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| 金鹰红利价值混合A(210002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 934750 | ||||||||
| 基金代码 | 210002 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-01-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 【重要提示】 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2008年4月8日中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2008】521号）和2008年9月18日《关于金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的函》（基金部函[2008]408号）进行募集。本基金的基金合同于2008年12月4日正式生效。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2017年12月4日，有关财务数据截止日为2017年9月30日，净值表现截止日为2017年9月30日，本报告中财务数据未经审计。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79 办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层 法定代表人：刘岩 设立日期：2002年12月25日 联系电话：020-83282855 联系人：潘晓毅 注册资本：人民币2.5亿元 股权结构: ■ （二）主要人员情况 1、董事会成员 凌富华先生，董事，经济学学士、会计师，历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会计、广州大同精密机械有限公司会计部经理，广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、营业部、信贷部经理助理，香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任，广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理，长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广州营业部拟任总经理，广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人，广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会第五次会议决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核准，自2015年1月起，担任金鹰基金管理有限公司董事长。 刘岩先生，董事，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，自2014年8月7日至今，担任金鹰基金管理有限公司总经理。 王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼合规总监。 黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，经济师职称。曾任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表等职。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、董事会秘书。 江鹏先生，董事，会计学硕士。江鹏先生自2000年9月参加工作后，先后在广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、广东美的电器股份有限公司等担任董事会秘书职务，现任美的集团股份有限公司董事会秘书。 温婉容女士，董事，商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公司区域销售总监、Societe Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011年7月加入东亚联丰投资管理有限公司，现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。 殷孟波先生，独立董事。西南财经大学金融学博士。历任西南财经大学金融学院院长、研究生部主任等职务，现任西南财经大学金融学院教授委员会主席。 刘国常先生，独立董事，管理学（会计学）博士、教授、博士生导师，曾在郑州航空工业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授，兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长以及上市公司东凌国际、粤传媒、博济医药、道氏技术的独立董事。 谢石松先生，独立董事，法学博士、教授，历任广州中山大学法学院讲师、副教授，现任中山大学法学院教授，国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员，华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海、海南、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员以及上市公司艾派克、威创股份、省广股份、阳普医疗的独立董事。 2、监事会成员 姚志智先生，监事，党校本科学历，硕士学位，会计师、经济师职称，高级国际财务管理师、企业法律顾问职业资格。现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监、财务部部长，广州百特侨光医疗用品有限公司监事，广州医药海马品牌整合传播有限公司监事 陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。 姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。 3、公司高级管理人员 刘岩先生，总经理，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2014年8月7日起担任公司总经理。 曾长兴先生，副总经理，博士研究生。2004年9月至2006年10月在广东证券公司（原）任研究员职务，2006年10月至2010年5月担任安信证券股份有限公司分析师，2010年5月至2011年10月担任国联安基金管理有限公司产品开发部总监，2011年11月加入金鹰基金管理有限公司，历任产品研发部总监、总经理助理等职务。经公司第五届董事会第二十五次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会备案，2016年5月12日起担任公司副总经理。 李云亮先生，督察长，博士研究生。先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任职，历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理、金鹰基金管理有限公司副总经理等职。经第五届董事会第四十七次会议审议通过，报中国证券投资基金业协会备案，于2017年9月13日起任公司督察长。 陈瀚先生，副总经理，董事会秘书，工商管理硕士。1996年6月至2003年6月在湖南省技术进出口股份有限公司任业务经理，2005年6月至2014年9月历任广州越秀集团有限公司审计部主办、办公室高级主管、发展部高级经理，2014年10月加入金鹰基金管理有限公司，任总经理助理、董事会秘书等职务。经公司第五届董事会第四十次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会备案，2017年6月28日起担任公司副总经理。 4、本基金基金经理 王喆先生，工商管理硕士。历任沈阳商品交易所分析员、宏源研究发展中心高级行业研究员、宏源证券资产管理部高级投资经理。2010年加入广州证券，担任投资管理部助理投资总监、广州证券红棉1号投资主办等职。2014年11月加入金鹰基金管理有限公司，现任权益投资部总监、金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2015年1月15日起任职）、金鹰成份股优选证券投资基金基金经理（自2015年3月6日起任职）、金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2015年8月13日起任职）、金鹰民族新兴混合型证券投资基金基金经理（自2015年6月2日起任职）、金鹰改革红利混合型证券投资基金基金经理（自2015年12月2日起任职）、金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2017年11月16日起任职）。 本基金历任基金经理情况：龙苏云先生，管理时间为2008年12月4日至2009年9月8日；蔡飞鸣先生，管理时间为2009年7月14日至2011年6月29日；朱丹女士，管理时间为2011年6月11日至2015年2月17日。 5、投资决策委员会成员 本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有： （1）公司投资决策委员会 刘岩先生， 投资决策委员会主席，总经理； 曾长兴先生，投资决策委员会委员，副总经理； 王喆先生， 投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理； 于利强先生，投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理；。 刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理。 （2）权益投资决策委员会 刘岩先生， 权益投资决策委员会主席，总经理； 曾长兴先生，权益投资决策委员会委员，副总经理； 王喆先生， 权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理 于利强先生，权益投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理； 陈立先生， 权益投资决策委员会委员，基金经理。 （3）固定收益投资决策委员会 刘岩先生， 固定收益投资决策委员会主席，总经理； 曾长兴先生，固定收益投资决策委员会委员，副总经理； 刘丽娟女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理； 邹卫先生，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监； 汪伟先生，固定收益投资决策委员会委员，基金经理； 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住 所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 三、 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79 办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层 法定代表人：刘岩 成立时间：2002年12月25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.5亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：潘晓毅 联系电话：020-83282950 传真电话：020-83283445 客户服务及投诉电话：400-6135-888 电子信箱：csmail@gefund.com.cn 网址：www.gefund.com.cn 2、代销机构（排名不分先后） （1）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：查樱 电话：010-66105662 客服电话：95588（全国） 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 联系人：宋亚平 电话：010-66593657 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn （3）中国建设银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 联系人：田青 电话：010-67595096 客服电话：95533（全国） 公司网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：李卓凡 联系电话：（0755）83198888 客服电话：95555（全国） 公司网址：www.cmbchina.com （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦 法定代表人：李庆萍 联系人：赵树林 电话：010-65556960 客服电话：95558（全国） 公司网址：www.bank.ecitic.com （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼 法定代表人： 高国富 联系人：吴斌 客服电话：95528 公司网址：http：//www.spdb.com.cn （8）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：穆欣欣 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com （9）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话：（010）58560666 客服电话：95568（全国） 公司网址：www.cmbc.com.cn （10）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：文彦娜 电话：010-66421200 客服电话：95580（全国） 公司网址：www. psbc.com （11）华夏银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人： 郑鹏 电话：010-85238667 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn （12）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 电话：021-38637673 客服电话：95511 公司网址：www.bank.pingan.com （13）宁波银行股份有限公司 注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：邱艇 电话：0574-87050397 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （14）浙江民泰商业银行股份有限公司 注册（办公）地址： 中国浙江省温岭市三星大道168号 法宝代表人：江建法 联系人：戚玉林 客服电话：0571-81915305 公司网址：www.mintaibank.com （15）浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市义乌乐园东侧 办公地址：浙江省杭州市延安路128号 法定代表人：金子军 联系人：邵利兵 电话：0571-87117604 客服电话：（0571）96527 / 4008096527 公司网址：www.czcb.com.cn （16）广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号 法定代表人：姚真勇 联系人：杨洁莹 电话：0757-22387567 客服电话：0757-22223388 公司网址：www.sdebank.com （17）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路668号 法定代表人：陆向阳 联系人：韩璐 电话：0519-89995066 客服电话：96005 公司网址：http://www.jnbank.cc/zh_CN/ （18）包商银行股份有限公司 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 电话：0472-5109729 客服电话：96016(内蒙、北京)，967210(深圳、宁波)，65558555(成都) 公司网址：www.bsb.com.cn （19）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼 法定代表人：顾敏 联系人：凌云 联系电话：18666294680 客服电话：4009998800 公司网址：http://www.webank.com/ （20）湖北银行股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋 办公地址：湖北省武汉市汉街湖北银行大厦 法定代表人：陈大林 联系人：李昕雅 客服电话：400-85-96599 公司网址：www.hubeibank.cn （21）成都农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：四川省成都市武侯区科华中路88号 法定代表人：陈萍 联系人：张海涛 电话：028-85190961 客服电话：4006-028-666 公司网址：www.cdrcb.com （22）四川天府银行股份有限公司 注册（办公）地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号 法定代表人：黄光伟 联系人：樊海波 电话：0817-7118079 客服电话：400-169-6869 公司网址：www.cgnb.cn （23）天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：010-66045529 客服电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com （24）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：文雯 电话：010-83363101 客服电话：400-166-1188 公司网址：www.new-rand.cn （25）和讯信息科技有限公司 注册（办公）地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话: 021-20835785 客服电话:400-920-0022 公司网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com) （26）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册（办公）地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 客服电话：400-9180808 公司网址：www.xds.com.cn （27）河南和信证券投资顾问股份有限公司 注册（办公）地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405 法定代表人：石磊 联系人：付俊峰 联系电话：0371-61777528 客服电话：0371-61777552 公司网址：http://www.hexinsec.com （28）上海挖财金融信息服务有限公司 注册(办公)地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 联系人：樊晴晴 联系电话：021-50810687 客服电话：4000256569 公司网址：www.wacai.com （29）大河财富基金销售有限公司 注册（办公）地址：贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 联系电话：0851-88405606 客服电话:0851-88235678 公司网址:www.urainf.com （30）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 客服电话：400-821-5399 公司网址： www.noah-fund.com （31）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25层I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755- 33227950 客服电话：4006-788-887 公司网址：众禄基金网（www.zlfund.cn）、基金买卖网（www.jjmmw.com） （32）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 客服电话： 400-1818-188 公司网址：天天基金网（www.1234567.com.cn） （33）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613600 客服电话：400-700-9665 