最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 广发货币C(005092) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 798590 | ||||||||
| 基金代码 | 005092 | ||||||||
| 公告日期 | 2007-12-28 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 广发货币市场基金招募说明书更新摘要[2007年第2号] | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 广发货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字[2005]60号文核准募集。本基金的基金合同于2005年5月20日正式生效。 本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为2007年11月19日，有关财务数据和净值表现截止日为2007年9月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：广发基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市凤凰北路19号农行商业大厦1208室 办公地址: 广州市天河区体育西路57号红盾大厦14、15楼 成立时间：2003年8月5日 法定代表人：马庆泉 注册资本：1.2亿元人民币 电话：020-85584641 联系人： 陈伯军 股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、香江投资有限公司、烽火通信科技股份有限公司、广东康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有本基金管理人48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％的股权。 （二）主要人员情况 1、董事 马庆泉：董事长，男，博士，教授，研究员，中国人民大学博士生导师，第四届中国证券业协会副会长，中国证券业协会基金业委员会主任委员。历任中央党校研究室主任、副教授、教授，广发证券副总裁、常务副总裁、副董事长、总裁，嘉实基金管理有限公司董事长，第二届中国证券业协会秘书长，第三届中国证券业协会副会长等职务。 孙晓燕：董事，女，大学本科学历，现任广发证券股份有限公司财务总监兼财务部总经理。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。 冯梦觉：董事，男，大学本科，工程师，现任广州科技风险投资有限公司董事长，兼任广州生产力促进中心副主任、广州科达实业发展公司总经理、广州市科技馆筹建办主任。曾任广州市星火公司副总经理兼任百星生物工程有限公司副总经理，广州科技开发总公司总经理助理，广州科技实业发展公司常务副总经理，广州科技风险投资有限公司总经理。 李建绍：董事，男，EMBA，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁兼财务总监。曾任武汉邮电科学研究院团委书记、市场策划部副主任，长江爱立信电信有限公司财务总监、总会计师，烽火通信科技股份有限公司财务管理部总经理。 董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。 姚海鑫：独立董事，男，经济学博士，教授，博士生导师，现任辽宁大学财务处处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长兼辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心副主任。 罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任太平保险公司助理总经理兼纪委书记。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经理。 2、监事会成员 余利平：监事长，女，经济学博士，曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。 张永清：监事，男，大学本科学历，现任深圳香江控股股份有限公司董事、财务总监。曾任中华会计师事务所经理、香港何锡麟会计师行经理、香江集团有限公司财务管理部经理。 刘文红: 监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉：总经理，男，大学本科学历，曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 肖雯：副总经理，女，企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。 朱平：副总经理，男，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。 兰惠艳：督察长，女，工商管理硕士，高级经济师，曾任广发证券稽核部经理。 4、基金经理 谢军，男，金融学硕士，持特许金融分析师状（CFA），4年基金业从业经历，曾任广发基金管理有限公司研究发展部产品设计、企业年金、债券研究员。 历任基金经理：陈晖霞，任职时间为2005年5月20日至2005年11月5日；黄镇辉，任职时间为2005年11月5日至2006年9月12日。 5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司总经理助理、投资管理部总经理易阳方，研究发展部总经理许雪梅。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币334,018,850,026元 联系电话：010-66106912 联系人：蒋松云 （二）主要人员情况 截至2007年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工100人，平均年龄30岁，90%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2007年9月，托管证券投资基金82只，其中封闭式12只，开放式70只。托管资产规模年均递增超过70%。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。继先后获得《亚洲货币》和《全球托管人》评选的“2004年度中国最佳托管银行”称号、《财资》和《全球托管人》评选的“2005年度中国最佳托管银行”称号后，中国工商银行又分别摘取《环球金融》、《财资》杂志“2006年度中国最佳托管银行”桂冠。