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| 金元顺安消费主题混合(620006) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 787493 | ||||||||
| 基金代码 | 620006 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金元顺安消费主题混合型证券投资基金2017年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：金元顺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一七年七月二十日 金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2017年第 2季度报告 2 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017年 7月 19日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017年 4月 1日起至 6月 30日止。 金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2017年第 2季度报告 3 §2基金产品概况 基金简称 金元顺安消费主题混合 基金主代码 620006 交易代码 620006 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年9月15日 报告期末基金份额总额 19,233,985.75份 投资目标 在正确认识中国经济发展特点的基础上，重点投资于消费拉 动经济增长过程中充分受益的消费主题行业及其中的优势企 业，致力于分享中国经济增长及增长方式转变带来的投资机 会，力争实现基金资产的中长期稳定增值。 投资策略 本基金是一只采用主题投资方法的混合型基金产品，其主要 投资标的是消费拉动经济增长过程中充分受益的消费主题行 业及其中的优势企业，分享中国经济增长及增长方式转变带 来的投资机会。本基金将通过严格的股票选择，深入挖掘消 费主题股票的获利机会，实现动态优化的投资布局。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20% 风险收益特征 本基金是一只具有主题投资风格的混合型基金，其风险收益 特征从长期平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型 基金与货币市场基金，属于较高预期风险、较高预期收益的 证券投资基金品种。 基金管理人 金元顺安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2017年第 2季度报告 4 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2017年4月1日-2017年6月30日） 1.本期已实现收益 710,051.24 2.本期利润 1,719,111.85 3.加权平均基金份额本期利润 0.0946 4.期末基金资产净值 19,756,413.45 5.期末基金份额净值 1.027 注： 1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 9.96% 0.84% 4.65% 0.50% 5.31% 0.34% 注： 1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字； 2、本基金合同生效日为 2010年 9月 15日； 3、本基金选择沪深 300指数作为股票投资部分的业绩基准，选择中债总指数作为债券 金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2017年第 2季度报告 5 投资部分的业绩基准，复合业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%＋中国债券总指数 收益率×20%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 金元顺安消费主题混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2010年 9月 15日至 2017年 6月 30日） 注： 1、本基金合同生效日为 2010年 9月 15日； 2、本基金建仓期为 2010年 9月 15日至 2011年 3月 14日，在建仓期末和本报告期末 各项资产市值占基金净值的比率均符合基金合同约定； 3、基金合同约定的投资比例为股票资产占基金资产的 60%-95%，其中，投资于消费主 题行业的上市公司股票的比例不低于本基金股票资产的 80%；债券、现金等金融工具以及 中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中，基金保留的现金或 投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。 金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2017年第 2季度报告 6 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 闵杭 本基 金基 金经 理 2015-10-16 - 23 金元顺安消费主题混合型证券投资基 金、金元顺安新经济主题混合型证券投 资基金、金元顺安宝石动力混合型证券 投资基金、金元顺安成长动力灵活配置 混合型证券投资基金、金元顺安金通宝 货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证 券投资基金和金元顺安桉泰债券型证 券投资基金的基金经理，上海交通大学 工学学士。曾任湘财证券股份有限公司 上海自营分公司总经理，申银万国证券 股份有限公司证券投资总部投资总监。 2015年8月加入金元顺安基金管理有限 公司。23年证券、基金等金融行业从业 经历，具有基金从业资格。 注：1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同 生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规及其各项实施 准则、基金合同和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整 金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2017年第 2季度报告 7 体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有 关法律法规及基金合同的规定。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本报告期，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，通过 科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。 本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、股票备选库管理制度、债券库管理制度和集 中交易制度等，重视交易执行环节的公平交易措施，启用投资交易系统中的公平交易模块， 以确保公平对待各投资组合。在报告期内，本管理人对不同投资组合的交易价差、收益率进 行分析，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2异常交易行为的专项说明 公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《异常交易监控与 报告制度》。本报告期，根据制度的规定，对交易进行了监控，未发现异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 报告期内，基金重点投资于消费电子、银行和食品饮料等。 4.5报告期内基金的业绩表现 报告期，本基金份额净值增长率为 9.96%，业绩比较基准收益率为 4.65%。 4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 制造业短期加库存接近尾声，基建投资面临资金来源压力，经济增速总体承压但整体可 控，6月制造业 PMI反弹至 51.7，连续 11个月位于荣枯线上方，表明国内经济韧性十足， 有助于国内金融监管坚定不移的推进，预计三季度银监会会出台相关业务的监管细则，证监 会和保监会则继续保持从严监管的高压态势。 7月份 28天逆回购和 MLF将集中到期，其中逆回购有 5600亿，MLF有 3575亿，当 金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2017年第 2季度报告 8 前金融去杠杆方向未发生变化，预计 7月份资金仍将维持紧平衡的状态。 美国一季度 GDP 增长年率被上修至 1.4%，全球三大央行释放鹰派信号，美联储 6 月 FOMC会议宣布加息 25个基点，维持 2017年再加息一次的预测，且预计 2017年将开始缩 表。虽然受到特朗普推行一揽子计划受挫，近期美元走弱，外围压力减轻，但是由于全球进 入加息周期，仍将对我们的货币政策构成制约。 6月份市场上涨，我们认为更多来自于市场预期差的博弈，市场反转的基础并不存在， 中长期仍将受制于经济下行和流动性偏紧的约束，维持震荡市，结构市特征。监管趋严及监 管层多次强调价值投资，因此我们仍看好低估值蓝筹股的配置价值，尤其银行、保险、家电、 消费电子等，将会沿着以下两条思路选择个股，1，选择基本面改善幅度大且估值仍较低的 个股，2，监管强调内生增长，业绩依赖于主营业务，选择本板块龙头公司。 4.7报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 在本报告期内，本基金曾出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形：截止 到 2017年 06月 30日，该基金连续三百九十三个工作日出现基金资产净值低于五千万元的 情形。 金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2017年第 2季度报告 9 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 14,594,479.05 72.35 其中：股票 14,594,479.05 72.35 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 5,554,164.03 27.53 7 其他资产 23,348.05 0.12 8 合计 20,171,991.13 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 11,280,444.05 57.10 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2017年第 2季度报告 10 E 建筑业 1,492,086.00 7.55 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 1,821,949.00 9.22 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 14,594,479.05 73.87 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 002185 华天科技 231,830 1,678,449.20 8.50 2 002241 歌尔股份 78,000 1,503,840.00 7.61 金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2017年第 2季度报告 11 3 002236 大华股份 65,056 1,483,927.36 7.51 4 002583 海能达 72,495 1,166,444.55 5.90 5 600036 招商银行 44,500 1,063,995.00 5.39 6 002304 洋河股份 11,000 954,910.00 4.83 7 600584 长电科技 57,700 926,085.00 4.69 8 600068 葛洲坝 67,200 755,328.00 3.82 9 002081 金螳螂 67,100 736,758.00 3.73 10 002635 安洁科技 18,011 652,358.42 3.30 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未投资资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未投资贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未投资权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2017年第 2季度报告 12 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3本基金投资国债期货的投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期有出现被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 关于歌尔股份（代码：002241）的处罚说明 歌尔股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016年 7月 14日收到中国证券监督管理委 员会山东监管局（以下简称“山东证监局”）《关于对歌尔股份有限公司采取责令改正措施 的决定》（[2016]32号）。具体内容如下： 根据中国证监会《上市公司现场检查办法》（证监会公告【2010】12 号）、《关于上 市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告【2011】30 号）的有关规 定，山东证监局对公司 2015年以来内幕信息知情人登记管理情况进行了专项检查。经查， 主要存在以下问题： （1）《2014年年报披露》、《2015年一季报披露》、《2015年半年报披露》、《2015 年三季报披露》、《2015年年报披露》、《2016年一季报披露》相关的内幕信息知情人档 案，未登记董事、监事、高级管理人员、签字会计师以外的审计机构项目组成员、重要财务 岗位人员知悉内幕信息情况。内幕信息知情人名单明显不符合定期报告编制、审计、通知、 金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2017年第 2季度报告 13 审议、披露所涉及的岗位和人员情况。 （2）《2014年年度利润分配》、《2015年年度利润分配》相关的内幕信息知情人档案， 未登记董事、监事、高级管理人员、实际控制人等内幕信息知情人。内幕信息知情人名单明 显不符合利润分配商议筹划、论证、提议、通知、审议所涉及的人员情况。 （3）《员工持股计划》、《重大事项停牌》相关的内幕信息知情人档案，登记的内幕 信息知情人与该事项所需的审批权限明显不匹配。在向相关部门报告重大事项后，未登记相 关部门工作人员知悉内幕信息情况。 