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| 泓德优势领航混合(002808) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 848778 | ||||||||
| 基金代码 | 002808 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金2017年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:泓德基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期:2017年10月25日 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 3季度报告 第 页，共 12页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10月24日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年07月01日起至09月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 泓德优势领航混合 基金主代码 002808 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年12月21日 报告期末基金份额总额 876,133,904.11份 投资目标 在运用灵活的资产配置策略基础上，本基金主 要投资于具备良好成长性、竞争力以及价值被 低估的公司，积极把握股票市场波动所带来的 获利机会，追求基金资产的中长期稳健增值。 投资策略 本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、 市场资金面，积极把握市场发展趋势，根据经 济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况， 对股票、债券和现金等大类资产投资比例进行 精心配置，以分散市场风险，力争取得超越业 绩比较基准的收益。股票投资方面，本基金将 结合市场环境灵活运用多种投资策略，多维度 分析股票的投资价值，充分挖掘市场中潜在的 投资机会，实现基金资产的长期稳健增值。在 债券投资方面，本基金通过对国内外宏观经济 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 3季度报告 第 页，共 12页 3 态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用 风险变化等因素进行综合分析，构建和调整固 定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收 益。在进行权证投资时，基金管理人将通过对 权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价 模型寻求其合理估值水平，通过限量投资、趋 势投资、优化组合等投资策略进行权证投资。 基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流 动性及风险性特征，谨慎进行投资，追求稳健 的收益。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%＋中证综合债券指数 收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于较高风险、较高收 益的品种，其长期风险与收益特征低于股票型 基金，高于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人 泓德基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2017年07月01日 - 2017年09月30日） 1.本期已实现收益 13,047,290.43 2.本期利润 27,888,114.79 3.加权平均基金份额本期利润 0.0320 4.期末基金资产净值 926,964,232.44 5.期末基金份额净值 1.058 注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费 用后实际收益水平要低于所列数字。 2、所列数据截止到2017年09月30日。 3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 3季度报告 第 页，共 12页 4 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 3.02% 0.57% 2.64% 0.29% 0.38% 0.28% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×50%＋中证综合债券指数收益率× 50% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：1)本基金的基金合同于2016年12月21日生效，截至2017年9月30日止,本基金成立未 满1年。 2）根据基金合同的约定，本基金建仓期为6个月，截止报告日，本基金的各项投资比例 符合基金合同关于投资范围及投资限制规定。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 3季度报告 第 页，共 12页 5 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 王克玉 投研总 监，本基 金、泓德 优选成长 混合基金 经理 2016-12- 21 - 14年 硕士研究生，具有基金从业资 格，曾任长盛基金管理有限公 司基金经理、权益投资部副总 监，国都证券有限公司分析师， 天相投资顾问有限公司分析 师，元大京华证券上海代表处 研究员。 注：1、对基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金合同生效日，"离任日期"为根据 公司决定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，"任职日期"和"离任日期"分别指 根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项 实施细则、《泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法 规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基 础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基 金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的 规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公 平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内，基金管理人管理的所有投 资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当 日成交量的5%的情况。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 3季度报告 第 页，共 12页 6 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2017年三季度A股市场的运行非常健康稳定。在经过四、五月份市场流动性波动带 来的震荡后，上市公司盈利成为市场三季度的首要影响因素，食品饮料、电子和通信等 中报业绩靓丽的行业在三季度继续表现良好；此外行业基本面维持高位的煤炭、钢铁、 有色、建材等行业的盈利释放也打消了投资者的疑虑，这几个周期性行业的表现在三季 度出现大幅反弹。相比较之下，传媒、医药、公用事业等行业表现最差。 泓德优势领航组合在三季度初利用市场的机会适当提高了权益资产仓位，后期基本 保持稳定，期间的交易主要是基于组合内公司的经营状况以及投资者对经济运行的判断 的差异而做出的调整。卖出的标的主要是组合内业绩增速放缓或低于预期的公司，以及 组合内的部分周期类公司。对业绩开始明显改善的新兴产业公司开始逐渐增加投资的比 例，另外也适度增加对明显低估的综合类公司和地产行业公司的投资。 2017年中国经济呈现出周期复苏的态势，经济增速略超市场预期。在供给侧改革的 持续推动和环保整顿的作用下，众多工业品的供给总量和供给结构都发生了很大的变 化，叠加相对稳定的终端需求和反复的补库存，上游资源品和工业产品价格出现持续上 涨，极大的改善了中上游企业的盈利状况。而在另外一端，受到出口改善和产业转型、 消费升级的影响，相关行业中的龙头公司盈利实现快速增长。后期经济发展则主要取决 于产业升级的进展，这一方面是受到原材料成本大幅上涨带来的部分竞争力下降的影 响，另外也看到在部分前沿领域中国企业的竞争力大幅提升。 上半年国内召开一系列会议明确了金融监管的思路，这有利于金融系统的长期稳 定。随着证券市场对外开放的深化，投资者结构发生了显著的变化，从而带来市场投资 行为和文化的变化，这将对市场产生深远影响。 本组合的主要投资方向是中国优势产业中的领先公司，在前期的公司跟踪中我们发 现已经有一批公司在过去中国经济运行的瓶颈部位取得了显著的进步，叠加中国的市场 和企业家的进取精神，这类公司具备广阔的发展前景。 