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司为投资人办理开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务： （1）广州分公司 地址：广州市体育西路57号广东红盾大厦14楼 客户服务电话：95105828或020-83936999 直销专线电话：020-85586601 传真：020-85586639 （2）北京分公司 地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦17楼 电话：010-68083368 传真：010-68083078 （3）上海分公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 基金管理人网址: www.gffunds.com.cn 2、代销机构 (1) 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：田耕 电话：010-66107900 传真：010-66106914 客户服务热线：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （2）名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人：郭树清 客户服务热线： 95533 公司网址：www.ccb.com （3）名称：广东发展银行股份有限公司 住所：广州市农林下路83号 法定代表人：李若虹 联系人：江璐 电话：020-38323704 传真：020-87311780 公司网址：http://ebank.gdb.com.cn （4）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 客户服务热线：95555 公司网址：www.cmbchina.com （5）名称：深圳发展银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman） 联系人：周勤 联系电话： 0755-82088888 传真电话： 0755-82080714 客户服务电话：95501 公司网址: www.sdb.com.cn （6）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：金运 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：徐伟、汤嘉惠 客户服务热线：95528 网址：www.spdb.com.cn （7）名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大贸易中心 办公地址：广州市天河区天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 电话：020-87555888-875 传真：020-87557985 客户服务热线： 020-87555888转各营业网点 公司网址：www.gf.com.cn （8）名称：广发华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦8层 法定代表人：王比 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务热线：0591-87383333或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.gfhfzq.com.cn （9）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 电话：021－38676161 传真：021－38670161 客户服务热线：400-8888-666 公司网址： www.gtja.com （10）名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、杨薇 电话： 021-53594566 传真： 021-53858549 客户服务热线：021-962503 公司网址：www.htsec.com （11）名称：中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话： 010-65183888 传真： 010-65182261 客户服务热线：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （12）名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话： 021-63325888 传真： 021-63326173 客户服务热线：021-962506 公司网址：www.dfzq.com.cn （13）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：肖时庆 联系人：郭京华 电话： 010-66568587 传真： 010-66568536 客户服务热线：010-68016655 公司网址：www.chinastock.com.cn （14）名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 电话： 0755-82943666 传真： 0755-82960141 客户服务热线：400-8888-111、0755-26951111 公司网址：www.newone.com.cn （15）名称：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 办公地址：上海市陆家嘴东路166号中保大厦 法定代表人：兰荣 联系人：杨盛芳 电话： 021-68419974 传真: 021-68419867 客户服务热线：021-68419974 公司网址：www.xyzq.com.cn （16）名称：华泰证券有限责任公司 住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 025-84457777-950、248 传真： 025-84579763 联系人：李金龙、张小波 客户服务热线：025-84579897 公司网址：www.htsc.com.cn （17）名称：联合证券有限责任公司 住所：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 电话： 0755-82492962 传真： 0755-0755-82492187 客户服务热线：400-8888-555，0755-25125666 公司网址：www.lhzq.com （18）名称：东吴证券有限责任公司 住所：苏州市石路爱河桥28号 法定代表人： 吴永敏 联系人：方晓丹 电话： 0512-65581136 传真： 0512-65588021 公司网址：www.dwzq.com.cn （19）名称： 国信证券有限责任公司 住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系人： 林建闽 电话： 0755－82130833-2181 传真： 0755-82133302 客户服务电话: 800-810-8868 公司网址：www.guosen.com （20）名称： 平安证券有限责任公司 办公地址： 深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人： 叶黎成 联系人： 余江、庄维佳 电话： 0755－82450826、22622287 传真： 0755－82433794 客户服务电话: 95511 公司网址：www.pa18.com （21）名称：长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：宁金彪 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83516199 客户服务电话：0755-82288968 公司网址：www.cc168.com.cn （22）名称：东北证券有限责任公司 注册地址：长春市人民大街138－1号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：李树 联系人：高新宇 开放式基金咨询电话： 0431-9668899；0431－5096733 开放式基金业务传真： 0431-5680032 公司网址：www.nesc.cn （23）名称：中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区区银城中路中银大厦39层 法定代表人：平岳 联系人：张静、金坚 电话：021-68604866 传真：021-50372474 客户服务热线：021-68604866 公司网址：www.bocichina.com （24）名称：光大证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔14楼 法定代表人： 王明权 联系人：刘晨 电话：021-68816000 传真：021-68815009 客户服务电话：021-68823685 公司网址： www.ebscn.com （25）名称：东海证券有限责任公司 注册地址：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼 办公地址：上海市浦东区东方路989号中达广场17楼 法定代表人：朱科敏 联系人：邵一明 电话：021-50586660 传真：021-50586660-8880 客户服务电话：400-888-8588、0519-8166222、0379-64912266 公司网址：www.longone.com.cn （26）名称：申银万国证券股份有限公司 住所： 上海市常熟路171号 法定代表人：谢平 联系人 ：王序微 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客户服务电话：021-962505 公司网址：www.sw2000.com.cn （27）名称：金元证券有限责任公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人：郑辉 联系人：金春 电话：0755-83025666 传真：0755-83025625 客户服务电话：4008-888-228 公司网址：www.jyzq.cn （28）名称：中原证券股份有限公司 注册地址：许昌市南关大街38号 办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸11楼 法定代表人：张建刚 联系人：陈利民 电话：0371-65585670 传真：0371-65585670 客户服务电话： 0371-967218 公司网址：www.ccnew.com （29）名称：山西证券有限责任公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：吴晋安 联系人：张治国 电话：0351－8686703 传真：0351－8686709 客户服务电话：0351－8686868 公司网址：www.i618.com.cn （30）名称：湘财证券有限责任公司 住所：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：陈学荣 联系人：陈伟 电话：021-68634818-8631 传真：021-68865938 客户服务热线：021-68865020 公司网址：www.xcsc.com和 www.eestart.com （31）名称：国都证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 法定代表人：王少华 联系人：马泽承 电话：010-84183390 传真：010-64482090 客户服务热线：800-810-8809 公司网址：www.guodu.com （32）名称：国海证券有限责任公司 住所：中国广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅峰 联系人：覃清芳 电话：0771-5539262 传真：0771-5539033 客户服务热线：4008888100（全国）、96100（广西） 公司网址：www.ghzq.com.cn （33）名称：国联证券有限责任公司 住所：无锡市县前东街168号 法定代表人：范炎 联系人：袁丽萍 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客户服务热线：0510-82588168 公司网址：www.glsc.com.cn （34）名称：广州证券有限责任公司 住所：广州先烈中路69号东山广场五楼 法定代表人：吴志明 联系人：江欣 电话：020-87322668 传真：020-87325036 客户服务热线：961303 公司网址：www.gzs.com.cn （35）名称：第一创业证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 法定代表人：刘学民 联系人：王立洲 电话：0755-25832494 传真：0757-25831718 公司网址：www.firstcapital.com.cn （36）名称：中信证券股份有限公司 住所：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 公司网址：www.ecitic.com （37）名称：德邦证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区小西路49号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路588号浦发大厦26楼 法定代表人： 王军 联系人：罗芳 电话： 021-68590808 传真： 021-68596077 客户服务电话: 021-68590808-8119 公司网址：www.tebon.com.cn （38）名称： 国元证券有限责任公司 住所：合肥市寿春路179号 法定代表人： 凤良志 联系人： 李蔡 开放式基金咨询电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 开放式基金业务传真：0551-2634400-1171 公司网站：www.gyzq.com.cn （39）名称： 华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦 法定代表人：汪永平 联络人：唐泳 电话： 0551-5161666 传真： 0551-5161600 客户服务电话: 0551-5161671 公司网址：www （40）名称：中信金通证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 法定代表人：刘军 联系人：龚晓军 电话：0571-85783750 传真：0571-85783749 客户服务热线：0571-96598 公司网址：www.bigsun.com.cn （41）名称：中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区香港东路316号 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：史洁民 联系人：丁韶燕 电话：0532-85022026 传真：0532-85022026 客户服务热线：0532-96577 公司网址：www.zxwt.com.cn （42）名称：财通证券经纪有限责任公司 注册地址：杭州市解放路111号 法定代表人：陈海晓 联系人：乔骏 电话：0571-87925129 传真：0571-87925129 客户服务热线：0571-96336 公司网址：www.ctsec.com （43）万联证券有限责任公司 住所：广州市东风东路836号东峻广场3座5、34、35楼 法定代表人：李舫金 联系人：李俊 电话：020-87692648 公司网址：www.wlzq.com.cn （44）江南证券有限责任公司 住所： 江西省南昌市抚河北路291号教育出版大厦6 楼 法定代表人： 姚江涛 联系人：余雅娜 电话：0791-6768763 网站：www.scstock.com （45）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 电话：0731-4403319 联系电话：0731-4403319 网站：www.cfzq.