公司网址：好买基金网（www.ehowbuy.com） （34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888-37494 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （35）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 电话：021-58788678-8201 客服电话：400-089-1289 公司网址：长量基金销售网(www.erichfund.com) （36）浙江同花顺基金销售有限公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：0571 - 88911818 客服电话：4008-773-772 公司网址：同花顺基金销售网（www.5ifund.com） （37）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 客服电话：400-888-6661 公司网址： www.myfund.com （38）上海利得基金销售有限公司 注册地址： 宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话：021-50583533 客服电话：400-067-6266 公司网址：http://admin.leadfund.com.cn/ （39）中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 法定代表人：姜新 联系人：侯英建 电话：010-59539955 客服电话：95162或4008888160 公司网址：中期金融超市(www.cifcofund.com) （40）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：拱墅区霞湾巷239号8号楼4楼403室 办公地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区8层 法定代表人：徐黎云 联系电话：0571-56028617 客服电话：400-068-0058 公司网址: www.jincheng-fund.com （41）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话： 010-85097570 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn （42）乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人： 王兴吉 联系人： 高雪超 客服电话： 400-088-8080 公司网址：http：//www.qindaojr.com （43）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 电话：010-66154828-8006 客服电话：400-6262-818 公司网址：www.5irich.com （44）南京苏宁基金销售有限公司 注册（办公）地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：赵耶 电话：95177 客服电话: 95177 公司网址: www.snjijin.com （45）北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 联系电话：010-65983311 客服电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com （46）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客服电话：400-059-8888 公司网址：www.zscffund.com （47）北京增财基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：王昌庆 联系人：李皓 电话：010-67000988-6097 客服电话： 400-001-8811 公司网址： www.zcvc.com.cn （48）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人：张晔 电话：010-58845312 客服电话：4008980618 公司网址：www.chtfund.com （49）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.fundzone.cn （50）深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812） 办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1 法定代表人：苗宏升 联系人：王清臣 联系电话：0411-66889822 客服电话：4007903688 公司网址：www.fundying.com （51）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层 法定代表人：蒋煜 联系人：许骜 电话：010-58170911 客服电话：400-818-8866 公司网址：www.shengshiview.com.cn （52）一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室 办公地址：北京市西城区阜城门内大街2号万通大厦22层2208室 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：010-883128877 客服电话：400-001-1566 公司网址： www.yilucaifu.com （53）北京钱景基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区中关村西区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑伟 电话：010-57418813 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com （54）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 联系电话：010-85870662 客服电话：400-819-9868 公司网址：www.tdyhfund.com （55）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：杨纪峰 联系人： 吴鹏 联系电话：010-56075718 客服电话：400-680-2123 公司网址：www.zhixin-inv.com （56）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 联系电话：010-59287984 客服电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com （57）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 电话 010-60615657 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （58）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册（办公）地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 法定代表人：徐福星 联系人：徐娜 电话：010-68292940 客服电话：400 600 0030 公司网址：www.bzfunds.com/ （59）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 联系人：胡璇 联系电话：0571-85267500 客服电话：0571-86655920 公司网址：www.cd121.com （60）北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室 法定代表人：李振 联系人：李梦秋 电话：010-53361051 客服电话：400-066-9355 公司网址：www.ksfortune.com （61）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客服电话：400-821-0203 公司网址：www.wind.com.cn （62）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：程刚 联系人： 张旭 联系电话：010-58160168 客服电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com （63）上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 客服电话：4000-466-788 公司网址：http://www.66zichan.com （64）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册（办公）地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人： 林卓 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212 客服电话：400-6411-999 公司网址：http：// www.taichengcaifu.com （65）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话：021-33323999*8318 客服电话：400-820-2819 公司网址：https：//tty.chinapnr.com/ （66）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 联系电话：010-52609656 客服电话：400-819-6665 公司网址：www.buyforyou.com.cn （67）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002 法定代表人：王翔 联系人：吴笛 联系电话：021-6537-0077 客服电话：021-6537-0077 公司网址：www.jiyufund.com.cn （68）利和财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区四平路257号名义31D室 办公地址：上海浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦31F 法定代表人：黄相文 联系人：张瑞吉 客服电话：021-31352052 公司网址：www.lihe-fund.com （69）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 电话：021-63333319 客服电话：4000-178-000 公司网址：www.lingxianfund.com （70）上海中正达广投资管理有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼 法宝代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 客服电话：400-6767-523 公司网址：http：//www.zzwealth.cn （71）北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层 法定代表人：董浩 联系人：于婷婷 电话：010-56409010 客服电话：400-068-1176 公司网址：www.jimufund.com （72）深圳富济财富管理有限公司 注册（办公）地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 联系人：陈勇军 电话：0755-83999907-806 客服电话：0755—83999907 公司网址：www.jinqianwo.cn （73）上海攀赢金融信息服务有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元 法定代表人：田为奇 电话：021-68889082 客服电话：021-68889082 公司网址： http://www.pytz.cn/ （74）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城90（一期）第七幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 电话： 027-87006003-8026 客服电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn （75）上海陆金所资产管理有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 客服电话：400-8219-031 公司网址：www.lufunds.com （76）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人： 何庭宇 联系电话：021-20324153 客服电话：400-928-2266 公司网址：https://www.dtfunds.com （77）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 电话：020-89629012 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （78）和耕传承基金销售有限公司 注册（办公）地址： 河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层 法定代表人： 李淑慧 联系人：陆锋 电话：0371-85518396 客服电话：4000-555-671 公司网址：http://www.hgccpb.com/ （79）南京途牛金融信息服务有限公司 注册（办公）地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人：宋时琳 联系人：王旋 联系电话：025—86853969 客服热线：4007-999-999 公司网址：http://jr.tuniu.com （80）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 联系电话：0755-89460500 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （81）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：仲甜甜 联系电话：010-59336492 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （82）北京懒猫金融信息服务有限公司 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号 法定代表人：许现良 联系人：李雪 电话：010-56050820 客服电话：4001-500-882 公司网址：www.lanmao.com （83）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层 法定代表人：江卉 联系人：徐伯宇 客服电话：95118 公司网址：http://fund.jd.com （84）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼 法定代表人：戴新装 联系人：江辉 联系电话：021-20538888 客服电话：4008201515 公司网址：www.zhengtongfunds.com （85）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 电话：0755-66892301 客服电话：400-9500-888 公司网址：www.jfzinv.com （86）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2,B座2507 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 联系电话：010-61840688 客服电话：400-0618-518 公司网址：www.danjuanapp.com （87）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人： 廖苑兰 联系电话：0755-83655588 客服电话：400-804-8688 公司网址：www.keynesasset.com （88）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：李一梅 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com （89）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 业务联系人：赵森 电话：010-59539864 客服电话：95162 / 400-8888-160 公司网址：www.cifco.net （90）中信期货有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话：0755-23953913 客服电话：400-9908-826 公司网址：www.citicsf.com （91）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：021－38676767 客服电话：95521 公司网址：http：//www.gtja.com （92）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：许梦圆 电话：010-85156398 客服电话：4008888108 公司网址：www.csc108.com （93）国信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82133066 客服电话：95536 公司网址：http://www.guosen.com.cn （94）招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 客服电话：95565（全国）、4008888111 公司网址：www.newone.com.cn （95）广发证券股份有限公司 注册（办公）地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄兰 电话：020-87555888-333 客服电话：95575（全国） 公司网址：www.gf.com.cn （96）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 电话：010-60838995 客服电话：0755-23835888 公司网址：http://www.cs.ecitic.com （97）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 电话：010-66568292 客服电话：4008888888 公司网址：www.chinastock.com.cn （98）海通证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：汪小蕾 电话：021-23219689 客服电话：95553 4008888001 公司网址：www.htsec.com （99）申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：021-33388229 客服电话：021-96250500 公司网址：http：//www.swhysc.com （100）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路99号 办公地址：福州市湖东路268号证券大厦 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼 法定代表人：兰荣 联系人：谢高德 电话：021-38565785 客服电话：400-8888-123 公司网址：www.xyzq.com.cn （101）长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：021-68751860 客服电话：4008888999 公司网址：www.cjsc.com.cn（102）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 联系人：郑向溢 电话：0755-82558038 客服电话：4008-001-001 公司网址：www.essence.com.cn （103）西南证券股份有限公司 注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 客服电话：4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn （104）湘财证券股份有限公司 注册（办公）地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 联系人：李欣 电话：021-38784580 客服电话：4008881551 公司网址：http://www.xcsc.com （105）万联证券有限责任公司 注册（办公）地址：广州市中山二路18号电信广场36-37层 法定代表人：张建军 联系人：罗创滨 电话：020-37865070 客服电话：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn （106）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 电话：010-85127609 客服电话：400-619-8888 公司网址：www.mszq.com （107）国元证券股份有限公司 注册（办公）地址：合肥市寿春路179号国元大厦 法定代表人：蔡咏 联系人： 李蔡 电话：0551-2272101 客服电话：95578（全国） 公司网址：www.gyzq.com.cn （108）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：张彤 电话：022-28451955 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn （109）华泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （110）山西证券股份有限公司 注册（办公）地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：邓颖赟 联系电话：0351-8686796 客服电话：95573 公司网址：www.i618.com.cn （111）中信证券（山东）有限责任公司 注册（办公）地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人： 姜晓林 联系人：孙秋月 电话：0532-85022026 客服电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn （112）东兴证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 客服电话：010-66555835 公司网址：www.dxzq.net （113）东吴证券股份有限公司 注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 法定代表人： 范力 联系人：陆晓 电话： 0512-62938521 客服电话： 0512-96288 公司网址： www.dwzq.com.cn （114）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话：010-63081493 客服电话：4008008899 公司网址：www.cindasc.com （115）东方证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话：021-63325888 客服电话：95503（全国） 公司网址：www.dfzq.com.cn （116）方正证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 联系人：邵艳霞 电话：0731-85832507 客服电话：95571（全国） 公司网址：www.foundersc.com （117）长城证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 电话：0755-83516289 客服电话：400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （118）光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：李晓皙 电话：021-22169111 客服电话： 95525（全国）、 4008888788 公司网址： www.ebscn.com （119）广州证券股份有限公司 注册（办公）地址：广东省广州市珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19-20楼 法定代表人：邱三发 联系人：梁薇 电话：020-88836999-5408 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn （120）东北证券股份有限公司 注册（办公）地址：吉林省长春市生态大街6666号 法定代表人 李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360/4006-000686 公司网址：www.nesc.cn （121）上海证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686262 客服电话：400-891-8918 公司网址： www.962518.com （122）新时代证券有限责任公司 注册（办公）地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 电话：010-83561149 客服电话：4006-989898 公司网址：www.xsdzq.cn （123）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央12层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 客服电话：400-7121-212 公司网址：www.dtsbc.com.cn （124）国联证券股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号 国联金融大厦7-9楼 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 电话： 0510-82831662 客服电话： 0510-82588168 公司网址： http://www.glsc.com.cn （125）浙商证券股份有限公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼 法定代表人：吴承根 联系人：陈韵 电话：021-64718888-2024 客服电话：95345 公司网址：http://www.stocke.com.cn （126）平安证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：詹露阳 联系人：周一涵 电话：021-38637436 客服电话：95511转8 公司网址：www.stock.pingan.com （127）华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市长江中路357号 办公地址：合肥市阜南路166号 法定代表人：李工 联系人：范超 电话：0551-65161821 客服电话：96518、4008-096-518 公司网址：www.hazq.com （128）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 联系人：郑杜鹃 电话：021-20281096 客服电话：0771-5539032 公司网址：www.ghzq.com.cn （129）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心36层 法定代表人：蔡一兵 联系人：梁令安 电话：0731-88954613 客服电话：95317 公司网址：www.cfzq.com （130）东莞证券股份有限公司 注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人：陈照星（代理） 联系人：萧浩然 电话：0769-22112151 客服电话：95328 公司网址：http://www.dgzq.com.cn （131）国都证券有限责任公司 注册（办公）地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 联系人：李弢 电话：010-84183331 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com （132）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：王一彦 电话：021-20333333 客服电话：95531；400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn （133）国盛证券有限责任公司 注册（办公）地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人：马跃进 联系人：周欣玲 电话：0791-86281305 客服电话：400-822-2111 公司网址：www.gsstock.com （134）申万宏源西部证券有限公司 注册（办公）地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 客服电话：4008000562 公司网址： www.swhysc.com （135）中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 客服电话：95538（全国） 公司网址：www.zts.com.cn （136）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 客服电话：4008-888-228 公司网址： www.jyzq.cn （137）中航证券有限公司 注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 客服电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com （138）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：刘 熠 客服电话：400-8888-128 公司网址： www.tebon.com.cn （139）西部证券股份有限公司 注册（办公）地址： 西安市东新街232号信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话：029-87406168 客服电话：95582 公司网址：http：//www.westsecu.com （140）华福证券有限责任公司 注册（办公）地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 电话：021-20655175 客服电话：96326 公司网址：http://www.hfzq.com.cn （141）华龙证券股份有限公司 注册（办公）地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208 客服电话：0931-4890619 公司网址：www.hlzqgs.com （142）中国国际金融有限公司 注册（办公）地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：毕明建（代） 联系人：董维维 电话：0755-83770501 客服电话：010-650511660755-8319 5000 公司网址：www.cicc.com.cn （143）财通证券股份有限公司 注册（办公）地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：陶志华 电话：0571-87789160 客服电话：95336,40086-96336 公司网址：http://www.ctsec.com （144）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼 法定代表人：郭林 联系人：李颖 电话：86-021-6389-8951 客服电话： (021) 38784818 公司网址： http://www.shhxzq.com （145）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47、48、49层 法定代表人：赵立功 联系人：王鹏宇 电话：0755-83219194 客服电话：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn （146）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-64376936 客服电话：4008-888-999 公司网址：www.cfsc.com.cn （147）中国中投证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座第4、第18-21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 客服电话：95532；400-600-8008 公司网址：www.china-invs.cn （148）中山证券有限责任公司 注册及办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：黄扬录 业务联系人：罗艺琳 电话：0755- 82570586 客服电话：4001-022-011 公司网址：www.zszq.com （149）日信证券有限责任公司 注册（办公）地址：内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 电话：010-88086830 客服电话：010-88086830 公司网址：www.rxzq.com.cn （150）联讯证券股份有限公司 注册（办公）地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话： 0752-2119700 客服电话：95564 公司网址：www.lxzq.com.cn （151）江海证券有限公司 注册（办公）地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人： 孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 客服电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn （152）九州证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 法定代表人：魏先锋 联系人：张靓雅 电话：010-57672000，0755-33331188-8807 客服电话：95305 公司网址：www.jzsec.com （153）国金证券股份有限公司 注册（办公）地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 客服电话：95310 公司网址： www.gjzq.com.cn （154）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：何亚刚 联系点人：李小雅 电话：010-59355930 客服电话：4008895618 公司网址：www.e5618.com （155）华宝证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市陆家嘴环路未来资产大厦27层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-50122086 客服电话：021-38929908、 400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （156）爱建证券有限责任公司 注册(办公）地址： 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人：钱华 联系人：王薇 电话：021-32229888-25125 客服电话：4001962502 公司网址：http：//www.ajzq.com （157）英大证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴俊 联系人：吴尔辉 电话：0755-83007159 客服电话：4008-188-688 公司网址：www.ydsc.com.cn （158）华融证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话：010-85556100 客服电话：95390;400-898-9999 公司网址：www.hrsec.com.cn （159）财达证券股份有限公司 注册（办公）地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层 法定代表人：翟建强 联系人：李卓颖 电话： 0311-66008561 客服电话：4006128888 公司网址： www.s10000.com （160）天风证券股份有限公司 注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：夏旻 联系电话：028-86712334 客服电话：4008005000 公司网址：www.tfzq.com （161）首创证券有限责任公司 注册（办公）地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：吴涛 联系人：刘宇 电话：010－59366070 客服电话：4006200620 公司网址：http://www.sczq.com.cn/ （162）宏信证券有限责任公司 注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：杨磊 电话：028-86199041 客服电话：4008-366-366 公司网址： http://www.hxzq.cn （163）太平洋证券股份有限公司 注册（办公）地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人：李长伟 联系人：唐昌田 电话：010-88321717 客服电话：0871-68898130 公司网址：http：//www.tpyzq.com （164）开源证券股份有限公司 注册（办公）地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-63387289 客服电话：400-860-8866 公司网址： www.kysec.cn （165） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话：010-52413385 公司网址：www.yixinfund.com （166） 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 法定代表人：马刚 联系人：杨徐霆 联系电话：021-60818249 客服电话：95156 公司网址：www.tonghuafund.com （167） 深圳前海汇联基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区铜鼓路39号大冲国际中心5号楼第7层7D单元 法定代表人：薛峰 联系人：周强 联系电话：18767126283 客服电话：400-9928-211 公司网址：www.xiniujijin.com （168） 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com （169） 中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层；B2座一层108单元 办公地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层 法定代表人： 马宏波 联系人： 李卉 电话：010-57414268 客服电话：4006881117 公司网址：www.cdfco.com.cn （170） 北京电盈基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 法定代表人：程刚 联系人：李丹 电话：010-56176115 客服电话：400-100-3391 公司网址：www.bjdyfund.com （171） 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 联系电话：010-59013707 客服电话：010-59013825 公司网址：www.wanjiawealth.com （172） 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 联系人： 曹砚财 联系电话：010-58349088 客服电话：0891-6177483 公司网址：www.xiquefund.com （173） 世纪证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 电话：0755-83199511 客服电话：400-8323-000 公司网址：www.csco.com.cn （174） 华泰期货有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元 办公地址：深圳市福田区深南中路6011号NEO（A座）35楼 法定代表人：吴祖芳 联系人：梅熙 联系电话：0755-23887997 客服电话：400-628-0888 公司网址：www.htfc.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79 办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层 电话：020-38283037 传真：020-83282856 联系人：张盛 （三）出具法律意见书的律师事务所名称： 名称：广东岭南律师事务所 住所：广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室 法定代表人：黄添顺 电话：020-84035397 传真：020-84113152 经办律师：欧阳兵、何官益 （四）审计基金财产的会计师事务所名称： 名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：武汉市武昌区东湖路169号众环海华大厦2-9层 法定代表人：石文先 电话：027 86770549 传真：027 85424329 邮编：430077 经办注册会计师：王兵、龚静伟 四、基金的名称 本基金名称：金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、投资目标 本基金通过对分红能力良好且长期投资价值突出的优质股票投资，为基金资产获取稳定的当期收益和长期增值。 七、投资范围 本基金投资标的为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。股票投资的重点是现金分红能力良好且长期投资价值突出的优质股票，股票资产占基金资产净值比例为30％－80％；现金、债券资产、其他资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为20%－70%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％；权证投资占基金资产净值的比例不超过3%。 八、投资策略 本基金采取主动式投资管理，通过积极的资产配置策略，深入研究、调研基础上的主动性证券选择和市场时机选择，在合理控制投资风险的前提下，最大限度地获取投资收益。 1、资产配置策略 本基金采取积极的资产配置策略，两层次资产配置体系，自上而下地进行配置。 第一层次资产配置为大类资产配置，是指在权益类资产、固定收益类资产和现金资产之间进行配置。本基金在资产配置中采用自上而下的策略，通过对宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等的深入研究，分析股票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益，适时动态地调整基金资产在股票、债券、现金三大类资产的投资比例，以规避市场系统性风险。配置的主要方法是：基于价值分析方法，定期估算股票市场整体的合理估值水平，并与市场实际的估值水平进行比较，根据两者之间的差异，结合对宏观经济、政策和证券市场走势等方面的分析，判断股票市场是否被高估或低估以及偏离程度，并据此进行资产配置。一般情况下，当估算的市场估值水平高于实际的市场估值水平，且判断市场存在明显低估时，基金将增加股票投资比例；当估算的市场估值水平低于实际的市场估值水平，且判断市场存在明显高估时，基金将减少股票投资比例。 第二层次资产配置为行业配置，是指股票资产在各行业之间的配置。本基金将通过树状集群评价体系对整体行业进行定性和定量的分析，评价体系中包括短期因素指标和长期因素指标，这些指标主要包括行业生命周期阶段、盈利模式、增长预期、盈利可持续性、政策扶持程度、整体估值水平等。通过上述分析评价，形成本基金投资的重点行业，并进行重点配置。 2、股票投资策略 （1）建立备选股票库 A、备选股票库建立流程 图1：备选股票库筛选流程示意图 ■ B、初级股票库 本基金主要根据过去3年上市公司的历史分红状况建立初级股票库。初级股票库包括具有以下一项或多项特征的股票： ●在过去3年进行过2次以上分红的个股； ●年报披露只有2年且有2次分红的个股； ●年报披露只有1年且有1次分红的个股 ●预期将会推出较优厚红利分配方案的个股； C、二级股票库 在初级股票库的基础上，本基金将通过财务素质和业务模式评价，对初级股票库成份股进行筛选，确定二级股票库。 C-1、财务素质评价 优质的企业都具备良好的财务素质，本基金设计了金鹰财务素质评价模型对上市公司的财务素质进行排序和评价，选择财务素质良好的股票进入股票库。在最终确定的模型中包括十五项基本指标，这些基本指标列表如下。而这十二项指标还可以归为五个大类，我们称之为五大财务指标序列。 表1：四类因素及其对应的财务指标 ■ 每个行业具有不同的行业特征，因此在进行财务指标评价的时候，我们将根据各个行业的特征建立适合本行业的财务指标评价权重参数。这些参数都是我们对各个行业的上市公司的财务指标进行统计分析后得到的，是比较客观且符合市场及行业特征的，对行业财务素质的解释能力超过85%。基本模型如下： ■ 经过这个基本模型的计算后，形成了各个上市公司的财务素质评分，按其投资价值高低排序，我们将选取财务素质良好且具备投资价值的公司进入我们的备选库。 结合不同的市场情况，除了上述5类财务指标以外，基金还将对各类因素中的其他财务指标予以关注。 C-2、业务模式评价 财务指标只是代表了过往经营业绩，本基金将在财务指标评价的基础上，进一步筛选出未来具有良好投资价值的红利股。这类上市公司的业务模式具有下面两个特点： ①有明确的盈利增长前景 上市公司只有具备了明确的盈利增长前景，才可能使公司的价值不断获得增长，从而为股东带来投资回报。本基金将关注那些产品或服务存在巨大潜在需求，但是未来较长时间内，其总量供给能力不足，或者生产能力增长速度落后于潜在需求增长速度的产业，对该产业内增长明确的公司给予重点关注。 ②有难以复制的竞争优势 难以复制的竞争优势主要体现在下列几个方面：具有自然垄断或国家特许经营的特性；具有显著的品牌优势；具有产品定价能力，毛利率稳定；有较强的技术研发能力；强大的分销网络。上市公司只有具备难以复制的竞争优势，才能把盈利前景转化为真实的盈利，本基金将在盈利增长前景分析的基础上进行竞争优势分析，最终确定二级股票库。 D、备选股票库 在二级股票库的基础上，本基金将通过估值分析，对二级股票库的股票进行进一步分析、研究和筛选，确定备选股票库。 估值分析： 具备长期投资价值的股票在市场某些阶段也可能存在阶段性估值过高的可能，从投资稳健性角度看，投资这类股票对基金净值增长稳定性有较大影响。因此本基金选择构成股票备选库的股票将主要选择那些估值合理或低股的长期投资价值良好的红利股票。 本基金估值分析将综合利用多种估值工具，且不同行业的股票采用的估值方法侧重点不同。根据不同行业的特征，本基金采用的估值方法主要有：自由现金流贴现模型、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、PEG、EV/EBITDA等。基本的估值思路是将公司的这些估值指标与行业内平均水平进行对比，选取市价低估或合理的红利股票进行长期投资。 （2）实地调研 研究团队将通过案头分析、公司实地调研等方式，深入了解备选股票库成份股基本面数据的真实性，确保对上市公司内在价值估计的合理性。研究员将把上市公司的盈利能力与国际、国内同行业的公司作比较，调研与公司有关的供应商、客户、竞争对手等各方的情况，从行业主管机关、税务部门、海关等进行第三方数据核实等。 实地调研过程中，研究团队还将关注上市公司的红利分配计划，了解上市公司的红利分配意愿。对于具备良好红利分配能力且具有红利分配意愿的上市公司，本基金将予以重点关注。 研究员还根据调研结果对备选股票库的成份股的投资价值进行更新判断，从而对备选股票库进行不断调整。 （3）构建投资组合 基金经理组将根据自己的判断、市场时机和个股流动性情况，建立投资组合。 3、债券投资策略 本基金债券投资的主要目标是优化基金流动性管理，并分散股票投资风险。本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转债）,主要选择那些信用等级高、流动性好的债券进行投资。 （1）类属配置策略 在正常市场情况下，基金债券资产将主要投资于国债、金融债和央行票据。在预期股票市场收益率上升时，基金将适度增加对可转债投资；在市场流动性充足的情况下，基金将利用税收优势，适当增加对企业债投资。 （2）期限配置策略 基金将结合对市场利率、通货膨胀率及其他核心宏观经济变量的分析，确定期限配置策略。在预期市场利率上升或收益率曲线更加陡峭的情况下，基金将降低组合久期、减持长期债券、增持短期债券，以降低利率风险；在预期市场利率稳定或下降、收益率曲线趋于平坦的情况下，基金将提高组合久期、减持短期债券、增持长期债券，以提高基金收益。 （3）个券选择策略 具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金债券投资重点关注的对象： 具有较高信用等级和较好流动性的债券； 在信用质量和剩余期限类似的条件下，到期收益率较高的债券； 风险水平合理、有较好下行保护的债券。 4、权证及其他金融工具投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证、股指期货及其他金融工具进行套利、避险交易，控制基金组合风险，获取超额收益。 本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定量模型，确定其合理内在价值，从而勾践套利交易或避险交易组合。 本基金投资于股票指数期货主要用于避险交易及套利交易。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证红利指数收益率x60%+上证国债指数收益率x40%。 随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以从维护基金份额持有人合法权益的原则出发，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。 十、风险收益特征 本基金是一只混合型基金中的红利主题型基金，根据股票市场和固定收益类市场的风险收益水平灵活地配置资产，股票资产占基金资产净值比例为30％－80％；现金、债券资产、其他资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为20%－70%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％；权证投资占基金资产净值的比例不超过3%。 因此，本基金风险收益特征从长期来看，其风险与预期收益高于债券型基金，低于股票型基金。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告中的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止日为2017年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 ■ 注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 ■ （2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期内未投资沪港通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ■ 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期内未投资资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期内未投资贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期内未投资权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 无。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 无。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 无。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他各项资产构成 ■ （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告中的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （一）基金业绩比较 本基金合同生效日为2008年12月4日，基金合同生效以来（截至2017年9月30日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 金鹰红利价值混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 ■ （二）累计净值与比较基准的历史走势 金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2008年12月4日至2017年9月30日) ■ 注：（1）截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同规定的各项比例；（2）本基金的业绩比较基准为：中证红利指数收益率×60％＋上证国债指数收益率×40％。 十三、基金的收益与分配 （一）收益的构成 （1）基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。 （2）因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。 （3）基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等项目后的余额。 （二）收益分配原则 （1）基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式（指将现金红利按分红权益再投资日经过除权后的基金份额净值为计算基准自动转为基金份额进行再投资），基金份额持有人可选择现金方式或红利再投资方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金红利； （2）每一基金份额享有同等分配权； （3）基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配； （4）基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值； （5）如果基金当期出现亏损，则不进行收益分配； （6）在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多4次； （7）每次基金收益分配比例不得低于可分配收益的50%。基金合同生效不满3个月，收益可不分配。 （8）分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日申请赎回的基金份额享受当次分红。 （9）法律、法规或监管机构另有规定的，从其规定。 （三）收益分配方案 基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。 （四）收益分配方案的确定与公告 基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管理人应在2日内公告，并在公开披露日报中国证监会备案。 （五）收益分配中发生的费用 （1）收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用；采用现金分红方式，则可从分红现金中提取一定的数额或者比例用于支付注册登记作业手续费，如收取该项费用，具体提取标准和方法在招募说明书或其他公告中列示。 （2）收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，或者现金红利低于基金管理人规定的数额的，注册登记人自动将该基金份额持有人的现金红利按分红权益再投资日经除权后的基金份额净值为计算基准转为基金份额。 十四、基金的费用和税收 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金财产拨划支付的银行费用； （4）基金合同生效后的基金信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； （7）基金的证券交易费用； （8）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明； （9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。 2、费用确定 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费率为1.5%。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H ＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 （2）基金托管人的基金托管费 本基金的托管费率为0.25%。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H ＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 （3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 4、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。 5、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。 6、其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费 （1）申购费率 投资人申购本基金需缴纳申购费，本基金采用金额申购、前端收费的形式收取申购费用。投资人在同一天多次申购的，根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。 本基金申购费率如下表所示： ■ 注：上表中，A为投资者申购金额。 （2）申购份额的计算 净申购金额＝申购金额/[1+申购费率] 申购费用＝申购金额-净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 以上计算结果（包括申购份额）以四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 2、赎回费 （1）赎回费率 本基金的赎回费率为0.5%。 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额25%的部分归基金财产所有，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 （2）赎回金额的计算 投资人赎回本基金的金额为赎回总额扣减赎回费用。其中： 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 3、转换费 基金管理人在为投资人办理基金间的转换业务时按有关规定收取转换费，具体转换费率以及收取方式在基金转换公告中列明。 4、销售服务费 基金管理人可以从本基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人，具体办法按中国证监会有关规定执行。 5、在管理人网交易费用 投资者通过本公司网上交易系统（www.gefund.com.cn）进行申购、赎回的交易费率，请具体参照公司网站上的相关说明。 6、费率调整 （1）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定的范围内调整上述费率，上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前2 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 （2）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定交易方式（如网上交易、电话交易等）或特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率和其他相关费率。 （三）基金的税收 （1）本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 （2）根据财政部规定，从2008年9月19日起单向征收证券交易印花税，即取消买入股票的证券交易印花税，卖出股票的税率维持在1％。。 十五、修改说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对前期披露的《金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下： （1）修正了报告期限及相关数据。 （2）更新了“三、基金管理人”的相关信息。 （3）更新了“四、基金托管人”的相关信息。 （4）更新了“五、相关服务机构”的信息，主要是更新代销机构的信息等。 （5）更新了“十三、基金投资”，将“（九）基金投资组合报告”更新至报告期最新数据。 （6）更新了“十四、基金业绩”，将投资业绩更新到报期末最新业绩。 （7）更新了“二十六、其它应披露事项”，将本报告期内的公告及重要事项进行更新列表。 金鹰基金管理有限公司 2018年1月17日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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