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| 鹏华优质治理混合(LOF)A(160611) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 891412 | ||||||||
| 基金代码 | 160611 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-12-07 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 2017年12月 重要提示 鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF）由普润证券投资基金及普华证券投资基金转换运作方式而成。依据中国证监会2007年4月10日证监基金字[2007]100号文核准的普润证券投资基金份额持有人大会决议及中国证监会2007年4月10日证监基金字[2007] 101号文核准的普华证券投资基金份额持有人大会决议，普润证券投资基金及普华证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）。自2007年4月25日起，由《普润证券投资基金基金合同》及《普华证券投资基金基金合同》修订而成的《鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）基金合同》生效。2015年8月3日， 鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）基金类别由股票型证券投资基金变更为混合型证券投资基金，基金名称变更为鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF），并相应修订基金合同部分条款。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金集中申购的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同，并根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年10月 24日，有关财务数据和净值表现截止日为2017年9月30日(未经审计)。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 3、设立日期：1998年12月22日 4、法定代表人：何如 5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 6、电话：（0755）82021233传真：（0755）82021155 7、联系人：吕奇志 8、注册资本：人民币1.5亿元 9、股权结构： 出资人名称 出资额（万元） 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （EurizonCapitalSGRS.p.A.） 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总计 15,000 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总 经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁,国信证券股份有限公司副总裁，国信证券股份有限公司公司顾问。 MassimoMazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信 （ArthurAndersenMBA）从事风险管理和资产管理工作，历任CAAIPGSGR投资总监、 CAAMAISGR及CAAIPGSGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司 （CAAMSGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（CreditAgricoleAlternative InvestmentsGroup）国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （EurizonCapitalSGRS.p.A.）投资方案部投资总监、Epsilon资产管理股份公司 （EpsilonSGR）首席执行官，欧利盛资本股份公司（EurizonCapitalS.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapitalSGR S.p.A.）市场及业务发展总监。 AndreaVismara先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师 事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（CreditAgricoleGroup）东方汇理资产管理股份有限公司（CAAMSGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon CapitalSGRS.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （EurizonCapitalSGRS.p.A）董事会秘书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司 （EurizonCapitalS.A.）（卢森堡）企业服务部总经理。 周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司 定价中心经理助理；2000年7月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经理、资金财务总部副总经理；2015年6月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总经理。 史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负 责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 SANDROVESPRINI先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI资产管理SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）财务负责人。 于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律 师；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管，现任监察稽核部总经理助理。 郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基 金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，现任登记结算部总经理。 刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司 咨询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014年10月加入鹏华基金管理有限公司，现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。 3、高级管理人员情况何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生，董事，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国 际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部 （实业投资部）副主任，并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。 苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中 国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长，现任鹏华基金管理有限公司督察长。 韩亚庆先生，副总经理，经济学硕士。国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科员，全国社保基金理事会投资部副调研员，南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总经理。 4、本基金基金经理 郑川江先生，国籍中国，经济学硕士，8年证券基金从业经验。历任鹏华基金管理有 限公司研究员，长城证券研究所研究员、所长助理；2015年2月加盟鹏华基金管理有限公司，任职于研究部，从事行业研究工作。2015年06月担任鹏华环保产业股票基金基金经理，2016年01月至2017年03月担任鹏华健康环保混合基金基金经理，2016年06月担任鹏华动力增长混合（LOF）基金基金经理，2017年04月至2017年09月担任鹏华新能源产业混合基金基金经理，2017年07月担任鹏华优质治理混合（LOF）基金基金经理。郑川江先生具备基金从业资格。 本基金基金经理管理的其他基金情况： 2015年06月担任鹏华环保产业股票基金基金经理 2016年01月至2017年03月担任鹏华健康环保混合基金基金经理 2016年06月担任鹏华动力增长混合（LOF）基金基金经理 2017年04月至2017年09月担任鹏华新能源产业混合基金基金经理本基金历任的基金经理： 2007年04月至2007年08月程世杰先生 2007年04月至2009年10月杨靖先生 2007年08月至2009年01月张卓先生 2007年08月至2009年10月顾少华先生 2009年10月至2014年07月谢可先生 2014年07月至2015年12月张戈先生 2015年02月至2017年03月吴印先生 2015年12月至2017年07月胡东健先生 2017年07月至本更新招募书截止日郑川江先生 5、投资决策委员会成员情况邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选混合基金经理。 赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部FOF投资副总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元联系电话：010-66105799联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2017年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工218人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承诚实信用、勤勉尽责的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、 QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年6月，中国工商银行共托管证券投资基金745只。自2003年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部一手抓业务拓展，一手抓内控建设的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、 2012、2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70 （审计标准第70号）审阅后，2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402 （原SAS70）审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内 控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制 约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照内控 优先的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定 者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现 内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立自控防线、互控防 线、监控防线三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立以人为本的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活 动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的随机演练。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的 直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防 范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间 的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理 人限期纠正。 三、相关服务机构 （一）直销机构 1、鹏华基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层电话：（0755）82021233传真：（0755）82021155联系人：吕奇志 网址：www.phfund.com.cn 2、鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房电话：（010）88082426传真：（010）88082018联系人：李筠 3、鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室电话：（021）58825962传真：（021）68876821 联系人：李化怡 4、鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座1001室电话：（027）-85557881传真：（027）85557973联系人：祁明兵 5、鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元联系电话：（020）38927993 传真：（020）38927990联系人：周樱 （二）其他销售机构 1、银行销售机构： 1）北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：张东宁 联系人：张喆 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 2）东莞农村商业银行股份有限公司注册地址：广东省东莞市城区南城路2号办公地址：广东省东莞市城区南城路2号法定代表人：王耀球 联系人：杨亢 客户服务电话：961122网址：www.drcbank.com 3）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市东风东路713号办公地址：北京市东城区东长安街甲2号法定代表人：杨明生 联系人：陈泾渭 网址：www.cgbchina.com.cn 4）杭州银行股份有限公司注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：吴太普 联系人：严峻 客户服务电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 5）华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：李民吉 联系人：董金 客户服务电话：95577网址：www.hxb.com.cn 6）江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址：江苏省常州市和平中路413号办公地址：江苏省常州市和平中路413号法定代表人：陆向阳 联系人：蒋娇 客户服务电话：0519-96005网址：www.jnbank.com.cn7）交通银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 8）洛阳银行股份有限公司注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道256号办公地址：河南洛阳洛龙区开元大道256号法定代表人：王建甫 联系人：李亚洁 客户服务电话：96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 9）南京银行股份有限公司注册地址：江苏省南京市玄武区中山路288号办公地址：江苏省南京市玄武区中山路288号 法定代表人：胡昇荣 客户服务电话：40088-96400网址：www.njcb.com.cn 10）宁波银行股份有限公司注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务电话：96528（上海、北京地区962528）网址：www.nbcb.com.cn 11）平安银行股份有限公司注册地址：深圳市深南东路5047号办公地址：深圳市深南东路5047号法定代表人：谢永林 联系人：张莉 客户服务电话：95511-3网址：bank.pingan.com 12）上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一路12号办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：高国富 联系人：唐苑 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 13）厦门银行股份有限公司注册地址：厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦办公地址：厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦法定代表人：吴世群 联系人：刘冬阳 客户服务电话：400-858-8888 网址：www.xmccb.com 14）招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 15）浙江民泰商业银行股份有限公司注册地址：温岭市三星大道168号办公地址：温岭市三星大道168号法定代表人：江建法 联系人：刘兴龙 客户服务电话：4008896521网址：www.mintaibank.com 16）浙商银行股份有限公司注册地址：中国杭州市庆春路288号办公地址：中国杭州市庆春路288号法定代表人：沈仁康 联系人：沈崟杰 客户服务电话：95527网址：www.czbank.com 17）中国工商银行股份有限公司注册地址：北京复兴门内大街55号办公地址：北京复兴门内大街55号法定代表人：易会满 联系人：刘秀宇 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 18）中国光大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦? 