基于对经济运行和市场流动性的考虑，后期我们将利用市场波动的机会稳步提高权 益资产仓位。市场在经过一年半的结构性行情后，目前各细分行业估值相对其历史均值 大多比较接近，而行业内不同公司间盈利分化，需要更深入的对企业基本面进行研究和 跟踪，根据公司盈利增速和行业状况进行及时的调整，来适应不断变化的资本市场环境。 从投资方向上来看，除了组合目前投资比例较高的医药医疗、新能源汽车、自动化 装备等方向外，后期会重点关注消费升级方向下部分细分产品快速增长带来的机会。另 外部分传统行业盈利在市场格局优化后仍处于不断改善的趋势中，后期将增加对这类公 司的分析和投资。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截止报告期末，泓德优势领航灵活配置混合的基金份额净值为1.058元，本报告期 份额净值增长率为3.02%，同期业绩比较基准增长率为2.64%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 3季度报告 第 页，共 12页 7 本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 577,984,752.57 61.75 其中：股票 577,984,752.57 61.75 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,008,189.60 0.11 其中：债券 1,008,189.60 0.11 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 100,000,000.00 10.68 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 251,712,345.85 26.89 8 其他资产 5,310,045.72 0.57 9 合计 936,015,333.74 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值的比例 （%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 24,024,810.21 2.59 C 制造业 347,571,283.07 37.50 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 31,093.44 0.00 E 建筑业 18,289,776.48 1.97 F 批发和零售业 7,304,383.23 0.79 G 交通运输、仓储和邮政业 5,184,323.91 0.56 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 3季度报告 第 页，共 12页 8 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 29,710,030.90 3.21 J 金融业 32,433,181.00 3.50 K 房地产业 50,519,157.57 5.45 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 34,123,069.47 3.68 N 水利、环境和公共设施管 理业 15,118,176.88 1.63 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 11,861,672.91 1.28 R 文化、体育和娱乐业 1,813,793.50 0.20 S 综合 - - 合计 577,984,752.57 62.35 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 300284 苏交科 1,413,391 28,324,355.64 3.06 2 002376 新北洋 1,896,994 23,788,304.76 2.57 3 002465 海格通信 1,952,932 22,634,481.88 2.44 4 002285 世联行 1,860,346 21,710,237.82 2.34 5 600196 复星医药 578,801 19,789,206.19 2.13 6 300003 乐普医疗 807,607 17,355,474.43 1.87 7 603556 海兴电力 394,400 16,580,576.00 1.79 8 600048 保利地产 1,577,700 16,408,080.00 1.77 9 000338 潍柴动力 2,132,000 15,968,680.00 1.72 10 300357 我武生物 365,629 15,685,484.10 1.69 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 3季度报告 第 页，共 12页 9 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,008,189.60 0.11 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,008,189.60 0.11 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 113013 国君转债 4,540 568,589.60 0.06 2 132010 17桐昆EB 2,300 264,500.00 0.03 3 132012 17巨化EB 1,700 175,100.00 0.02 注:本基金本报告期末只持有三只债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 3季度报告 第 页，共 12页 10 代码 名称 持仓量（买/ 卖） 合约市值 (元) 公允价值变动 （元） 风险说明 - - - - - - 公允价值变动总额合计（元） - 股指期货投资本期收益（元） 967,760.00 股指期货投资本期公允价值变动（元） 11,960.00 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 报告期内，根据公募基金相关法规和本基金合同，我们可以使用股指期货代替一部 分现货仓位。本报告期间，股指期货大幅贴水，我们选择保持一定比例的股指期货长仓, 一方面获取比较确定的超额收益，另一方面提升组合流动性。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 142,551.90 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 183,711.15 5 应收申购款 4,983,782.67 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 3季度报告 第 页，共 12页 11 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 5,310,045.72 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 831,749,579.79 报告期期间基金总申购份额 263,933,507.99 减：报告期期间基金总赎回份额 219,549,183.67 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 876,133,904.11 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期间无单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情况。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 3季度报告 第 页，共 12页 12 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 (1)中国证券监督管理委员会批准泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金设立 的文件 (2)《泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 (3)《泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 (4)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 (5)泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 （1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 （2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人泓德基金管理有限公司， 客户服务电话：4009-100-888 （3）投资者可访问本基金管理人公司网站，网址：www.hongdefund.com 泓德基金管理有限公司 二〇一七年十月二十五日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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