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红塔红土盛商一年定期开放债券C(004709)  基金公开信息
流水号 823609
基金代码 004709
公告日期 2017-09-16
编号 1
标题 红塔红土盛商一年定期开放债券型发起式证券投资基金合同生效公告
信息全文 1.公告基本信息
基金名称 红塔红土盛商一年定期开放债券型发起式证券投资基金
基金简称 红塔红土盛商一年定开债基
基金主代码 004708
基金运作方式 契约型、定期开放式、发起式
基金合同生效日 2017年9月15日
基金管理人名称 红塔红土基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规，以及《红塔红土盛商一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、《红塔红土盛商一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》
下属分级基金的基金简称 红塔红土盛商一年定开债基A 红塔红土盛商一年定开债基C
下属分级基金的交易代码 004708 004709

注：1、本基金的基金份额初始面值为人民币1.00元。在募集期内，本基金按初始面值发售。
2、本基金A类基金份额的认购费率按认购金额进行分档，投资人在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。本基金C类基金份额不收取认购费。

2.基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2017】519号文
基金募集期间 自2017年7月26日
至2017年9月8日止
验资机构名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
募集资金划入基金托管专户的日期 2017年9月12日
募集有效认购总户数（单位：户） 2,497
份额级别 红塔红土盛商一年定开债基A 红塔红土盛商一年定开债基C 合计
募集期间净认购金额（单位：人民币元） 293,367,199.62 53,486,763.00 346,853,962.62
认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元） 113,493.54 34,000.86 147,494.40
募集份额（单位：份） 有效认购份额 293,367,199.62 53,486,763.00 346,853,962.62
利息结转的份额 113,493.54 34,000.86 147,494.40
合计 293,480,693.16 53,520,763.86 347,001,457.02
募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额（单位：份） 10,000,450.05 - 10,000,450.05
占基金总份额比例 3.41% - 2.88%
其他需要说明的事项 - - -
募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额（单位：份） 13,038.19 198,500.73 211,538.92
占基金总份额比例 0.0044% 0.3709% 0.0610%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2017年9月15日

注：1、其中高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为10至50万份（含）；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0至10万份（含）。
2、基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担，不从基金资产支付。
3、本表列示的基金管理人运用固有资金以及基金管理人的从业人员认购的基金份额占基金总份额比例的数据，对下属分级基金，此项计算的分母为各自级别的份额，对合计数，本项计算的分母采用下属分级基金份额的合计数，即基金整体的份额总额。


3.发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占基金总份额比例 发起份额总数 发起份额占基金总份额比例 发起份额承诺持有期限
基金管理人固有资金 10,000,450.05 2.88% 10,000,450.05 2.88% 不少于3年
基金管理人高级管理人员 100,022.50 0.03% - - -
基金经理等人员 97,074.39 0.03% - - -
基金管理人股东 9,999,450.00 2.88% - - -
其他 14,442.03 - - - -
合计 20,211,438.97 5.82% 10,000,450.05 2.88% -

注：1、上述份额总数为扣除认购费用并包含利息结转份额后的总份额数；
2、本基金发起式资金提供方仅为基金管理人固有资金，基金管理人高级管理人员、基金经理、基金管理人股东、其他（基金管理人的从业人员）认购的基金份额不属于发起份额；
3、由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。


4.其他需要提示的事项
自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
本基金自《基金合同》生效后，每年开放一次。本基金的第一个封闭期为自本基金《基金合同》生效之日起（包括该日）至一年后对应日的期间。本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）不少于5个工作日且最长不超过20个工作日的期间。届时由基金管理人在每个开放期前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介和基金管理人的公司网站上公告申购与赎回的开始时间。
基金份额持有人可以到本基金销售机构的网点查询交易确认情况,也可以通过本基金管理人的网站(www.htamc.com.cn)或客户服务电话4001-666-916（免长途话费）查询交易确认情况。
风险提示：
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，敬请投资人注意投资风险，投资前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书及其定期的更新。
特此公告



红塔红土基金管理有限公司
2017年9月16日
基金信息类型 基金成立
公告来源 上海证券报
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