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| 广发货币C(005092) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 798585 | ||||||||
| 基金代码 | 005092 | ||||||||
| 公告日期 | 2007-03-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 广发货币市场基金2006年度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 日期：二零零七年三月 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 2 页 共 33 页 重要提示 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年度报告已经全体独立董事签字同意，并由董事长签发。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2007 年 3 月21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报 告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 3 页 共 33 页 目录 一、 基金简介.........................................................................................................4 二、 主要财务指标和基金净值表现.....................................................................6 三、 管理人报告.....................................................................................................8 四、 托管人报告...................................................................................................11 五、 审计报告.......................................................................................................12 六、 财务会计报告...............................................................................................14 七、 投资组合报告...............................................................................................15 八、 基金份额持有人户数、持有人结构及基金份额变动情况.......................15 九、 重大事件揭示...............................................................................................15 十、 备查文件目录...............................................................................................15 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 4 页 共 33 页 一、 基金简介 (一)基金基本资料 基金名称：广发货币市场基金 基金简称：广发货币 基金代码：270004 基金运作方式：契约型开放式货币市场基金 基金合同生效日：2005 年5 月20 日 截止2006 年12 月31 日本基金份额总额：1,369,638,720.04 份 投资目标：在保持低风险与资产流动性的基础上，追求稳定的当期收益。 投资策略： 决策依据：以《基金法》、《货币市场基金管理暂行规定》、本基金合同等有 关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。 投资管理的方法和标准：稳健的主动投资是本基金投资策略的总体特征。主 动是相对被动投资而言，强调通过基金管理人主动管理为投资人控制风险和创造 稳定收益。稳健是强调主动投资必须重视控制风险，要兼顾基金资产的流动性、 安全性和收益性的目标。 具体而言，投资策略以自上而下为主，兼顾自下而上的方式。其中，自上而 下是指基金管理人通过定量与定性相结合的综合分析，对利率尤其是短期利率的 变化趋势进行预测，在科学、合理的短期利率预测的基础上决定本基金组合的期 限结构和品种结构，构建稳健的投资组合。自下而上是指要重视具体投资对象的 价值分析，同时针对市场分割及定价机制暂时失灵带来的投资机会，进行相应的 套利操作，增加投资收益。具体策略如下： （1）利率预测 （2）期限配置策略 （3）品种配置策略 （4）挖掘套利投资机会 业绩比较基准：一年期银行定期存款的税后利率：（1－利息税率）×一年期 银行定期储蓄存款利率 风险收益特征：本基金具有高安全性、高流动性和稳定的收益，力争获取稳 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 5 页 共 33 页 定的超过同期银行定期存款利率（税后）的收益率。 (二)基金管理人及注册登记人概况 名称：广发基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市凤凰北路19 号农行商业大厦1208 室 办公地址：广州市天河区体育西路57 号红盾大厦14、15 楼 邮政编码：510620 成立时间：2003 年8 月5 日 法定代表人：马庆泉 信息披露负责人：兰惠艳 联系电话：020-83936666 传真：020-85586632 电子信箱：lhy@gffunds.com.cn (三)基金托管人概况 名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”） 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 邮政编码：100032 法定代表人：姜建清 信息披露负责人：蒋松云 联系电话：010-66106912 传真：010-66106904 电子邮箱：custody@icbc.com.cn (四) 会计师事务所和经办注册会计师 名称：深圳鹏城会计师事务所 办公地址：深圳市东门南路2006 号宝丰大厦5 楼 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 6 页 共 33 页 法人代表：饶永 电话：0755-82203222 传真：0755-82237549 经办注册会计师：杨克晶 侯立勋 (五)本基金选定的信息披露报纸：中国证券报 此外，投资者还可以通过以下途径查阅本基金年度报告： 查阅地点：广州市体育西路57 号红盾大厦14 楼 本基金管理人网址：http://www.gffunds.com.cn 二、 主要财务指标和基金净值表现 （一）主要财务指标 单位:人民币元 财 务 指 标 2006 年 2005.5.20-2005.12.31 1.基金本期净收益 60,174,469.50 43,206,124.41 2.期末基金资产净值 1,369,638,720.04 2,675,776,000.20 3.期末基金份额净值 1.0000 1.0000 4.本期净值收益率 1.7251% 1.1856% 5.