16%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 4.7 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 步入2017年下半年，全球经济持续复苏，有利出口改善；收入及就业的平稳增长支 撑了居民消费，对经济的拉动作用愈发明显；另一方面，供给侧改革的坚决推动，使得 旧经济的过剩产能有效退出，带动行业集中化并受益行业龙头，传统行业上市公司利润 明显改善。但同时，持续的金融监管及中性的货币政策仍不利市场资金的流入，对于确 定性的渴望仍将主导市场风格。我们将进一步挖掘源自经济结构的改变、行业趋势的变 化所带来的机会，聚焦在受益消费升级，工业自动化，汽车电气化及电子化，集成电路 /OLED国产化等趋势的成长型公司。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例（%） 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告 第 8 页 共 14 页 1 权益投资 917,137,431.54 32.83 其中：股票 917,137,431.54 32.83 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 1,129,387,189.90 40.43 其中：债券 1,129,387,189.90 40.43 资产支持证券 － － 4 贵金属投资 － － 5 金融衍生品投资 － － 6 买入返售金融资产 461,021,291.54 16.50 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 － － 7 银行存款和结算备付金合计 85,311,585.26 3.05 8 其他资产 200,384,368.01 7.18 9 合计 2,793,241,866.25 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业 144,594.75 0.01 B 采矿业 10,671,225.70 0.38 C 制造业 700,057,664.70 25.09 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 － － E 建筑业 30,026,037.18 1.08 F 批发和零售业 34,060,954.55 1.22 G 交通运输、仓储和邮政业 38,774,890.02 1.39 H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务 业 5,239,038.63 0.19 J 金融业 53,216,048.54 1.91 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告 第 9 页 共 14 页 K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 41,847.12 － M 科学研究和技术服务业 30,178.20 － N 水利、环境和公共设施管理业 8,288,929.55 0.30 O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 24,777,200.00 0.89 R 文化、体育和娱乐业 11,808,822.60 0.42 S 综合 － － 合计 917,137,431.54 32.87 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代 码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净 值比例（％） 1 300003 乐普医疗 955,000 21,115,050.00 0.76 2 002223 鱼跃医疗 877,439 20,777,755.52 0.74 3 002583 海能达 1,283,390 20,649,745.10 0.74 4 601933 永辉超市 2,899,957 20,531,695.56 0.74 5 000970 中科三环 1,337,130 19,762,781.40 0.71 6 600835 上海机电 879,498 18,592,587.72 0.67 7 603338 浙江鼎力 267,220 17,617,814.60 0.63 8 603328 依顿电子 1,233,900 17,459,685.00 0.63 9 000915 山大华特 455,843 16,806,931.41 0.60 10 600566 济川药业 440,000 16,733,200.00 0.60 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比 例（％） 1 国家债券 － － 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告 第 10 页 共 14 页 2 央行票据 － － 3 金融债券 144,936,500.00 5.19 其中：政策性金融债 144,936,500.00 5.19 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 176,369,500.00 6.32 6 中期票据 611,407,000.00 21.91 7 可转债 8,489,189.90 0.30 8 同业存单 188,185,000.00 6.74 9 其他 － － 10 合计 1,129,387,189.90 40.48 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代 码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净 值比例（％） 1 1015510 07 15国电集 MTN002 1,100,000 109,956,000.00 3.94 2 0416530 46 16陕煤化CP004 800,000 80,976,000.00 2.90 3 1015590 35 15中航机 MTN001 800,000 80,312,000.00 2.88 4 1117201 24 17广发银行 CD124 800,000 79,720,000.00 2.86 5 1117112 78 17平安银行 CD278 600,000 59,790,000.00 2.14 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告 第 11 页 共 14 页 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量(买/ 卖) 合约市值 (元) 公允价值变 动(元) 风险说明 IC1712 中证500股指期 货1712合约 79 93,390,640. 00 3,086,905.0 5 公允价值变动总额合计(元) 3,086,905.05 股指期货投资本期收益(元) 231,334.95 股指期货投资本期公允价值变动(元) -2,787,874.95 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据公募基金相关法规和本基金合同，我们可以使用股指期货代替一部分现货仓 位。本报告期间，股指期货贴水优势不再，我们选择仅保留一定比例的股指期货长仓以 维持组合流动性。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 20,050,038.94 2 应收证券清算款 158,713,906.11 3 应收股利 － 4 应收利息 21,620,422.96 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告 第 12 页 共 14 页 5 应收申购款 － 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 200,384,368.01 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 泓德泓富混合A 泓德泓富混合C 报告期期初基金份额总额 2,369,041,885.07 2,873,871.67 报告期期间基金总申购份额 － － 减：报告期期间基金总赎回份额 － － 报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以“-”填列） － － 报告期期末基金份额总额 2,369,041,885.07 2,873,871.67 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告 第 13 页 共 14 页 者类 别 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过20%的时 间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 2017/4/1-2017/ 6/30 2,111, 128,29 1.69 0 0 2,111,128, 291.69 89.01% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，由于基金份额持有 人占比相对集中，本基金可能存在集中赎回甚至巨额赎回从而引起基金净值大幅波动 的风险，甚至引发基金的流动性风险。本基金管理人将审慎确认大额申购与大额赎回， 有效防控产品流动性风险，在运作中保持合适的流动性水平，保护持有人利益。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （1）中国证券监督管理委员会批准泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金设立的 文件 （2）《泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （3）《泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 （5）泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人泓德基金管理有限公司， 客户服务电话：4009-100-888 （3）投资者可访问本基金管理人公司网站，网址：www.hongdefund.com 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金2017年第2季度报告 第 14 页 共 14 页 泓德基金管理有限公司 二〇一七年七月二十日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |