| 监管关注 公告日期:2024-01-30 |
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| 标题 | 关于长发集团长江投资实业股份有限公司股价波动有关事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于对公司股价波动有关事项的监管工作函 |
| 批复内容 | 监管工作函 |
| 处理人 | 上海交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2023-06-08 |
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| 标题 | 长江投资:关于上海证券交易所对公司2022年年度报告的信息披露监管工作函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]0554号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的监管工作函 |
| 批复内容 | 请你公司收函后立即披露本监管函，回复上述事项并予以披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2022-11-01 |
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| 标题 | 长江投资:关于长发集团长江投资实业股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2022]0145号 |
| 批复原因 | 公司业绩预告信息披露不准确，实际净利润与预告金额差异幅度达237.50%。且公司迟至2022年4月2日才发布业绩预告更正公告，更正信息披露不及时。 |
| 批复内容 | 对长发集团长江投资实业股份有限公司及时任董事长鲁国锋、时任总经理李乐、时任财务总监朱立萌、时任独立董事兼审计委员会召集人袁敏、时任董事会秘书施嶔宇予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理二部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-08-21 |
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| 标题 | 上海气象仪器厂有限公司被上海市浦东新区公安消防支队行政处罚(编号为3051700088) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国消防法》 |
| 文件批号 | 编号为3051700088 |
| 批复原因 | 因气象仪器厂存在消防隐患 |
| 批复内容 | 对其处以罚款人民币6,000元整。 |
| 处理人 | 上海市浦东新区公安消防支队 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-08-21 |
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| 标题 | 上海世灏国际物流有限公司被上海市浦东新区税务局保税区税务分局行政处罚(编号13101412017000002862号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 编号13101412017000002862号 |
| 批复原因 | 世灏国际发票违法行为 |
| 批复内容 | 罚款人民币500元整 |
| 处理人 | 上海市浦东新区税务局保税区税务分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-08-21 |
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| 标题 | 上海群商汇企业发展有限公司被国家税务总局上海市静安区税务局行政处罚(沪税静十二简罚[2018]15号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | 沪税静十二简罚[2018]15号 |
| 批复原因 | 2018年9月1日至2018年9月30日个人所得税未按期进行申报 |
| 批复内容 | 罚款人民币50元整 |
| 处理人 | 国家税务总局上海市静安区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-08-21 |
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| 标题 | 上海陆上货运交易中心有限公司被上海市普陀区市场监督管理局行政处罚(沪监管普处字(2019)第072018004499号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国价格法》 |
| 文件批号 | 沪监管普处字[2019]第072018004499号 |
| 批复原因 | 对陆交中心位于金迈路1号地面停车场、金迈路1号地下停车库擅自制定停车收费标准的行为 |
| 批复内容 | 罚款人民币20万元整 |
| 处理人 | 上海市普陀区市场监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-08-21 |
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| 标题 | 上海长发国际货运有限公司被中华人民共和国上海浦江海关行政处罚(沪浦江关缉违字[2019]0137号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》 |
| 文件批号 | 沪浦江关缉违字[2019]0137号 |
| 批复原因 | 因工作人员疏忽造成申报进口货物总价货币单位错误，导致漏缴税款24,138.39元 |
| 批复内容 | 罚款人民币1,200元 |
| 处理人 | 中华人民共和国上海浦江海关 |
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| 警示 公告日期:2020-02-18 |
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| 标题 | 关于对立信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师陈竑、彭城采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师执业准则》、《企业内部控制审计指引》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2020]3号 |
| 批复原因 | 一、未对部分重要内控的有效性进行恰当测试和评价
二、控制测试样本量不符合要求 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2019-05-30 |
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| 标题 | *ST长投关于收到上海证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2019]61号 |
| 批复原因 | 一、2017年年度业绩预告披露信息不准确
二、未及时披露大额应收账款不能回收的风险 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-18 |
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| 标题 | *ST长投关于收到上海证券交易所《关于对长发集团长江投资实业股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0677号 |
| 批复原因 | 长发集团长江投资实业股份有限公司（简称“公司”）于2019年5月17日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对长发集团长江投资实业股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2019】0677号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请你公司收函后立即披露本问询函，并于2019年5月24日之前，回复上述事项并予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 立案调查 公告日期:2019-05-15 |
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| 标题 | *ST长投关于子公司重大事项的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 范顿实业控股有限公司涉嫌合同诈骗。 |
| 批复内容 | 从上海市公安局经侦总队得到相关信息，已对主要犯罪嫌疑人发布红色通缉令，红色通缉令编号为A-4429/4-2019。 |
| 处理人 | 上海市公安局经侦总队 |
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| 通报批评 公告日期:2019-01-30 |
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| 标题 | 关于对长发集团长江投资实业股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2019]2号 |
| 批复原因 | 经查明，2018年1月31日，公司披露2017年度业绩预减公告，预计2017年年度归属于上市公司股东的净利润与上年同期14002万元相比，将减少76%左右。4月21日，公司披露业绩预告更正公告称，预计2017年年度实现归属于上市公司股东的净利润为-9370万元左右，业绩更正原因为公司前期未能合理预计并计提应收账款坏账准备事项，公司在与会计师事务所进行最终沟通后计提了应收账款的坏账准备，对财务报告产生重大影响。4月26日，公司披露2017年度报告，公司2017年度归属于上市公司股东的净利润为-9370万元。同时，前述应收账款在2015年年末已经出现到期未偿还的迹象，但公司未及时披露相关事项进展。
公司年度业绩是投资者关注的重大事项，可能对公司股价及投资者决策产生重大影响。公司前期披露的业绩预告为盈利1700万元左右，实际亏损-9370万元，公司预告的业绩与实际业绩状况发生盈亏方向重大变化，影响了投资者的预期，可能对投资者决策产生误导。尽管公司业绩更正原因涉及应收账款计提事项，但该事项非突发性事件，公司在1月31日进行业绩预告时，即应根据会计准则对此进行充分的会计估计，形成相应会计处理结论，并充分揭示风险。此外，公司也未及时对业绩预告进行更正，迟至2018年4月21日才发布业绩更正公告，距年度报告披露不到一周，更正信息披露严重滞后。
公司前期披露的业绩预告不谨慎、不准确，风险揭示不充分，也未及时发布更正公告，其行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第2.1条、第2.3条、第2.6条、第11.3.1条、第11.3.3条等有关规定。公司时任总经理孙立作为公司经营管理主要人员，时任财务总监孙海红作为财务事项负责人，时任董事会秘书俞泓作为公司信息披露事务具体负责人，未能勤勉尽责，对公司的违规行为负有责任，其行为违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.2.2条的规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。 |
| 批复内容 | 根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对长发集团长江投资实业股份有限公司及其时任董事兼总经理孙立、财务总监孙海红、董事会秘书俞泓予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2019-01-30 |
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| 标题 | 关于对长发集团长江投资实业股份有限公司时任董事长居亮和时任独立董事兼审计委员会召集人赵春光予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2019]0003号 |
| 批复原因 | 经查明，2018年1月31日，长发集团长江投资实业股份有限公司（以下简称长江投资或公司）披露2017年度业绩预减公告，预计2017年年度归属于上市公司股东的净利润与上年同期14,002万元相比，将减少76%左右。4月21日，公司披露业绩预告更正公告称，预计2017年年度实现归属于上市公司股东的净利润为-9,370万元左右，业绩更正原因为公司前期未能合理预计并计提应收账款坏账准备事项，公司在与会计师事务所进行最终沟通后计提了应收账款的坏账准备，对财务报告产生重大影响。4月26日，公司披露2017年度报告，公司2017年度归属于上市公司股东的净利润为-9,370万元。同时，前述应收账款在2015年年末已经出现到期未偿还的迹象，但公司未及时披露相关事项进展。
公司年度业绩是投资者关注的重大事项，可能对公司股价及投资者决策产生重大影响。公司前期披露的业绩预告为盈利1,700万元左右，实际亏损-9,370万元，公司预告的业绩与实际业绩状况发生盈亏方向重大变化，影响了投资者的预期，可能对投资者决策产生误导。尽管公司业绩更正原因涉及应收账款计提事项，但该事项非突发性事件，公司在1月31日进行业绩预告时，即应根据会计准则对此进行充分的会计估计，形成相应会计处理结论，并充分揭示风险。此外，公司也未及时对业绩预告进行更正，迟至2018年4月21日才发布业绩更正公告，距年报披露不到一周，更正信息披露严重滞后。
时任董事长居亮作为公司主要负责人和信息披露第一责任人，独立董事兼董事会审计委员会召集人赵春光作为财务会计事项的主要督导人员，对公司上述业绩预告违规也负有一定责任，其行为违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条的规定及其在《董事声明及承诺书》中做出的承诺。 |
| 批复内容 | 对长发集团长江投资实业股份有限公司时任董事长居亮、独立董事兼审计委员会召集人赵春光予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2018-05-12 |
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| 标题 | 长江投资关于收到上海证券交易所《关于对长发集团长江投资实业股份有限公司2017年年度报告的事后审核问询函》的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0485号 |
| 批复原因 | 长发集团长江投资实业股份有限公司（简称“公司”）于 2018年5月10日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对长发集团长江投资实业股份有限公司2017年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2018】0485号）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年5月11日披露本问询函，并于2018年5月18日之前，回复上述事项并予以披露，同时对定期报告作相应修订。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 监管关注 公告日期:2014-09-01 |
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| 标题 | 关于对长发集团长江投资实业股份有限公司股东武汉经济发展投资(集团)有限公司予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2014]0077号 |
| 批复原因 | 经查明，武汉经济发展投资（集团）有限公司自2013年9月7日至2014年8月11日，通过本所交易系统累计减持长发集团长江投资实业股份有限公司（以下简称“长江投资”或上市公司）股份14,626,619股，占上市公司股份总额的比例为4.76%；通过转融券业务出借长江投资股份3,180,000股，占上市公司股份总额的比例为1.03%，以上减持和出借股份合计占上市公司总股本的5.79%。你公司在减持长江投资股份达到5%时，未能按照《证券法》第86条、《上市公司收购管理办法》第13条的规定，停止卖出长江投资股份，并履行相应的信息披露义务。
你公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第1.4条、第3.1.6条的规定。 |
| 批复内容 | 我部对此予以关注。你公司应当引以为戒，认真学习有关法律法规和《股票上市规则》，在从事证券交易等活动时，自觉维护证券市场秩序，及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-19 |
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| 标题 | 长发集团长江投资实业股份有限公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）规范运作方面
（二）独立性方面
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| 批复内容 | 通过此次公司治理专项活动，公司认真查找了治理方面的问题，尚未发现有不足的地方。今后，公司仍将继续严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，认真贯彻专项活动精神，提高公司各部门、公司董监事及高管人员对内控制度重要性的认识，加强完善公司内部制度体系，进一步提高本公司的规范运作意识和治理水平，促进公司的快速发展。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-30 |
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| 标题 | 长发集团长江投资实业股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、上交所《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2007]289号 |
| 批复原因 | 1、规范运作方面
2、独立性方面 |
| 批复内容 | 通过此次公司治理专项活动，认真查找公司治理结构中存在的不足，有利于公司各部门及公司董监事及高管人员对内控制度重要性的认识有了新的提高。通过对各项制度的修整，有利于公司内部制度体系更加规范和完善。今后，公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，认真贯彻专项活动精神，逐项落实整改措施，并以此为契机，严格按照证券监管部门的要求，进一步提高本公司的规范运作意识和治理水平，促进公司的快速发展。
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| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2006-04-20 |
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| 标题 | 长发集团长江投资实业股份有限公司巡检整改进展情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2005]290号 |
| 批复原因 | 关于公司规范运作存在的问题及整改措施；关于公司财务和公司信息披露方面方面的整改进展情况。 |
| 批复内容 | 中国证券监督管理委员会上海监管局于2005年10月19日至25日对本公司进行了例行巡回检查，并于2005年12月20日对本公司下发了限期整改通知书（沪证监公司字[2005]290号，下称"通知书"）。之后，公司及时组织董事、监事及高管人员及相关部门认真学习通知书的各项内容，针对上海证监局整改通知书的内容制定了《长江投资实业股份有限公司巡检整改报告》，并于2005年12月29日在《上海证券报》上进行了披露，为了有效解决公司存在的主要问题--大股东资金占用，长江投资大股东长发集团将解决资金占用列入了股改承诺中，并在2005年12月7日提前完成了整改任务，上海立信长江会计师事务所出具了专项审核意见(信长会师函字(2005)第182号)，确认本公司大股东及其所控制关联方占用的资金余额为0.00万元,减少比列为100.00%。公司承诺在年报公告前修改公司章程以及相关工作细则。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2005-12-30 |
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| 标题 | 长江投资实业股份有限公司巡检整改报告公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2005]290号 |
| 批复原因 | 关于公司规范运作、财务方面及公司信息披露方面存在的问题。
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| 批复内容 | 中国证券监督管理委员会上海监管局于2005年10月19日至25日对本公司进行了例行巡回检查，并于2005年12月20日对本公司下发了限期整改通知书（沪证监公司字[2005]290号，下称"通知书"）。接到通知书后，公司及时组织董事、监事及高管人员及相关部门认真学习通知书的各项内容，针对上海证监局整改通知书的内容制定了《长江投资实业股份有限公司巡检整改报告》。
公司将本着规范发展、严格自律、认真负责、实事求是的态度，严格对照《公司法》、《证券法》等法律和《上海证券交易所股票上市规则》等法规，以及中国证监会的相关规定的要求，以本次整改工作为契机，汲取教训、加强学习，进一步提高对政策法规的理解和认识，提升公司规范运作水平，实现公司持续、稳定的发展。公司将严格按照《整改通知》要求落实整改措施，并于明年年报披露前完成整改工作。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2005-12-29 |
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| 标题 | 长发集团长江投资实业股份有限公司三届十三次董事会决议公告 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《公司法》和《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司规范运作、财务、信息披露等方面存在问题。
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| 批复内容 | 公司将本着规范发展、严格自律、认真负责、实事求是的态度，严格对照《公司法》、《证券法》等法律和《上海证券交易所股票上市规则》等法规，以及中国证监会的相关规定的要求，以本次整改工作为契机，汲取教训、加强学习，进一步提高对政策法规的理解和认识，提升公司规范运作水平，实现公司持续、稳定的发展。公司将严格按照《整改通知》要求落实整改措施，并于2006年一季度完成整改工作。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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发行与分配