累计净值收益率 2.9311% 1.1856% 注：1.本基金基金合同于2005 年5 月20 生效。 2.本基金收益分配按月结转份额。 （二）基金净值表现 1、基金收益率与同期业绩基准收益率比较表 阶段 基金收 益率（1） 本期收益 率标准差 （2） 业绩比较 基准收益 率（3） 业绩比较基 准收益率标 准差（4） （1）-（3） （2）-（4） 过去3 个月 0.4210% 0.0005% 0.5081% 0.0000% -0.0871% 0.0005% 过去6 个月 0.7933% 0.0009% 0.9872% 0.0003% -0.194% 0.0006% 过去1 年 1.7251% 0.0030% 1.8799% 0.0003% -0.1548% 0.0027% 自基金合同生效起 至今 2.9311% 0.0030% 2.9944% 0.0002% -0.0633% 0.0028% 注:本基金收益分配按月结转份额 2、基金收益率与1 年期银行定期存款收益率（税后）的走势比较图 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 7 页 共 33 页 0.0000% 0.5000% 1.0000% 1.5000% 2.0000% 2.5000% 3.0000% 3.5000% 2005年5月20 2005年7月20 2005年9月20 2005年11月20 2006年1月20 2006年3月20 2006年5月20 2006年7月20 2006年9月20 2006年11月20 广发货币业绩比较基准 注：本基金基金合同生效日为2005 年5 月20 日，图示时间段为2005 年5 月20 日至 2006 年12 月31 日。 3．自基金合同生效以来基金收益率与定期存款收益率（税后）对比图 0.0000% 0.5000% 1.0000% 1.5000% 2.0000% 2005 2006 广发货币基金业绩比较基准 4．本基金每年的收益分配情况 年度 每10 份基金份额分红数 2005.5.20-2005.12.31 0.1179 元 2006 0.1712 元 合计 0.2891 元 注:本基金基金合同于2005 年5 月20 日生效。 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 8 页 共 33 页 三、 管理人报告 （一）基金管理人及基金经理情况： 截至本报告期末，本基金管理人目前旗下管理六只基金：本基金、广发聚 富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发小盘成长股票 型证券投资基金、广发聚丰股票型证券投资基金和广发策略优选混合型证券投资 基金 基金经理情况： 谢军，男，金融学硕士，3 年基金业从业经历。曾任广发基金管理有限公司 研究发展部产品设计、企业年金、债券研究员。 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： （1）林传辉：总经理 （2）朱平：副总经理，投资总监 （3）易阳方：总经理助理兼投资管理部总经理 （4）许雪梅：研究发展部总经理 （二）基金运作合规性声明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及 其配套法规、《广发货币市场基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着 诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为 基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。 本报告期内，由于赎回原因导致基金规模大幅下降，使存放在不具有基金托 管资格的同一商业银行的定期存款比例被动超过基金资产净值的5％。除此情 况外，本基金的投资管理符合有关法律法规及基金合同的规定。 （三）基金运作及市场情况回顾与展望 1、市场回顾 2006年国内货币市场利率一路上升，债券市场跌宕起伏，全年基本持平。 由内外经济结构所决定并在升值预期的推动下，贸易顺差持续扩大，其带来 的流动性过剩成为货币当局和市场人士共同关注的焦点，围绕于此的博弈贯穿于 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 9 页 共 33 页 债券市场全年的运行中。从宏观面看，在银行盈利压力增大的背景下，流动性过 剩推动信贷增速过快，进而助长了固定资产投资的高位运行。为保持宏观经济运 行总体平稳，货币当局全年共提高存款准备金率三次，加息两次，并有意推动货 币市场利率上升到一个合理水平。其中，1年期央票年末发行利率约为2.8%，比 年初水平上升约90bp，3个月期央票发行利率上升约77bp。 从市场流动性看，2006年资金状况整体宽裕，阶段有波动，随着股市红火和 宏观调控的深入，下半年比上半年有较大收紧。货币市场基金整体规模也遭到较 大缩水。银行间7天期回购利率上半年基本在1.5％—2.0%区间内波动，而下半年 利率波动区间上升至2.0％—3.0%，甚至一度接近4.0%的高点。 2、基金投资策略和业绩的说明和解释 2006年，年初我们及时观察到信贷增速出现快速增长的势头，降低了久期。 在一二季度规模有较大增长的同时加大了流动性管理的力度，尤其严格控制了存 款投资力度。在三四季度行业整体遭受大规模缩水的背景下，组合资产仍然保持 了较高的流动性。同时，我们借鉴了美国信用市场发展的经验，针对国内信用市 场大发展的契机，建立了短期融资券风控和定价制度，获取相应信用溢价的同时， 成功规避了下半年市场爆发出来的信用事件。整体看来，我们构建了稳健的组合 获取了低风险下的合理收益。 3、 宏观经济、证券市场及行业走势展望 流动性过剩、通货膨胀以及其他宏观经济基本面将决定2007年债券市场基本 走势。其中，人民币汇率改革方面可能会有较大动作。除了内在经济结构的基本 面因素外，人民币升值预期本身就可能引致出口虚增进而扩大贸易顺差，形成一 种流动性过剩根源的循环。美元若出人意料的疲软，在短期内或将带来更强的流 动性过剩。如影随形的会是货币当局更强有力的各种货币回笼手段。 2007年预计债券市场尤其是企业债市场将呈现加速发展趋势，品种更多样 化，发展更迅速。短期融资券发行量有望进一步扩大，预计总发行量在4000-5000 亿元。资产证券化等创新产品也有望进一步完善。 由于近期农产品上涨因素以及翘尾因素，上半年CPI达到或者超过3%的可能 性较高，给货币市场利率带来上升动力。另外市场普遍预期信贷和投资还会有所 反弹，也增大了货币当局加大调控力度的可能性。而另一方面，为减少投机资本 进入，中美利差也为货币当局所考虑。在一段时间内，货币当局更倾向于维持平 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 10 页 共 33 页 稳的货币市场利率。从全球经济周期的预期来看，国内货币市场利率下半年更有 可能向下。然而，近年来多次对全球经济周期向下的预期始终未实现，通货膨胀 阴影也始终未能完全摆脱，目前过分乐观还为时过早，保持一份清醒还是必要的。 我们将借鉴国内外货币市场基金管理的先进经验，坚持把流动性管理放在第 一位，严格控制信用风险和利率风险，通过承担合理适度的风险获取相应的投资 回报。 （四）内部监察报告 2006 年度，本基金管理人坚持一切从规范运作、防范风险、保护基金持有人 利益出发，依照公司内部控制的整体要求，致力于内控机制的建立和完善，公司 内部管理制度及业务规范流程的制定和完善，加强内部风险的控制与防范，以保 证各项法规和管理制度的落实，保证基金合同得到严格履行。公司监察稽核部按 照规定的权限和程序，独立地开展监察稽核工作，发现问题及时提出改进建议并 督促相关部门进行整改，同时定期向监管部门、董事会和公司管理层出具监察稽 核报告。 本报告期内，基金管理人内部监察稽核主要工作如下： 1．日常监察稽核工作：为规范基金运作、防范风险、更好的保护基金持有 人的利益，通过对基金投资及相关业务的实时的跟踪检查，进行事中的风险控制。 公司管理的基金规范运作，在研究、投资决策、交易执行等相关环节严格执行法 律法规及基金合同的有关规定。 2．定期监察稽核工作：按季结合“季度监察稽核项目表”对公司及基金运 作的合法合规性及内部控制情况进行检查，并向中国证监会、公司董事会及公司 总经理提交《季度监察稽核报告》，对公司及基金运作情况进行事后的全面检查 控制，以保证内控制度的有效执行。 3．年度内控评审：结合日常监察稽核工作结果，对2005 年度公司及基金运 作中内控制度执行情况进行全面评审，对公司各项业务的管理水平、制度建设、 制度执行、风险控制等情况进行评估，找出内控的薄弱环节，并提出相应改进措 施，促进公司内部控制和风险管理水平的加强和提高。 4．专项稽核检查：根据监管部门的要求及公司业务发展情况对相关业务进 行专项监察稽核，使风险控制工作向纵深展开。按中国证监会要求对新募集基金 的宣传推介、直销及代销活动进行专项检查，公司及代销机构都严格遵守法律、 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 11 页 共 33 页 法规及中国证监会的规定，宣传推介材料内容真实、准确、合规；针对公司加强 保密工作、加强网站建设及域名管理、就《基金管理公司治理准则》中可能对公 司治理和经营管理有影响的内容及对《公司章程》修订的相关建议等提交专项报 告。 5．合法合规咨询：就合规运作问题接受各业务部门的咨询并给予合法合规 建议，将风险控制关口提到事前。 6．制度建设：根据公司业务的发展及法律法规的更新，协调、组织各部门 对公司制度进行持续的完善、修订及补充。包括修订《公司章程》；制定《基金 投资流通受限证券投资决策及风险管理办法》、《风险准备金管理办法》、《法律事 务管理办法》；《公司标准化业务规范》的编制，此项工作2006 年5 月开始，在 对试点部门相关制作工作总结、完善的基础上，公司全面铺开，2006 年底已基 本完成公司全部部门的业务流程图初稿，争取2007 年上半年完成全部修订工作， 形成定稿。 在今后的工作中，本基金管理人将继续坚持一贯的内部控制理念，提高内部 监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，充分保障基金持有 人的合法权益。 四、 托管人报告 2006年度，本基金托管人在对广发货币市场基金的托管过程中，严格遵守《证 券投资基金法》、《货币市场基金管理暂行规定》、《货币市场基金信息披露特 别规定》及其他有关法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额 持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 2006年度，广发货币市场基金的管理人——广发基金管理有限公司在广发货 币市场基金的投资运作、每万份基金净收益和7日年化收益率、基金收益分配、 基金费用开支等问题上，严格遵循《证券投资基金法》、《货币市场基金管理暂 行规定》、《货币市场基金信息披露特别规定》等有关法律法规。 2006年度，广发货币市场基金因证券市场波动或基金规模变动发生过不符合 相关法规或基金合同中所规定的投资比例限制的情况，广发基金管理有限公司经 本托管人以函件形式提示后，在相关法规规定的期限内对广发货币市场基金的投 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 12 页 共 33 页 资组合进行了调整。 本托管人依法对广发基金管理有限公司在2006年度所编制和披露的广发货 币市场基金年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投 资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 中国工商银行股份有限公司资产托管部 2007 年3 月6 日 五、 审计报告 深鹏所审字[2007]223 号 广发货币市场基金全体持有人： 我们审计了后附的广发货币市场基金（简称“广发货币基金”）财务报表，包 括2006 年12 月31 日的资产负债表和2006 年度的经营业绩表、基金净值变动表、 基金收益分配表以及财务报表附注。 一、基金管理人对财务报表的责任 按照企业会计准则、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、 《广发货币市场基金基金合同》及中国证券监督管理委员会允许的如财务报表附 注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制财务报表是广发货币基金的基金 管理人——广发基金管理有限公司的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和 维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导 致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 13 页 共 33 页 我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报 获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报 表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内 部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及 评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基 础。 三、审计意见 我们认为，广发货币基金财务报表已经按照企业会计准则、《金融企业会计 制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《广发货币市场基金基金合同》及中国证 券监督管理委员会允许的如财务报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规 定编制，在所有重大方面公允地反映了广发货币基金2006 年12 月31 日的财务 状况以及2006 年度的经营成果、净值变动及收益分配情况。 深圳市鹏城会计师事务所有限公司 中国注册会计师 中国 ?? 深圳 2007 年3 月22 日 杨克晶 中国注册会计师 侯立勋 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 14 页 共 33 页 六、 财务会计报告 （一）基金会计报告 资产负债表 （2006 年12 月31 日） 金额单位：人民币元 资 产 附注 2005-12-31 2006-12-31 资 产 : 银行存款 1 870,882,773.46 388,839,341.42 清算备付金 29,015,082.60 1,909,102.84 交易保证金 0.00 应收证券清算款 30,048,900.00 应收股利 0.00 应收利息 2 10,024,618.13 2,976,663.90 应收申购款 208,269,577.13 144,871,387.18 其他应收款 0.00 股票投资市值 0.00 其中：股票投资成本 0.00 债券投资市值 1,455,588,570.31 833,385,417.54 其中：债券投资成本 1,455,588,570.31 权证投资 0.00 其中：权证投资成本 0.00 买入返售证券 3 136,400,000.00 待摊费用 0.00 其他资产 0.00 资产合计: 2,740,229,521.63 1,371,981,912.88 负债及持有人权益 负债: 应付证券清算款 0.00 应付赎回款 0.00 应付赎回费 0.00 应付管理人报酬 947,924.95 459,362.18 应付托管费 287,249.96 139,200.63 应付佣金 0.00 应付销售费 718,124.96 348,001.69 应付收益 2,315,365.67 1,050,065.14 应交税金 0.00 其他应付款 4 52,860.00 22,063.20 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 15 页 共 33 页 卖出回购证券款 5 60,000,000.00 短期借款 0.00 预提费用 6 124,500.00 324,500.00 应付利息 7,495.89 负债合计 64,453,521.43 2,343,192.84 持有人权益： 实收基金 7 2,675,776,000.20 1,369,638,720.04 未实现利得 0.00 未分配收益 0.00 持有人权益合计 2,675,776,000.20 1,369,638,720.04 负债与持有人权益总 计 2,740,229,521.63 1,371,981,912.88 经营业绩表 （2006 年1 月1 日至2006 年12 月31 日期间） 金额单位：人民币元 项目 附注2006 年度2005.5.20-2005.12.31 一、收入 85,845,459.50 60,114,665.65 1、股票差价收入 0.00 2、债券差价收入 8 19,302,594.66 18,848,570.10 3、权证差价收入 0.00 4、债券利息收入 44,527,912.81 26,250,085.96 5、存款利息收入 9,653,401.44 5,875,655.68 6、股利收入 0.00 7、买入返售证券收入 12,361,550.59 9,140,353.91 8、其他收入 0.00 二、费用 25,670,990.00 16,908,541.24 1、基金管理人报酬 11,146,057.06 7,463,823.99 2、基金托管费 3,377,593.00 2,261,764.93 3、卖出回购证券支出 1,871,102.59 941,157.37 4、销售费 8,443,982.70 5,654,412.34 5、其他费用 9 832,254.65 587,382.61 其中：信息披露费 240,000.00 70,000.00 审计费用 80,000.00 50,000.00 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 16 页 共 33 页 交易费用 411,185.46 444,212.61 帐户维护费 18,000.00 10,500.00 其 他 83,069.19 12,670.00 三、 基金净收益 60,174,469.50 43,206,124.41 加：未实现利得 0.00 四、 基金经营业绩 60,174,469.50 43,206,124.41 收益分配表 （2006 年1 月1 日-2006 年12 月31 日） 金额单位：人民币元 项目 附注2006 年度 2005.5.20-2005.12.31 本期基金净收益 60,174,469.50 43206124.41 加：期初基金净收益 0 0 加：本期损益平准金 0 0 可供分配基金净收益 60,174,469.50 43206124.41 加：以前年度损益调整 0 0 减：本期已分配基金净收益 10 60,174,469.50 43206124.41 期末基金净收益 0 0 基金净值变动表 （2006 年1 月1 日-2006 年12 月31 日） 金额单位：人民币元 项目 附注2006 年度 2005.5.20-2005.12.31 一、期初基金净值 2,675,776,000.20 2636630865.77 二、本期经营活动 基金净收益 60,174,469.50 43206124.41 未实现利得 经营活动产生的净值变动数 60,174,469.50 43206124.41 三、本期基金单位交易 基金申购款 19,471,738,380.12 11,533,919,221.54 其中：分红再投资 54,659,051.87 36,656,654.98 基金赎回款 -20,777,875,660.28 -11,494,774,087.11 基金单位交易产生的净值变动 数 -1,306,137,280.16 39145134.43 四、本期向持有人分配收益 -43206124.41 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 17 页 共 33 页 -60,174,469.50 向基金持有人分配收益产生的 净值变动数 -60,174,469.50 -43206124.41 五、以前年度损益调整 因损益调整产生的净值变动数 0 六、期末基金净值 1,369,638,720.04 2675776000.20 （二）会计报告书附注 1. 基金简介 广发货币市场基金（“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字 [2005]60 号文《关于同意广发货币市场基金募集的批复》的批准，由广发基金 管理有限公司作为发起人，于2005 年4 月26 日向社会公开发行募集并于2005 年5 月20 日正式成立。本基金为契约型开放式货币市场基金，存续期限不定， 首次设立募集规模为2,636,630,865.77 份基金份额。本基金的基金管理人为广 发基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行。 本基金募集期间为2005 年4 月26 日至2005 年5 月17 日，募集资金总额 2,636,630,865.77 元，其中募集资金的银行存款利息为192,263.77 元，上述资 金已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司验资。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》 等有关规定和《广发货币市场基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围 为：现金，一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单，剩余期限在三百 九十七天以内（含三百九十七天）的债券，期限在一年以内（含一年）的债券 回购，期限在一年以内（含一年）的中央银行票据，中国证监会、中国人民银 行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 2、主要会计政策和会计估计 （1）.会计报表编制基础 本基金的会计报表乃按照《企业会计准则》、《金融企业会计制度》、《证券投 资基金会计核算办法》、中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金信息披 露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2 号《年度报告的内 容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3 号《会计报表附注的编制及 披露》和《证券投资基金信息披露编报规则》第5 号《货币市场基金信息披露特 别规定》的规定而编制。 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 18 页 共 33 页 （2）.会计年度 以1 月1 日起至12 月31 日止为一个会计年度。 （3）.记账本位币 以人民币为记账本位币。记帐单位为元。 （4）.记帐基础和计价原则 本基金的记账基础为权责发生制。债券投资和待回购债券采用摊余成本法计 价，同时按公允价值进行估值监控。除此之外，所有报表项目均以历史成本计价。 (5).基金资产的估值方法 本基金计价采用摊余成本法，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商 定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益。 本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。 本基金目前投资工具的计价方法如下：基金持有的短期债券采用折溢价摊销 后的成本列示，按票面利率计提应收利息；基金持有的回购协议以成本列示，按 商定利率在实际持有期间内逐日计提利息；基金持有的银行存款以本金列示，按 银行同期挂牌利率逐日计提利息。 在有关法律法规允许交易所短期债券可以采用摊余成本法前，本基金暂不投 资于交易所短期债券。 为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计 算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金持有人的利益产生稀释和不公平的 结果，基金管理人于每一计价日，采用市场利率和交易价格，对基金持有的计价 对象进行重新评估，即“影子定价”。当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊 余成本法”计算的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过0.25%时，基金管 理人与基金托管人商定后应根据风险控制的需要调整组合，其中，对于偏离度的 绝对值达到或超过0.5%的情形，基金管理人应编制并披露临时报告。 如有确凿证据表明按上述方法进行计价不能客观反映其公允价值的，基金管 理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法计价。 如有新增事项，按国家有关法律法规规定计价。 估值对象是基金所拥有的一切有价证券等资产。 (6).证券投资的成本计价方法 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 19 页 共 33 页 买入银行间同业市场交易的债券于实际支付价款时确认为债券投资。债券投 资按成交日应支付的全部价款入账，其中所包含债券起息日或上次除息日至购买 日止的利息，作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本。买入央行票据和零 息债券无需单独核算应收利息。 卖出银行间同业市场交易的债券于实际收到全部价款时确认债券差价收入。 出售债券的成本按移动加权平均法于成交日结转。 (7).待摊费用的摊销方法和摊销期限 待摊费用按直线法在受益期内平均摊销。 (8).收入的确认和计量 银行间同业市场交易的债券差价收入于实际收到全部价款时确认。债券差价 收入按应收取全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额确认。 债券利息收入按债券票面价值与票面利率计算的金额扣除由债券发行企业 代扣代缴的个人所得税后的净额，并根据买入债券时溢价与折价的摊销数调整后 的金额确认，在债券实际持有期内逐日计提。 存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。 定期存款利息收入按存款的本金与协议利率逐日计提。 买入返售证券收入按融出资金额及约定利率，在证券持有期内采用直线法逐 日计提。 (9).费用的确认和计量 基金管理费按照前一日基金资产净值0.33%的年费率逐日计提； 基金托管费按照前一日基金资产净值0.1%的年费率逐日计提； 基金销售服务费按照前一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提； 卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率，在回购期限内采用直线法逐日 计提。 (10).基金的收益分配政策 基金收益分配方式为红利再投资，每日进行收益分配； 基金收益根据每日基金收益公告，以每万份基金份额收益为基准，为投资者 计算当日收益并分配，每月集中支付收益，投资者当日收益的精度为0.01 元， 第三位采用去尾方式，因去尾形成的余额进行再次分配； 基金根据每日收益情况，将当日收益全部分配，若当日净收益大于零时，为 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 20 页 共 33 页 投资者记正收益；若当日净收益小于零时，为投资者记负收益；若当日净收益等 于零时，当日投资者不记收益； 基金每日收益计算并分配时，以人民币元方式簿记，每月累计收益支付方式 只采用红利再投资（即红利转基金份额）方式，投资者可通过赎回基金份额获得 现金收益；若投资者在每月累计收益支付时，其累计收益恰好为负值，则将缩减 投资者基金份额。若投资者全部赎回基金份额时，其收益将立即结清，若收益恰 好为负值，则将从投资者赎回基金款中扣除； T 日申购的基金份额不享有当日分红权益，赎回的基金份额享有当日分红权 益； 基金收益每月中旬集中支付一次，成立不满一个月不支付，每一基金份额享 有同等分配权； 在不影响投资者利益情况下，基金管理人可酌情调整基金收益分配方式，此 项调整不需要基金持有人大会决议通过。 (11).基金申购、赎回的确认 在收到基金投资人申购或赎回申请之日后，于下一个工作日内对该交易的有 效性进行确认。 (12).实收基金 每份基金份额面值为1.00 元。实收基金为对外发行的基金份额总额。由于 申购、赎回引起的实收基金的变动分别于基金申购确认日、赎回确认日列示。 3．主要税项 (1).营业税、企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基 金有关税收问题的通知》，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围， 不征收营业税；根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投 资基金税收政策的通知》，自2004 年1 月1 日起，基金管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。 (2).个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基 金有关税收问题的通知》，对基金取得债券的利息收入，由债券发行企业在向基 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 21 页 共 33 页 金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。 4．主要报表项目说明 金额单位:人民币元 (1). 银行存款 项 目 2006-12-31 2005-12-31 活期存款 288,839,341.42 170,882,773.46 定期存款投资 100,000,000.00 700,000,000.00 合 计 388,839,341.42 870,882,773.46 (2). 应收利息 项 目 2006-12-31 2005-12-31 银行存款利息 2,132,182.70 4,325,436.42 清算备付金利息 859.10 13,056.80 债券利息 843,622.10 5,458,754.96 买入返售证券利息 - 227,369.95 合 计 2,976,663.90 10,024,618.13 (3). 买入返售证券 项 目 2006-12-31 2005-12-31 证券交易所非买断式买入返售证券 - 136,400,000.00 (4). 其他应付款 项 目 2006-12-31 2005-12-31 现券交易费用 13,932.50 48,900.00 回购交易费用 8,130.70 3,960.00 合 计 22,063.20 52,860.00 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 22 页 共 33 页 (5). 卖出回购证券款 项 目 2006-12-31 2005-12-31 银行间同业市场非买断式卖出回购证券款 - 60,000,000.00 (6). 预提费用 项 目 2006-12-31 2005-12-31 账户服务费 4,500.00 4,500.00 审计费用 80,000.00 50,000.00 信息披露费 240,000.00 70,000.00 合 计 324,500.00 124,500.00 (7). 实收基金 项 目 2006 年度 2005 年5 月20 日(基金合同生效 日)至2005 年12 月31 日 期初数 2,675,776,000.20 2,636,630,865.77 加：本期因申购的增加 数 19,471,738,380.12 11,533,919,221.54 减：本期因赎回的减少 数 20,777,875,660.28 11,494,774,087.11 期末数 1,369,638,720.04 2,675,776,000.20 (8). 债券差价收入 项 目 2006 年度 2005 年5 月20 日(基金合同生 效日)至2005 年12 月31 日 卖出及到期兑付债券成 交总额 19,187,735,233.18 36,752,020,133.36 减：卖出及到期兑付债券 成本总额 19,081,381,113.29 36,663,009,623.75 应收利息 87,051,525.23 70,161,939.51 债券差价收入 19,302,594.66 18,848,570.10 (9). 其他费用 项 目 2006 年度 2005 年5 月20 日(基金合同 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 23 页 共 33 页 生效日)至2005 年12 月31 日 审计费用 80,000.00 50,000.00 信息披露费 240,000.00 70,000.00 账户维护费 18,000.00 10,500.00 交易费用 411,185.46 444,212.61 其 他 83,069.19 12,670.00 合 计 832,254.65 587,382.61 (10). 本期已分配基金净收益 本基金以单位面值1.00 元固定单位净值交易方式，每日计算当日收益并全部分配，每 月以红利再投资方式集中支付累计收益，即按单位面值1.00 元转为基金份额。本基金于本 年度累计分配收益60,174,469.50 元。 5．主要关联交易及其关联方 （1）关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 广发基金管理有限公司 基金发起人、基金管理人、注册登记与过户机构、直 销机构 中国工商银行股份有限公司 基金托管人、代销机构 广发证券股份有限公司 基金管理人股东、代销机构 广发华福证券有限责任公司 基金管理人股东的子公司 广发期货经纪有限公司 基金管理人股东的子公司 广州科技风险投资有限公司 基金管理人股东 香江投资有限公司 基金管理人股东 烽火通信科技股份有限公司 基金管理人股东 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 （2）通过关联方席位进行的交易 a.2006年1月1日-12月31日本基金通过关联方席位进行债券回购成交量： 关联方 债券回购交易量（元） 占总交易量 比例 广发证券股份有限公司 12,777,300,000.00 100% 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 24 页 共 33 页 b.2005 年5 月20 日（基金合同生效日）-12 月31 日本基金通过关联方席位进行债券回 购成交量： 关联方 债券回购交易量（元） 占总交易量比例 广发证券股份有限公司 17,516,800,000.00 100% 上述佣金按市场佣金率计算，佣金比率是公允的。 根据《证券研究服务协议》，本基金管理人从关联方获得证券研究综合服务。 （3）关联方报酬 a. 基金管理人报酬 基金管理费按前一日的基金资产净值的0.33%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.33%÷当年天数 H 为每日应支付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定 节假日、休息日等，支付日期顺延。本基金于本期应支付基金管理人管理费共计人民币 11,146,057.06 元，。 b. 基金托管人报酬 基金托管费按前一日的基金资产净值的0.1%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定 节假日、休息日等，支付日期顺延。本基金于本期应支付基金托管人托管费共计人民币 3,377,593.00 元。 c. 销售服务费 在通常情况下，本基金的销售服务费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计算，计算 方法如下： 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 25 页 共 33 页 H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的销售服务费 E 为前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基 金资产中一次性支付给销售机构，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。本基金于本 期应支付销售服务费共计人民币8,443,982.70 元。 需支付给关联方的销售服务费如下： 单位：人民币元 关联方名称 2006 年度 2005.5.20-2005.12.31 广发基金管理有限公司 5,385,931.35 2,812,655.2 中国工商银行股份有限公司 1,987,681.31 1,700,115.34 广发证券股份有限公司 777,139.84 1,075,650.93 合计 8,150,752.50 5,588,421.47 注：本基金基金合同于2005 年5 月20 日生效 （4）由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入 本基金的活期银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，并按银行间同业 利率计息。基金托管人于2006 年12 月31 日保管的活期银行存款余额为288,839,341.42 元。 本报告期由基金托管人保管的活期银行存款产生的利息收入为1,519,011.10 元。基金托管人 于2005 年12 月31 日保管的活期银行存款余额为170,882,773.46 元。2005 年5 月20 日至 12 月31 日间由基金托管人保管的活期银行存款产生的利息收入为1,397,997.44 元。 （5）与关联方进行的银行间同业市场债券（含回购）交易 与基金托管人中国工商银行股份有限公司通过银行间同业市场进行的债券交易如下： 项 目 2006 年度债券交易量 2005.5.20-2005.12.31 债券交易量 买卖债券结算金额 3,488,608,443.86 536,071,000.00 卖出回购证券协议金额 98,000,000.00 150,000,000.00 卖出回购证券利息支出 91,341.37 32,219.18 （6）关联方持有的基金份额 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 26 页 共 33 页 2006-12-31 2005-12-31 关联方 基金份额 占总份额 的比例 基金份额 占总份额的比例 广发期货经纪有 限公司 363,906.92 0.03% 25,008,898.95 0.93% 广发证券股份有 限公司 - - 161.49 0.00% 广发华福证券有 限责任公司 - - 15,004,867.52 0.56% 烽火通信科技股 份有限公司 - 4,826,786.75 0.18% 合 计 363,906.92 0.03% 44,840,714.71 1.67% 6、流通转让受到限制的基金资产 本基金截至2006 年12 月31 日止无流通转让受到限制的基金资产。 