法定代表人：唐双宁 联系人：穆欣欣 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com 19）中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：田国立 联系人：王未雨 客户服务电话：95533网址：www.ccb.com 20）中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 21）中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：周慕冰 联系人：邱泽滨 客户服务电话：95599 网址：www.abcchina.cn 22）中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人：李庆萍 联系人：迟卓 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com 2、证券公司销售机构： 1）爱建证券有限责任公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼法定代表人：钱华 联系人：王冠昌 客户服务电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 2）安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 客户服务电话：4008-001-001网址：www.essence.com.cn 3）渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 客户服务电话：400-651-5988网址：www.ewww.com.cn 4）财富证券有限责任公司注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心36层法定代表人：蔡一兵 联系人：郭静 客户服务电话：95317网址：www.cfzq.com 5）财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601- 1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601- 1615、1701-1716 法定代表人：沈继宁 联系人：陶志华 客户服务电话：95336网址：www.ctsec.com 6）长城国瑞证券有限公司注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F法定代表人：王勇 联系人：邱震 客户服务电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 7）长城证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼法定代表人：丁益 联系人：金夏 客户服务电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 8）长江证券股份有限公司注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 客户服务电话：95579/4008-888-999网址：www.95579.com 9）大同证券有限责任公司注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层法定代表人：董祥 联系人：薛津 客户服务电话：4007-121212网址：www.dtsbc.com.cn 10）第一创业证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 11）东北证券股份有限公司注册地址：长春市生态大街6666号办公地址：长春市生态大街6666号法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 客户服务电话：95360网址：www.nesc.cn 12）东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表人：赵俊联系人：王一彦 客户服务电话：95531/400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 13）东莞证券股份有限公司注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心法定代表人：陈照星（代） 联系人：李荣 客户服务电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn 14）东吴证券股份有限公司注册地址：苏州工业园区星阳街5号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表人：范力 联系人：陆晓 客户服务电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 15）东兴证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 客户服务电话：95309网址：www.dxzq.net 16）方正证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦24楼办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层法定代表人：高利 联系人：丁敏 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 17）光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：薛峰 联系人：何耀 客户服务电话：95525网址：www.ebscn.com 18）广发证券股份有限公司注册地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼办公地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575网址：www.gf.com.cn 19）广州证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：邱三发 联系人：梁微 客户服务电话：95396网址：www.gzs.com.cn 20）国海证券股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路13号办公地址：广西南宁市滨湖路46号法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 21）国金证券股份有限公司注册地址：四川省成都市东城根上街95号办公地址：四川省成都市东城根上街95号法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 22）国联证券股份有限公司注册地址：无锡市金融一街8号办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn 23）国融证券股份有限公司注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层法定代表人：张智河 联系人：郭一非 客户服务电话：95385 网址：http://www.grzq.com 24）国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 客户服务电话：400-8888-666/95521网址：www.gtja.com 25）国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如联系人：周杨 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 26）海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路689号办公地址：上海市黄浦区广东路689号法定代表人：周杰联系人：赵洋洋 客户服务电话：95553网址：www.htsec.com 27）红塔证券股份有限公司注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号法定代表人：况雨林 联系人：刘晓明 客户服务电话：400-871-8880网址：www.hongtastock.com 28）华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号法定代表人：李工 联系人：范超 客户服务电话：95318网址：www.hazq.com 29）华宝证券有限责任公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层法定代表人：陈林 联系人：胡星煜 客户服务电话：400-820-9898网址：www.cnhbstock.com 30）华福证券有限责任公司注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7－8层办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 客户服务电话：95547(福建省外电信、联通用户暂加拨0593-95547)网址：www.hfzq.com.cn 31）华林证券股份有限公司注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼法定代表人：林立 联系人：胡倩 客户服务电话：400-188-3888网址：www.chinalin.com 32）华龙证券股份有限公司注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼法定代表人：李晓安 联系人：范坤 客户服务电话：95368网址：www.hlzq.com 33）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波 客户服务电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 34）华泰证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路228号办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 35）华西证券股份有限公司注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 36）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 客户服务电话：95323/4001099918（全国）/021－32109999/029-68918888网址：www.cfsc.com.cn 37）江海证券有限公司注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号法定代表人：孙名扬 联系人：姜志伟 客户服务电话：400-666-2288网址：www.jhzq.com.cn 38）金元证券股份有限公司注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17层法定代表人：王作义 联系人：马贤清 客户服务电话：400-8888-228 网址：www.jyz.cn 39）开源证券股份有限公司注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 客户服务电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 40）联讯证券股份有限公司注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 客户服务电话：95564网址：www.lxsec.com 41）民生证券股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 客户服务电话：95376网址：www.mszq.com 42）平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：曹实凡 联系人：周一涵 客户服务电话：95511-8网址：stock.pingan.com 43）上海证券有限责任公司注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 客户服务电话：021-962518网址：www.962518.com 44）申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 客户服务电话：95523/4008895523 网址：www.swhysc.com 45）世纪证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 客户服务电话：4008323000网址：www.csco.com.cn 46）天风证券股份有限公司注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼法定代表人：余磊 联系人：夏旻 客户服务电话：95391/4008005000网址：www.tfzq.com 47）万联证券股份有限公司注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 客户服务电话：4008888133网址：www.wlzq.com.cn48）五矿证券有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 客户服务电话：4001840028网址：www.wkzq.com.cn 49）西部证券股份有限公司注册地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦办公地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦16-17层法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 客户服务电话：95582 网址：www.westsecu.com 50）西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区桥北苑8号办公地址：重庆市江北区桥北苑8号法定代表人：吴坚 联系人：张煜 客户服务电话：4008096096、95355网址：swsc.com.cn 51）湘财证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人：林俊波联系人：李欣 客户服务电话：95351网址：www.xcsc.com 52）新时代证券股份有限公司注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 客户服务电话：95399网址：www.xsdzq.cn 53）信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com 54）兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦法定代表人：兰荣 联系人：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 55）银泰证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼法定代表人：黄冰 联系人：林文宇 客户服务电话：4008-505-505/0755-28810131网址：www.ytzq.net 56）招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座3845层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座3845层法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn 57）浙商证券股份有限公司注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼法定代表人：吴承根 联系人：陈姗姗 客户服务电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 58）中国国际金融股份有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：毕明建（代） 联系人：杨涵宇 客户服务电话：4009101166网址：www.cicc.com.cn 59）中国民族证券有限责任公司注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼法定代表人：何亚刚 联系人：胡创 客户服务电话：40088-05618 网址：www.e5618.com 60）中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 客户服务电话：4008-888-888或95551网址：www.chinastock.com.cn 61）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 客户服务电话：95532 网址：www.china-invs.cn 62）中航证券有限公司注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼法定代表人：王宜四联系人：何志华 客户服务电话：95335 网址：www.avicsec.com 63）中山证券有限责任公司注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 客户服务电话：95329网址：www.zszq.com 64）中泰证券股份有限公司注册地址：济南市市中区经七路86号办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层法定代表人：李玮 联系人：许曼华 客户服务电话：95538网址：www.zts.com.cn 65）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青 联系人：刘畅 客户服务电话：95587/4008-888-108网址：www.csc108.com 66）中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 67）中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 3、期货公司销售机构： 1）中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9- B、C 办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼法定代表人：彭文德 联系人：刘芸 客户服务电话：400-8877-780 网址：www.cfc108.com 2）中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305、14层 法定代表人：张皓联系人：刘宏莹客户服务电话：400-990-8826网址：www.citicsf.com 4、第三方销售机构： 1）北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址：北京市朝阳区望京SOHOT3A座19层法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 客户服务电话：4000-618-518 网址：danjuanapp.com 2）北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室法定代表人：黄永伟 联系人：侯仁凤 客户服务电话：400-786-8868网址：www.chtfund.com 3）北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 客户服务电话：010-56282140网址：www.hcjijin.com 4）北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层法定代表人：陈超 联系人：江卉 客户服务电话：95118网址：fund.jd.com 5）北京展恒基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层法定代表人：闫振杰 联系人：马林 客户服务电话：4008188000网址：www.myfund.com 6）和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉 联系人：于扬 客户服务电话：400-920-0022网址：licaike.hexun.com 7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客户服务电话：4000-766-123网址：www.fund123.cn8）南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：刘汉青 联系人：王锋 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com 9）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋法定代表人：汪静波 联系人：朱了 客户服务电话：400-821-5399网址：www.noah-fund.com 10）上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层法定代表人：张跃伟 联系人：张佳琳 客户服务电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html 11）上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室法定代表人：杨文斌联系人：王诗玙 客户服务电话：400-700-9665网址：www.ehowbuy.com 12）上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥 客户服务电话：400-817-5666网址：www.amcfortune.com 13）上海陆金所资产管理有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人：郭坚 联系人：何雪 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lu.com 14）上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼法定代表人：其实联系人：高莉莉 客户服务电话：400-1818-188网址：www.1234567.com.cn 15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#法定代表人：马令海 联系人：邓洁 客户服务电话：010-58325327 网址：8.jrj.com.cn 16）深圳众禄基金销售有限公司注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼法定代表人：薛峰联系人：邓爱萍 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 17）天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505室法定代表人：林义相 联系人：谭磊 客户服务电话：010-66045678网址：www.jjm.com.cn/ 18）浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 客户服务电话：(0571)56768888 网址：www.5ifund.com 19）众升财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08法定代表人：李招弟 联系人：李艳 客户服务电话：400-059-8888网址：www.zscffund.com 20）珠海盈米财富管理有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。 （三）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司住所：北京市西城区太平桥大街17号法定代表人：周明 办公室地址：北京市西城区太平桥大街17号联系电话：010-50938782 传真：010-50938907 负责人：赵亦清 （四）律师事务所 名称：北京市德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层 法定代表人：null 办公室地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层联系电话：010-6523218065269781传真：010-65232181联系人：徐芳 经办律师：陈静茹、苏文静 （五）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼法定代表人：杨绍信 办公室地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800联系人：陈熹 经办会计师：许康玮、陈熹 四、基金的名称 本基金名称：鹏华优质治理混合型证券投资基金（LOF） 五、基金的运作方式及类型 （一）本基金运作方式上市契约型开放式 （二）本基金类型 混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 投资于具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司，为基金份额持有 人谋求长期、稳定的资本增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的各类股票、债券、权证、资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如有投资需要可参与有价值的新股配售和增发。其中股票的主要投资方向为具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司的股票，该部分股票的投资比例不低于基金股票资产的 80％。 