针对以上问题，山东证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司将依据《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《关于上市 公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告【2011】30号）等相关规定， 对照公司现行《内幕信息知情人管理制度》，积极做好上述问题的整改工作，进一步加强内 幕信息知情人档案的合规管理，公司将按照山东证监局要求 30日内完成整改工作并披露整 改报告。 现作出说明如下： A.投资决策程序：基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置 方案，综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配，同时在研究部 的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。 B.基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。此次事件 是公司在定期报告当中未披露内幕知情人的档案信息，属于信息披露程度欠完善。公司生产 经营活动一切正常，我们认为不会对整体的业绩造成影响，因此继续持有公司股票。 5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 6,297.11 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 993.74 金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2017年第 2季度报告 14 5 应收申购款 16,057.20 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 23,348.05 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2017年第 2季度报告 15 §6开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 18,118,753.99 报告期期间基金总申购份额 3,250,573.12 减：报告期期间基金总赎回份额 2,135,341.36 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 19,233,985.75 金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2017年第 2季度报告 16 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2017年第 2季度报告 17 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达 到或者超过 20%的时 间区间 期初份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 2017年 4月 1日-2017 年 6月 30日 4,738,018.65 - - 4,738,018.65 24.63% 产品特有风险 ? 持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或 连续巨额赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办 理的风险，赎回款项延期获得。 ? 基金净值大幅波动的风险 高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较 大波动；若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或 全部归入基金资产，可能对基金资产净值造成较大波动。 ? 基金规模较小导致的风险 高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增 加。本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 1、2017年 04月 10日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和 www.jysa99.com 上公布金元顺安基金关于参加广发证券网上、手机委托系统基金申购资费率优惠活动的公 告； 2、2017年 04月 22日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和 www.jysa99.com 上公布金元顺安基金关于参加交通银行手机银行基金申购及定期定额投资费率优惠活动的 公告； 金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2017年第 2季度报告 18 3、2017年 04月 24日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和 www.jysa99.com 上公布金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告； 4、2017年 04月 28日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和 www.jysa99.com 上公布金元顺安消费主题混合型证券投资基金更新招募说明书[2017年 1号]； 5、2017年 04月 28日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和 www.jysa99.com 上公布金元顺安消费主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要[2017年 1号]； 6、2017年 05月 17日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和 www.jysa99.com 上公布金元顺安基金管理有限公司旗下开放式基金参加钱景基金费率优惠活动的公告。 金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2017年第 2季度报告 19 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会准予金元顺安消费主题混合型证券投资基金募集注册的文件 2、《金元顺安消费主题混合型证券投资基金基金合同》 3、《金元顺安消费主题混合型证券投资基金基金招募说明书》 4、《金元顺安消费主题混合型证券投资基金托管协议》 5、关于申请募集注册金元顺安消费主题混合型证券投资基金的法律意见书 6、基金管理人业务资格批件、营业执照 7、基金托管人业务资格批件、营业执照 8、中国证监会要求的其他文件 9.2存放地点 金元顺安基金管理有限公司 中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室 9.3查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站 www.jysa99.com 查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管 理有限公司，本公司客服电话 400-666-0666、021-68881898。 金元顺安基金管理有限公司 二〇一七年七月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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