7、资产负债表日后事项 截至本会计报表批准报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。 8、或有事项 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 9、承诺事项 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的承诺事项。 10、其他重大事项 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的其他重要事项。 七、 投资组合报告 （一） 基金资产配置组合 资产组合 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 债券投资 833,385,417.54 60.74% 买入返售证券 0 0.00% 其中：买断式回购的买入返 售证券 0 0.00% 银行存款和清算备付金合计 390,748,444.26 28.48% 其他资产 147,848,051.08 10.78% 合计 1,371,981,912.88 100.00% （二）报告期债券回购融资情况 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 27 页 共 33 页 序 号 项 目 金额(元) 占基金资产净值的比例 (%) 报告期内债券回购融资余额 19,479,160,000.00 3.07% 1 其中：买断式回购融入的资金0.00 0.00 报告期末债券回购融资余额 0 0% 2 其中：买断式回购融入的资金0.00 0.00 （三）基金投资组合平均剩余期限 1、投资组合平均剩余期限基本情况 项 目 天 数 报告期末投资组合平均剩余期限 106 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 179 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 76 2、期末投资组合平均剩余期限期分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基 金资产净值的比 例 各期限负债占 基金资产净值 的比例 1 30 天内 22.74% 0.00% 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债 1.51% 0.00% 2 30 天(含)－60 天 14.57% 0.00% 3 60 天(含)－90 天 11.05% 0.00% 其中：剩余存续期超过397 天的浮动利率债 11.05% 0.00% 4 90 天(含)－180 天 24.54% 0.00% 5 180 天(含)－397 天(含) 16.48% 0.00% 合计 89.38% 0.00% （四）报告期末债券投资组合 1、 按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 成本(元) 占基金资产 净值的比例 (%) 1 国家债券 0.00 0.00% 2 金融债券 349,701,005.29 25.53% 其中：政策性金融债349,701,005.29 25.53% 3 央行票据 217,730,780.23 15.90% 4 企业债券 265,953,632.02 19.42% 5 其他 0.00 0.00% 合计 833,385,417.54 60.85% 剩余存续期超过397 天的浮动利 率债券 171,984,550.30 12.56% 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 28 页 共 33 页 2、基金投资前十名债券明细 序号 债券名称 债券数量 成本(元) 占基金资产净 值的比例(%) 自有投资 买断式回购 1 05 农发06 1,500,000 151,287,165.19 11.05% 2 06 央票08 1,000,000 99,583,915.78 7.27% 3 06 农发15 1,000,000 98,895,469.54 7.22% 4 06 央票35 700,000 69,221,980.00 5.05% 5 06 泰达CP01 600,000 59,239,805.47 4.33% 6 06 国开投CP02 600,000 58,557,781.45 4.28% 7 06 进出05 500,000 49,981,575.04 3.65% 8 06 国开27 500,000 49,536,795.52 3.62% 9 06 央票76 500,000 48,924,884.45 3.57% 10 06 长电CP02 500,000 48,861,035.31 3.57% （五）“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项 目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.5%(含)以上的次数 0 报告期内偏离度的绝对值在0.25%(含)-0.5%间的次数 10 报告期内偏离度的最高值 0.05% 报告期内偏离度的最低值 -0.30% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.12% (六) 投资组合报告附注 1、基金计价方法说明：本基金采用“摊余成本法”计价，即计价对象以买 入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期 限内平均摊销，每日计提收益。 2、本报告期内本基金持有剩余期限小于397 天但剩余存续期超过397 天的 浮动利率债券，5 月10 日、11 日该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资 产净值的20%。 3、本报告期内无需要说明的证券投资决策程序, 报告期内本基金投资的前 十名证券的发行主体未被监管部门立案调查。 4、其他资产的构成 序号 其他资产 金额(元) 1 交易保证金 0.00 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 29 页 共 33 页 2 应收证券清算款0.00 3 应收利息 2,976,663.90 4 应收申购款 144,871,387.18 5 其他应收款 0.00 6 待摊费用 0.00 7 其他 0.00 合计 147,848,051.08 八、 基金份额持有人户数、持有人结构及基金份额变动情况 （一）报告期末基金持有人结构： 期末基金持有人户数 13,794 期末平均每户持有基金份额 99,292.35 期末机构投资者持有份额 777,897,191.47 期末机构投资者份额占总份额比例56.80% 期末个人投资者持有份额 591,741,528.57 期末个人投资者份额占总份额比例43.20% （二）基金份额变动情况： 合同生效日基金总份额 2,636,630,865.77 期初余额 2,675,776,000.20 期内申购总份额 19,471,738,380.12 期内赎回总份额 20,777,875,660.28 期末余额 1,369,638,720.04 九、 重大事件揭示 1、本报告期内未召开基金份额持有人大会。 2、本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 30 页 共 33 页 3、本基金管理人于2006 年9 月12 日在《中国证券报》发布公告，决定聘 任谢军担任广发货币市场基金基金经理职务；黄镇辉不再担任广发货币市场基金 基金经理职务。 4、在本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉 讼事项。 5、在本报告期内本基金的投资组合策略没有重大改变。 6、本基金的基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员 没有受到任何处罚。 7、本年度支付给深圳鹏城会计师事务所审计费用捌万元。截至本报告期末， 深圳鹏城会计师事务所已连续两年为本基金提供审计服务。 8、本基金租用证券公司专用交易席位的有关情况： A：证券公司名称及席位数量、债券回购交易及支付佣金情况 金额单位：人民币元 券商名称 席位 数量 债券回购成交金额占成交 总额比例 支付佣金 占佣金 总量比例 广发证券股份有限公司 1 12,777,300,000.00 100% 0 0% 合 计 1 12,777,300,000.00 100% 0 0% B：交易席位选择标准： a、财务状况良好，在最近一年内无重大违规行为； b、经营行为规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉； c、具备基金运作所需的高效、安全、合规的席位资源，满足基金进行证券 交易的需要； d、 具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关 于宏观、行业、市场及个股的高质量报告等服务； e、 能提供其他基金运作和管理所需的服务。 C：交易席位选择流程： 公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比 的结果选择席位：a、研究报告时效性；b、研究报告的质量；c、报告数量；d、 服务沟通情况。 9、本基金以份额面值1.00 元固定份额净值交易方式，每日计算当日收益并 全部分配，每月以红利再投资方式集中支付累计收益，即按份额面值1.00 元转 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 31 页 共 33 页 为基金份额。本基金于本年度累计分配收益60,174,469.50 元。 10、本基金管理人于2006 年1 月20 日在《中国证券报》发布关于本基金春 节假期前暂停申购和转换转入业务的公告，在春节假期前暂停本基金的申购和转 换转入业务，从2 月6 日恢复办理本基金正常的申购和涉及本基金作为转入方的 基金转换业务。 11、本基金管理人于2006 年4 月12 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上 海证券报》发布公告，增加广东发展银行股份有限公司为本基金的代理销售机构。 12、本基金管理人于2006 年4 月12 日在《中国证券报》发布关于调整本基 金赎回业务规则的公告，取消本基金最低赎回份额和最低保留余额的限制，基金 赎回不设最低份额要求。 13、本基金管理人于2006 年4 月26 日在《中国证券报》发布关于广发货币 市场基金“五一”假期前暂停申购和转换转入业务的公告，在“五一”假期前暂 停本基金的申购和转换转入业务，从5 月8 日恢复办理本基金正常的申购和涉及 本基金作为转入方的基金转换业务。 14、本基金管理人于2006 年6 月8 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上 海证券报》发布公告，增加招商银行股份有限公司为本基金的代理销售机构。 15、本基金管理人于2006 年6 月19 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上 海证券报》发布公告，增加湘财证券有限责任公司为本基金的代理销售机构。 16、本基金管理人于2006 年8 月24 日在《中国证券报》发布公告，自2006 年8 月28 日起通过中国工商银行股份有限公司开办本基金"利添利"账户理财业 务。 17、本基金管理人于2006 年8 月29 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上 海证券报》发布关于本基金投资资产支持证券方案的公告。 18、本基金管理人于2006 年9 月26 日在《中国证券报》发布公告，决定在 国庆假期前的两个工作日(即9 月28 日和29 日)暂停办理本基金的申购业务，在 国庆长假前的三个工作日(即9 月27 日、9 月28 日和29 日)暂停本基金作为转 入方的基金转换业务，从10 月9 日开始恢复办理本基金正常的申购和涉及本基 金作为转入方的基金转换业务。 19、本基金管理人于2006 年10 月16 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上 海证券报》发布公告，增加国都证券有限责任公司为本基金的代理销售机构。 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 32 页 共 33 页 20、本基金管理人于2006 年10 月26 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上 海证券报》发布公告，增加国联证券有限责任公司和国海证券有限责任公司为本 基金的代理销售机构。 21、本基金管理人于2006 年11 月23 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上 海证券报》发布公告，增加广州证券有限责任公司和第一创业证券有限责任公司 为本基金的代理销售机构。 22、本基金管理人于2006 年12 月11 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上 海证券报》发布公告，增加深圳发展银行股份有限公司为本基金的代理销售机构。 23、本基金管理人于2006 年12 月21 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上 海证券报》发布公告，增加中信证券股份有限公司为本基金的代理销售机构。 十、 备查文件目录 （一）备查文件目录: 1、中国证监会批准广发货币市场基金募集的文件； 2、《广发货币市场基金基金合同》； 3、《广发货币市场基金托管协议》； 4、《广发货币市场基金招募说明书》； 5、广发基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程； 6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值和其他临 时公告。 (二)存放地点：广州市体育西路57 号红盾大厦14 楼、15 楼 （三）查阅方式： 1．书面查询：查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:00-17:00。 2．网站查询：网址：http://www.gffunds.com.cn 投资人对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人广发基金管理有限公司，咨 询电话：020-83936999，E-mail:services@gffunds.com.cn。 广发基金管理有限公司 广发货币市场基金2006 年度报告 第 33 页 共 33 页 广发基金管理有限公司 二零零七年三月三十日 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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