本基金股票资产占基金资产的比例为60%～95%，债券资产占基金资产的比例为0～35%， 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％，现金或到期日在1年期以内政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 法律法规或中国证监会以后允许基金投资的其他金融工具或品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制 的，基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。 八、基金的投资策略 本基金采取自上而下的资产配置和自下而上的选股策略相结合的主动投资管理策略。 1、整体资产配置策略 本基金主要根据宏观经济、政策环境、利率走势、市场技术指标、市场资金构成及流动性情况，运用定性和定量相结合的分析手段，对证券市场现阶段的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。 2、行业配置策略 本基金的行业配置将以经济周期的不同阶段，不同行业或产业的发展所呈现出的差异性以及不同行业分享经济增长所呈现出的差异性作为配置的出发点，重点投资于具有竞争优势和比较竞争优势的行业。行业配置的主要步骤为： （1）通过以下分析，确定行业相对投资价值 1)宏观经济分析：分析宏观经济周期对行业发展的影响，确定宏观经济变量的变动对 不同行业的影响程度；2)行业景气趋势分析：立足全球视野，在深度分析和评估全球/区域行业效应后，对国内行业发展趋势和发展环境进行分析，判断行业或产品的增长前景； 3)优势行业的发展模式分析； 4)行业的财务状况分析。 （2）确定行业配置比例和行业调整比例：基金经理根据对各行业投资时机的判断，结合行业研究小组的行业评估报告和行业配置建议，制定基金股票投资的行业配置策略以及行业配置的调整策略，确定基金在一定时期内的行业布局。 3、个股选择策略 本基金遵循自下而上的个股选择策略，主要投资于具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司的股票。除此以外，本基金还将高度重视和跟踪那些过去基本面情况差但现在已有明显好转的上市公司股票，深入分析其基本面发生转变的根本性原因，同时采用多种价值评估办法多角度地对其进行投资价值分析，甄选出那些基本面已得到改善，同时具有潜在高盈利增长趋势的个股作为投资对象。 本基金个股选择的步骤如下： （1）股票所属上市公司的治理结构评估 本基金将通过定性和定量相结合的方式对股票所属上市公司的治理结构中影响公司价值较大的一系列治理机制进行综合评估，所评估的内容既包括内部治理机制，也包括外部治理机制。 内部治理机制的评估主要考查以下四个方面： 1)董事会的治理机制：如董事会中独立董事的比例、公司董事长是否和公司的最高管理者（CEO）相分离、公司的最高管理者（CEO）是否控制或部分控制了董事会等； 2)管理层和董事会的薪酬机制：如管理层和董事会的薪酬机制和激励约束机制是否能确保管理层以股东利益最大化为目标； 3)股权结构：如公司主要股东的分散程度如何、股权结构是否过于集中、控股股东是否过大、企业是否拥有母公司、母公司对子公司的干预控制程度与支持力度如何、是否国有控股等； 4)股东权益保护条款：如公司章程等行为规范文件中是否规定重大事项须由股东大 会通过；是否允许累计投票；是否为小股东质疑控股股东提供渠道等； 5)财务信息披露和透明度：公司管理者是否及时、充分和准确地提供及公开披露公司经营状况、财务状况和外部经营环境等相关信息。 外部治理机制的评估主要考查以下两个方面： 1)企业控制权市场机制：一个活跃的企业控制权的竞争市场对有效分配资源至关重要； 2)法制基础和中小投资者权益保护机制：是否有比较严格的监督条例和健全的法律体系使得中小投资者的权益得到较好的保护。 为了对上市公司的治理水平科学地、综合地进行定量评估，我公司还将借助利华公司治理研究中心的上市公司治理结构综合评估系统对上市公司的综合治理水平进行评估和排名。 通过对上市公司治理结构的定性和定量评估，筛选出具有治理水平相对较高的股票，并以此作为本基金股票投资的选择对象。 （2）历史成长性股票筛选 个股是否具有良好的历史成长性是本基金个股选择的重要考量因素之一。本基金将主要借助于我公司的股票历史成长性评估系统对按上述步骤筛选出来的股票的历史成长性进行评估和排名，并由此筛选出具有良好的历史成长性股票。其中历史成长性评估系统中成长性排名的方法是借鉴新华富时600成长指数中的有关成长性排名的方法构建的，但构建中所选取的指标却是不尽相同的7个指标，包括4个价值因子指标和3个成长因子指标。价值因子指标分别是净资产与市值比率（B/P）、每股盈利/每股市价（E/P）、年现金流/市值（cashflow-to-price）以及销售收入/市值（S/P）；成长因子分别是ROE(1-红利支付率)、过去2年每股收益复合增长率以及过去2年主营业务收入复合增长率。 （3）成长性股票筛选 对按上述步骤筛选出来的股票，行业研究小组会从影响股票所属上市公司未来的成长性和持续盈利增长潜力的各个方面进行综合评估，其中未来两年的预期主营业务收入复合增长率以及未来两年的预期每股收益复合增长率将是研究员评估股票的成长性潜力的主要考量指标。具体而言，主要包括以下两个方面： 1)行业因素这主要从企业的市场空间、行业景气周期以及行业成长的推动力等方面加以考察，重点关注那些企业收入主要来源所在行业市场空间巨大，远未饱和，消费需求持续增长；企业所属行业处入发展期或成熟期前期，或行业正从衰退中复苏；企业所属行业的成长性对企业的盈利有明显地推动力（由于企业在市场、产品结构、技术、原料等方面的差异，行业成长对不同行业具有不同的推动力）的上市公司中的股票。 2)企业因素 这主要从以下几个方面加以考虑： (a)规模：企业规模尚有发展潜力，未来成长空间巨大； (b)产能：企业可加大投入，不断扩大产能，并有配套的销售能力和市场空间； (c)创新：包括技术创新、产品创新、制度创新和管理创新企业。企业创新投 入较大、创新能力较强，新产品、高技术含量产品的收入比例不断提高； (d)竞争优势：相比竞争对手而言，企业有难以模仿的竞争优势，如在资源、技术、人才、销售网络等方面的优势等，借此优势，企业可不断提高市场占有率； (e)管理：企业内部具有较大的可挖掘潜力，可通过提高管理水平，降低成本； (f)购并：企业内部有潜在发生重组、购并的可能性或机会，重组、购并后可极大地提升企业的盈利能力，且购并实现的可能性较大。 （4）股票的价值评估 本基金对按上述步骤筛选出来的股票将进一步地进行价值评估。针对不同的股票其所属行业特点的不同，本基金将采取不同的股票估值模型，同时本基金将立足全球视野，在综合考虑股票历史的、国内的、国外的估值水平的基础上，对企业进行相对价值评估，甄选价值相对低估的个股作为本基金的投资对象。 4、债券投资策略 本基金的债券投资采用久期控制下的主动投资策略，本着风险收益匹配最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等级分析、流动性评估等方法来评估个券的投资价值。 5、权证投资策略本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。 本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价，主要运用的投资策略为：杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策略、 Delta对冲策略等。 6、投资决策程序 （1）决策依据 （a）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定； （b）国家宏观经济环境及其对证券市场的影响； （c）货币政策的变化； （d）利率走势与通货膨胀预期； （e）地区及行业发展状况； （f）上市公司价值发现； （g）国内及国际著名研究机构的研究报告。 （2）决策程序 本基金的投资主要参照以下流程进行运作，在有效控制投资风险的前提下，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值： （a）行业研究员通过自身研究以及借助外部研究机构的研究成果，形成宏观、策略方面的研究报告，为基金资产配置提供决策支持。 （b）投资决策委员会依照基金经理提供的投资组合建议书审定投资原则与方向,即确定股票、债券和现金等大类资产之间的配置比例。 （c）金融工程研究员借助公司的《上市公司治理结构综合评估系统》定期或不定期的提交上市公司治理结构综合评估的数量化分析报告，同时借助公司的《股票成长性评估系统》定期提交有关股票成长性的数量化分析报告，作为决策支持。 （d）行业研究员通过个股的财务评级、所处行业的定位分析、市场和经济环境分析等途径，对上市公司成长性和盈利性以及投资价值的各个方面进行综合评估，自下而上地筛选出具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司，并以此作为本基金股票投资的备选股票。（e）本基金的行业配置以行业景气预测为基础，结合对产业政策、行业相关特征指标和财务指标的分析，对行业进行综合评价，行业研究小组将定期提交行业景气预测报告和行业配置建议。 （f）基金经理及助理依据行业研究小组的投资建议报告，再结合自己对市场时机的判断，确定行业配置比例以及个股权重，构建股票投资组合，再通过BarraAegis风险管理系统的优化分析以及基金经理小组的判断对组合作进一步的调整优化。 （g）固定收益部与基金经理在充分考虑基金投资的安全性和基金资产的高流动性的前提下，构建债券组合。 （h）交易室按有关交易规则执行交易指令，并将有关信息反馈给基金经理。 （i）金融工程研究员负责对基金持仓的品种进行风险监控、风险预警以及投资业绩评估。 （j）金融工程师定期为投资决策委员会、投资总监、基金经理提供基金业绩评估报告，基金经理对于投资决策委员会和风险管理人员认为具有较大风险的投资品种拟定改进方案，并必须在规定的时间内调整投资组合。 （k）监察稽核部对投资流程的合法合规性进行监控。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准： 沪深300指数收益率75%＋中证综合债指数收益率25% 在合理的市场化利率基准推出等客观情况的影响下，基金管理人可根据投资目标和投 资策略，确定变更业绩比较基准，此项变更无须召开基金份额持有人大会，但应及时公告。 本公司于2008年12月31日公布了《鹏华基金管理有限公司修改旗下部分基金基金合同中 业绩比较基准定义的公告》，自2009年1月1日起，将本基金的业绩比较基准修改为上述基准。 沪深300指数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数，是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数。该指数市场代表性强，指数编制方法透明、样本股票调整规则清晰，并可作为今后金融工具创新和发展的重要参照指数，因此本基金选择沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准。 中证综合债指数具有以下特征。其一，债券的信用类别覆盖更加全面，该指数的样本券除国债、金融债、企业债以外，还包括央行票据和短期融资券。其二，债券的期限构成更加宽泛，该指数的样本券对剩余期限的要求由1年以上调整为1月以上。该指数的久期较全债指数有较大幅度下降，同时样本构成也更加匹配投资者的资产组合。因此，中证综合债指数比较适用于做基金债券资产的业绩基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金，为证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10月20日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年7月1日起至9月30日止。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 792,593,727.79 69.15 其中：股票 792,593,727.79 69.15 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 353,252,875.22 30.82 8 其他资产 413,007.86 0.04 9 合计 1,146,259,610.87 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 7,322,362.60 0.64 C 制造业 451,330,738.09 39.53 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 89,455.38 0.01 E 建筑业 40,793,392.74 3.57 F 批发和零售业 8,175,544.80 0.72 G 交通运输、仓储和邮政业 13,755,150.41 1.20 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,188,516.53 0.89 J 金融业 214,045,162.55 18.75 K 房地产业 19,409,250.00 1.70 L 租赁和商务服务业 129,546.97 0.01 M 科学研究和技术服务业 157,182.37 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 51,243.66 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.01 R 文化、体育和娱乐业 27,030,881.70 2.37 S 综合 - - 合计 792,593,727.79 69.43 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合注：无。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601988 中国银行 14,408,500 59,363,020.00 5.20 2 601939 建设银行 8,311,804 57,933,273.88 5.07 3 600309 万华化学 1,008,744 42,518,559.60 3.72 4 300567 精测电子 354,665 37,484,543.85 3.28 5 000858 五粮液 605,348 34,674,333.44 3.04 6 002876 三利谱 441,100 33,170,720.00 2.91 7 601688 华泰证券 1,247,000 28,207,140.00 2.47 8 601166 兴业银行 1,600,000 27,664,000.00 2.42 9 002699 美盛文化 1,432,563 26,817,579.36 2.35 10 002050 三花智控 1,514,189 24,348,159.12 2.13 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合注：本基金本报告期末未持有债券投资。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细注：本基金本报告期末未持有债券投资。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注：本基金本报告期末未持有权证投资。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 11、投资组合报告附注 （1） 本基金投资的前十名证券之一的万华化学集团股份有限公司（以下简称公司）于 2017年7月6日公告：近日，烟台市人民政府批复了《万华化学集团股份有限公司烟台工业园9.20较大爆炸事故调查报告》，现对相关事宜公告如下： 一、事故基本情况 2016年9月20日17时22分，万华化学集团股份有限公司烟台工业园在大修停车处理过程中，MDI（二苯基甲烷二异氰酸酯）装置光化工序一台12.1立方米粗MDI（以下简称粗M）缓冲罐发生爆炸，造成4人死亡、4人受伤，直接经济损失573.62万元。详细内容参见公司已发布的临2016-38号、临2016-39号、临2016-43号、临2016-45号、临 2016-48号、临2016-49号公告。 事故发生后，烟台市政府成立了由市安监局、监察局、公安局、总工会、质监局、开 发区管委等部门、单位参加的万华化学集团股份有限公司烟台工业园9.20较大爆炸事故调查组，同时邀请市检察院派员参加，并聘请了6名省市化工行业专家组成专家组，开展事故调查工作。 二、事故原因和性质 （一）事故直接原因 DAM管线进料手动球阀限位板损坏导致阀门未关严，且仪表操作人员没有按操作规程 将DAM管线远程开关阀关闭，造成DAM误入反应系统，与系统中粗M反应生成缩聚脲和缩二脲。缩聚脲和缩二脲进入粗M缓冲罐，在高温（200）下催化粗M自聚反应，生成碳化二亚胺（CDI）和二氧化碳（CO2）。粗M自聚产生的高粘度聚合物以及脲类物质将粗M缓冲罐出料口、进料口、两根压力平衡管堵塞。随着聚合反应的持续发生，粗M缓冲罐内 CO2量不断增多，压力逐渐升高，最终超压爆炸。 （二）事故间接原因 1.工艺管理不到位。操作规程中规定停车时应关闭远程切断阀，但实际操作中将远程 切断阀作为紧急切断阀使用，停车操作时仅关闭流量调节阀和现场手动切断阀；当班班长、工序主管、工艺工程师、装置经理等各级管理人员均未纠正仪表操作工未按操作规程关闭远程切断阀的行为。 2.生产异常情况处置不得当。操作人员及生产管理人员均未能及时发现系统温度、液位、流量等参数异常；在对粗M缓冲罐异常情况处置过程中，现场人员发现本次异常与以往不同，未意识到可能存在的风险，未及时向有关部门报告，未停止作业、撤离人员。 3.不了解脲类物质对MDI缩聚的催化机理。本次事故之前，未对脲类物质对MDI缩聚的催化机理进行过科学研究，无法预见DAM误入系统导致脲类催化MDI自聚反应引发的严重后果。 （三）事故性质 经调查认定：万华化学集团股份有限公司9.20爆炸事故是一起较大生产安全责任事故。 三、事故人员伤亡和经济损失及对周边影响 （一）事故造成的人员伤亡和直接经济损失本次事故造成4人死亡，4人受伤；直接经济损失573.62万元。 （二）事故对周边的破坏情况 从事故现场看，无危险化学品液体和气体泄漏，未发生火灾，企业环境监测组和市区 两级环保部门对事故周边区域进行了环境检测，未检出污染物，事故未造成次生灾害。 四、责任认定及处理 根据烟台市人民政府批复的《万华化学集团股份有限公司烟台工业园9.20较大爆 炸事故调查报告》的建议，公司对9名相关责任人给予相应责任追究，包括解除劳动合同、撤职、留厂查看、降级、记过、警告等处分；烟台市安监局对万华化学集团股份有限 公司负责人处上一年收入40%的罚款，对万华化学集团股份有限公司处以80万元罚款。 五、事故整改措施 严格工艺纪律管理，对重要和风险高的操作实行确认制，加强工艺纪律检查，及时发现并严肃处理违反操作规程的行为；加强异常情况和开停车作业管理，进一步修订生产异常应急处置操作法，设备、设施等发生异常情况应及时采取有效措施，并及时按程序报告有关管理人员，协调有关岗位及时处理；加强阀门等安全部件的全程管理，建立实行重要阀门开关确认制度，确保规范操作；进一步加强MDI生产的反应机理研究，将有关研究结果纳入生产技术文件中，进一步优化工艺参数和操作规程，采取可靠措施确保工艺安全。公司将认真吸取事故教训，进一步加强安全管理，切实提高各级管理人员和员工的安全意识和责任心，确保公司安全、持续、稳定运行。 本基金管理人长期跟踪研究该股票，从监管措施公告中知悉，相关问题对于公司经营并不构成重大实质性影响。对公司的财务状况及经营成果并不产生重大实质性影响。本次监管措施对该股票的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。 本基金投资的前十名的其它证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 （2） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 335,629.09 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 56,194.68 5 应收申购款 21,184.09 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 413,007.86 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细注：无。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列财务数据未经审计）： 净值增长率 1 净值增长率标准差2 业绩比较基准收益率3 业绩比较基准收益率标准差4 1-3 2-4 2007年04月25日（基金合同生效日）至2007年12月31日 44.90% 1.78% 31.54% 1.70% 13.36% 0.08% 2008年1月1日至2008年12月31日 -53.07% 2.25% -53.40% 2.27% 0.33% -0.02% 2009年1月1日至2009年12月31日 75.48% 1.66% 67.59% 1.54% 7.89% 0.12% 2010年1月1日至2010年12月31日 -6.57% 1.43% -8.46% 1.19% 1.89% 0.24% 2011年1月1日至2011年12月31日 -21.70% 1.20% -18.00% 0.98% -3.70% 0.22% 2012年1月1日至2012年12月31日 4.65% 1.15% 6.95% 0.96% -2.30% 0.19% 2013年1月1日至2013年12月31日 1.80% 1.29% -5.48% 1.05% 7.28% 0.24% 2014年1月1日至2014年12月31日 6.97% 1.00% 40.36% 0.91% -33.39% 0.09% 2015年1月1日至2015年12月31日 16.78% 2.25% 7.71% 1.86% 9.07% 0.39% 2016年1月1日至2016年12月31日 -13.43% 1.51% -7.69% 1.05% -5.74% 0.46% 2017年1月1日至2017年9月30日 -3.83% 0.71% 11.98% 0.43% -15.81% 0.28% 自基金合同生效日至2017年9月30日 -3.28% 1.56% 21.74% 1.37% -25.02% 0.19% 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后的信息披露费用； 4、基金合同生效后的会计师费和律师费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E1.5%当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E2.5当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）与基金销售有关的费用 1、集中申购费 投资者在集中申购期内可以多次申购基金份额，但申购资金一旦交付，撤销申请不予 接受。本基金份额的发售面值为人民币一元。投资者申购采用全额缴款的申购方式。投资者申购需缴纳申购费用。申购费率按申购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 场外集中申购的适用费率如下： 集中申购金额（M,含申购费） 费率 M＜100万 1.2% 100万≤M＜500万 1.0% 500万≤M＜1000万 0.8% M≥1000万 1000元/笔 计算公式：净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）申购费用=申购金额－净申购金额申购份额=（净申购金额＋利息）/基金份额面值 申购资金集中申购期间的利息，在基金集中申购期结束后折算成基金份额，归投资者所有，其中利息计算以注册登记人的记录为准。对于办理场外集中申购的投资者，申购份 数的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失或收益归入基金资产。 2、日常申购费 本基金申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产。本基金申购费用在申购时交纳。 本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表： 申购金额（M,含申购费） 特定申购费率 M＜100万 0.6% 100万≤M＜500万 0.6% 500万≤M＜1000万 0.6% M≥1000万 1000元/笔 其他投资者申购本基金基金份额的申购费率费率如下表： 申购金额（M,含申购费） 申购费率 M＜100万 1.5% 100万≤M＜500万 1.2% 500万≤M＜1000万 1.0% M≥1000万 1000元/笔 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 计算公式：净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）申购费用＝申购金额－净申购金额申购份数＝净申购金额/T日基金份额净值 本基金的申购份额由申购金额扣除申购费用后除以申购申请当日的基金份额净值确定。 对于办理场内申购的投资者，申购份数的计算采用截尾法保留至整数位，剩余部分对应的资金将返回至投资者资金帐户。对于办理场外申购的投资者，申购份数的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失或收益归入基金财产。 3、转换费 本基金已于2007年7月18日开通转换业务，根据中国证券监督管理委员会《开放式证券投资基金费用管理规定》的最新相关规定，具体转换费率和相关业务规则的最新规定请见本公司发布的相关公告。 4、日常赎回费本基金的场外赎回费率按持有年限逐年递减，具体费率如下： 持有年限（Y） 场外赎回费率 Y＜1年 0.5% 1年≤Y＜2年 0.25% Y≥2年 0 本基金的场内赎回费率为固定值0.5%。 计算公式： 赎回总金额＝赎回份数赎回当日基金份额净值赎回费用＝赎回总金额赎回费率净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用 本基金的赎回金额由赎回份额乘以赎回申请当日的基金份额净值扣除赎回费用后确定。赎回金额计量单位为人民币元，赎回金额保留到小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 赎回费用由赎回申请人承担，赎回费的25%归入相关基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。 （四）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （五）费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。 （六）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：1、在重要提示部分明确了更新招募说明书内容的截止日期和有关财务数据的截止日期。 2、在第三部分基金管理人部分内容进行了更新。 3、在第四部分基金托管人部分内容进行了更新。 4、在第五部分相关服务机构部分内容进行了更新。 5、在第十一部分基金投资部分内容进行了更新。 6、在第十二部分基金业绩部分内容进行了更新。 7、在第二十三部分对基金份额持有人的服务部分内容进行了更新。 8、在第二十四部分其他披露事项部分内容进行了更新。 鹏华基金管理有限公司 2017年12月 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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