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记人 名称：广发基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市凤凰北路19号农行商业大厦1208室 法定代表人：马庆泉 办公地址：广州市体育西路广东57号红盾大厦14楼、15楼 联系人：李尔华 电话：020-85586128 传真：020-85586830 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：国浩律师集团（广州）事务所 住所： 广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼 负责人：章小炎 电话：020－38799345 传真: 020－38799335 经办律师：程秉 章小炎 联系人： 程秉 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：深圳鹏城会计师事务所 办公地址：深圳市东门南路2006号宝丰大厦5楼 法人代表：饶永 联系人：杨克晶 电话：0755-8220 3222 传真：0755-8223 7549 经办注册会计师：杨克晶 侯立勋 四、基金的名称 广发货币市场基金 五、基金的类型 契约型开放式基金 六、基金的投资目标 在保持低风险与资产流动性的基础上，追求稳定的当期收益。 七、基金的投资方向 法律法规允许投资的金融工具，具体如下： 1、现金； 2、一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单； 3、剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券； 4、期限在一年以内（含一年）的债券回购； 5、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据； 6、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如在本基金存续期内出现新的金融产品且在开放式货币市场基金许可的投资范围内，本基金管理人保留调整投资对象的权利。 八、基金的投资策略 1、决策依据 以《基金法》、《货币市场基金管理暂行规定》、本基金合同等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。 2、投资管理的方法和标准 稳健的主动投资是本基金投资策略的总体特征。主动是相对被动投资而言，强调通过基金管理人主动管理为投资人控制风险和创造稳定收益。稳健是强调主动投资必须重视控制风险，要兼顾基金资产的流动性、安全性和收益性的目标。 具体而言，投资策略以自上而下为主，兼顾自下而上的方式。其中，自上而下是指基金管理人通过定量与定性相结合的综合分析，对利率尤其是短期利率的变化趋势进行预测，在科学、合理的短期利率预测的基础上决定本基金组合的期限结构和品种结构，构建稳健的投资组合。自下而上是指要重视具体投资对象的价值分析，同时针对市场分割及定价机制暂时失灵带来的投资机会，进行相应的套利操作，增加投资收益。具体策略如下： （1）利率预测 （2）期限配置策略 （3）品种配置策略 （4）挖掘套利投资机会 3、决策程序 （1）投资决策委员会制定整体投资战略。 （2）研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供资产配置、投资决策支持。 （3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，在研究部门研究报告的指引下，结合对宏观经济和市场状况的分析，拟订所辖基金的具体投资计划，包括：资产配置、类属配置、品种配置和调整方案。 （4）中央交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。 （5）金融工程小组定期进行基金风险评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。 （6）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况；金融工程小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。 九、基金的业绩比较基准 根据本基金的投资对象和投资目标，业绩比较基准为一年期银行定期存款的税后利率：（1－利息税率）×一年期银行定期储蓄存款利率。 十、风险收益特征 高安全性，高流动性，稳定的收益 十一、基金投资组合报告 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行根据本基金基金合同规定，于2007年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2007年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合 资产组合 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 债券投资 579,373,893.44 34.21% 买入返售证券 923,507,914.15 54.53% 其中：买断式回购的买入返售证券 - - 银行存款和结算备付金合计 133,549,926.39 7.89% 其他资产 57,183,523.89 3.38.% 合计 1,693,615,257.87 100.00% 2、报告期债券回购融资情况 序号 项 目 金额(元) 占基金资产净值的比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 6,245,082,679.05 6.02% 其中：买断式回购融入的资金 - - 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中：买断式回购融入的资金 - - 3、基金投资组合平均剩余期限 （1）投资组合平均剩余期限基本情况 项 目 天 数 报告期末投资组合平均剩余期限 74 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 114 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 48 （2）期末投资组合平均剩余期限期分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例 各期限负债占基金资产净值的比例 1 30天内 59.06% - 2 30天(含)－60天 5.92% - 3 60天(含)－90天 4.18% - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 4.18% - 4 90天(含)－180天 14.26% - 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 1.22％ - 5 180天(含)－397天(含) 15.96% - 合计 99.38% - 4、报告期末债券投资组合 （1）按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 成本(元) 占基金资产净值的比例(%) 1 国家债券 - - 2 金融债券 120,433,236.30 7.12% 其中：政策性金融债 120,433,236.30 7.12% 3 央行票据 149,235,327.32 8.82% 4 企业债券 309,705,329.82 18.30% 5 其他 - - 合计 579,373,893.44 34.23% 剩余存续期超过397天 的浮动利率债券 91,100,864.00 5.38% （2）基金投资前十名债券明细 序号 债券名称 债券数量 成本(元) 占基金资产净值的比例(%) 自有投资 买断式回购 1 07央票86 1000000 - 99,701,882.56 5.89% 2 04国开20 700000 - 70,461,737.28 4.16% 3 07济钢CP01 600000 - 60,000,000.00 3.55% 4 07闽高速CP02 500000 - 50,000,000.00 2.95% 5 07金融街CP01 500000 - 49,993,135.62 2.95% 6 07农发12 500000 - 49,971,499.02 2.95% 7 07央票02 500000 - 49,533,444.76 2.93% 8 07保利CP01 400000 - 40,083,211.02 2.37% 9 07太不锈CP02 300000 - 30,012,518.34 1.77% 10 07华信CP01 300000 - 28,977,338.12 1.71% 5、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项 目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.5%(含)以上的次数 0 报告期内偏离度的绝对值在0.25%(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.1105% 报告期内偏离度的最低值 -0.0361% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0314% 6、投资组合报告附注 （1）基金计价方法说明：本基金采用“摊余成本法”计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内摊销，每日计提收益。 （2）本报告期内本基金持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券，但不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20%的情况。 （3）本报告期内无需要说明的证券投资决策程序, 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查。 （4）其他资产的构成 序号 其他资产 金额（元） 1 交易保证金 - 2 应收证券清算款 50,390,900.00 3 应收利息 6,792,623.89 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 合计 - 57,183,523.89 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2007年9月30日。 1、本基金本报告期单位基金资产净值收益率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶 段 基金净值收益率（1） 基金净值收益率标准差（2） 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差 (4) (1)-(3) (2)-(4) 2005.5.20-2005.12.31 1.1856% 0.0031% 1.1145% 0.0000 0.0711% 0.0031% 2006.1.1-2006.12.31 1.7251% 0.0030% 1.8799% 0.0003% -0.1548% 0.0027% 2007.1.1-2007.06.30 1.0019％ 0.0019％ 1.0873% 0.0005% -0.0854% 0.0014% 2005.5.20-2007.9.30 5.1729％ 0.0050％ 4.8451％ 1.3375％ 0.3278％ -1.3325％ 注：本基金收益分配按月结转份额 2、自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势比较图 注：（1）本基金合同生效日为2005年5月20日，图示时间段为2005年5月20日至2007年9月30日。 （2）业绩比较基准：一年期银行定期存款税后利率。 十三、基金的费用 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、基金合同生效后的基金信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费与律师费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、银行汇划费用； 9、按照国家有关规定和本基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%的年费率计提。管理费的计算方法如下： 管理费的计算方法如下： H ＝ E ×0.33%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H = E ×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 3、销售服务费 在通常情况下，本基金的销售服务费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计算，计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的销售服务费 E为前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首5个工作日内从基金资产中一次性支付给销售机构，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 上述（一）中4到9项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 （三）本基金不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用，包括但不限于信息披露费、验资费、会计师费和律师费等不列入基金费用。 （四）费用的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费等相关费率。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《广发货币市场基金招募说明书》（更新）【2007年第1号】进行了更新,主要更新的内容如下： 1、在“三、基金管理人”部分，对公司股权变动的情况进行更新，根据公司人员变动情况和相关人员信息的变化对该部分内容进行了更新。 2、在“四、基金托管人”部分,根据托管行人员变动情况和基金托管业务经营情况进行了相应更新。 3、在“五、相关服务机构”部分,增加了相关的代销机构并对原有代销机构的联系资料进行更新，上述变更事宜均已公告。 4、在“九、基金的投资部分”，更新了截至2007年9月30日的基金投资组合报告。 5、在“十、基金的业绩”部分,更新了截至2007年9月30日的基金业绩。 6、在“十二、基金资产的计价”部分，根据相关规定对基金资产的计价、计价错误的处理等内容进行了修改，相关事宜均已公告。 7、在“二十、基金托管协议的内容摘要”部分，对基金托管人的信息进行了更新，并更新了基金资产净值的计算和计价错误处理的内容。 8、根据最新的公告对“二十二、其他应披露的事项”内容进行了更新。 广发基金管理有限公司 2007年12月28日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |