| 监管关注 公告日期:2022-10-28 |
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| 标题 | 爱建集团:关于2022年半年度报告的信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]2548号 |
| 批复原因 | 公司于近日收到上海证券交易所下发的信息披露监管工作函。 |
| 批复内容 | 公司对信息披露监管工作函进行了回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-03-17 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(顾颉) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2021]12号 |
| 批复原因 | 2017年1月18日前，广州产业投资基金管理有限公司（以下简称广州基金）董事长韩某、华豚（集团）有限公司（以下简称华豚集团）实际控制人钱某伟、广州汇垠添粤股权投资基金管理有限公司（以下简称汇垠天粤）董事长兼总经理闵某与顾颉经过多次商谈，敲定由华豚集团、广州基金、顾颉一起增资华豚企业，并通过华豚企业收购爱建集团的方案。“顾颉”信用证券账户于2014年3月18日开立于东方证券股份有限公司上海静安区乌鲁木齐北路证券营业部，其本人控制使用该账户，以自有资金于2017年1月20日下午买入“爱建集团”188,100股，又于2017年2月13日下午全部卖出，亏损25,193.14元。顾颉未对内幕信息敏感期内交易“爱建集团”提出正当理由或合理解释。 |
| 批复内容 | 对顾颉处以30万元罚款 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2020-04-30 |
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| 标题 | 爱建集团关于对《2019年年度报告的信息披露监管工作函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0375号 |
| 批复原因 | 上海爱建集团股份有限公司于2020年4月21日收到上海证券交易所下发的《关于上海爱建集团股份有限公司2019年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2020】0375号）。 |
| 批复内容 | 本公司已认真核查工作函中所提及的业务与事项，现回复如下。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2017-11-21 |
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| 标题 | 爱建集团关于股东增持公司股份相关事项的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 上海爱建集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017 年11月20日接公司股东----上海均瑶（集团）有限公司（以下简称“均瑶集团”）《告知函》，告知其于11月20日增持公司股份中出现误操作导致短线交易公司股票的情形。 |
| 批复内容 | 公司及均瑶集团针对本次误操作的补救措施如下：
1、均瑶集团上述卖出操作所得收益全部上缴归公司所有所得收益的计算公式为：（此次误操作的卖出单价—此次误操作前六个交易月买入股票最低单价）*XXXX股。均瑶集团经自查，此次误操作前六个交易月买入股票最低单价为11.67 元/股，故此次误操作卖出的收益为（11.99元—11.67元）*60000股=19,200元
2、均瑶集团就本次误操作事项向广大投资者致以诚挚的歉意，并同时承诺将自觉遵守相关法律法规，加强对操作人员的教育和管理，避免此类情况的再次出现。
3、均瑶集团会严格履行此前做出的增持计划承诺，在既定计划时间内继续增持公司股票。
4、公司董事会已向全体董事、监事、高级管理人员及持有上市公司股份5%以上的股东重申《证券法》等相关法律法规，并督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，避免此类情况的再次出现。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2017-08-02 |
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| 标题 | 爱建集团:广州基金关于上交所广州基金关于拟要约收购监管函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0849号 |
| 批复原因 | 2017年7月20日，上海爱建集团股份有限公司（以下简称"爱建集团"或"上市公司"）向广州产业投资基金管理有限公司（以下简称"广州基金"或"本公司"）转发了上海证券交易所（以下简称"上交所"）上市公司监管一部出具的《关于广州基金拟要约收购爱建集团相关事项的监管工作函》(上证公函【2017】0849号，以下简称"《工作函》")。 |
| 批复内容 | 收到《工作函》后，本公司立即召集本次要约收购的财务顾问和律师，就《工作函》所提问题进行了认真讨论分析，并落实如下。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-07-27 |
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| 标题 | 爱建集团关于对上海证券交易所《监管工作函》回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0856号 |
| 批复原因 | 上海爱建集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年7月25日收到上海证券交易所下发的《关于爱建集团重大资产重组进展的监管工作函》（上证公函【2017】0856号，以下简称“工作函”）。 |
| 批复内容 | 现根据工作函要求回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-07-26 |
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| 标题 | 爱建集团关于收到监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0856号 |
| 批复原因 | 上海爱建集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年7月25日收到上海证券交易所下发的《关于爱建集团重大资产重组进展的监管工作函》（上证公函【2017】0856号，以下简称“工作函”）。 |
| 批复内容 | 公司将按照工作函的有关要求，认真落实，依法合规开展相关工作，维护全体投资者的合法权益。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-07-25 |
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| 标题 | 爱建集团关于对上海证券交易所《监管工作函》回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0850号 |
| 批复原因 | 上海爱建集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年7月20日收到上海证券交易所下发的《关于爱建集团相关公告的监管工作函》（上证公函【2017】0850号，以下简称“工作函”）。 |
| 批复内容 | 经公司七届16次董事会议讨论，对《工作函》回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-07-21 |
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| 标题 | 爱建集团关于收到监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0850号 |
| 批复原因 | 上海爱建集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年7月20日收到上海证券交易所下发的《关于爱建集团相关公告的监管工作函》（上证公函【2017】0850号，以下简称“工作函”）。 |
| 批复内容 | 公司董事会应当本着对全体股东负责的态度，及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-07-21 |
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| 标题 | 爱建集团关于相关信息披露义务人收到上海证券交易所监管工作函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0849号 |
| 批复原因 | 上海爱建集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年7月20日收到上海证券交易所下发的《关于广州基金拟要约收购爱建集团相关事项的监管工作函》（上证公函【2017】0849号，以下简称“工作函”）。 |
| 批复内容 | 你公司应当本着对全体投资者负责的态度，依法合规、稳妥有序做好要约收购调整的有关安排，及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-28 |
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| 标题 | 爱建集团关于对上交所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0775号 |
| 批复原因 | 上海爱建集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年6月26日收到上海证券交易所下发的《关于爱建集团筹划重大资产组停牌相关事项的问询函》（上证公函【2017】0775号，以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 根据问询函的要求，现予以回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-06-28 |
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| 标题 | 爱建集团:广州产业投资基金管理有限公司关于上海证券交易所《关于广州基金拟要约收购爱建集团相关事项的监管工作函》的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0737号 |
| 批复原因 | 上海爱建集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年6月15日收到上海证券交易所下发的《关于广州基金拟要约收购爱建集团相关事项的监管工作函》（上证公函【2017】0737号，以下简称“工作函”）。 |
| 批复内容 | 现予以回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-27 |
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| 标题 | 爱建集团关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0777号 |
| 批复原因 | 上海爱建集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年6月26日收到上海证券交易所下发的《关于爱建集团筹划重大资产重组停复牌相关事项的问询函》（上证公函【2017】0777号，以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年6月29日之前，就上述问题履行信息披露义务，并书面回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-27 |
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| 标题 | 关于爱建集团筹划重大资产重组停复牌相关事项的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0775号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部，上证公函【2017】0775号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年6月29日之前，就上述问题履行信息披露义务，并书面回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-06-21 |
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| 标题 | 爱建集团关于对监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0747号 |
| 批复原因 | 上海爱建集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年6月19日收到上海证券交易所下发的《关于爱建集团相关事项的监管工作函》（上证公函【2017】0747号，以下简称“工作函”）。 |
| 批复内容 | 根据工作函的要求，现予以回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-06-20 |
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| 标题 | 爱建集团关于收到监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0747号 |
| 批复原因 | 上海爱建集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年6月19日收到上海证券交易所下发的《关于爱建集团相关事项的监管工作函》（上证公函【2017】0747号，以下简称“工作函”）。 |
| 批复内容 | 请你公司本着对全体股东负责的态度，尽快落实本工作函的要求，并于2017年6月20日前提交披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-06-16 |
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| 标题 | 爱建集团关于收到监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0736号 |
| 批复原因 | 上海爱建集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年6月15日收到上海证券交易所下发的《关于爱建集团相关公告的工作函》（上证公函【2017】0736号，以下简称“工作函”）。 |
| 批复内容 | 请你公司认真落实本工作函的要求，履行必要的信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-06-16 |
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| 标题 | 爱建集团关于相关信息披露义务人收到上海证券交易所监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0737号 |
| 批复原因 | 上海爱建集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年6月15日收到上海证券交易所下发的《关于广州基金拟要约收购爱建集团相关事项的监管工作函》（上证公函【2017】0737号，以下简称“工作函”）。 |
| 批复内容 | 请你公司认真落实本工作函的要求，合规有序做好要约收购有关安排，并履行必要的信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-15 |
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| 标题 | 爱建集团:广州产业投资基金管理有限公司关于上海证券交易所《关于对爱建集团要约收购报告书摘要的信息披露问询函》的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0689号 |
| 批复原因 | 2017年6月6日，上海爱建集团股份有限公司（以下简称“爱建集团”或“上市公司”）向广州产业投资基金管理有限公司（以下简称“广州基金”或“本公司”）转发了上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市公司监管一部出具的《关于对爱建集团要约收购报告书摘要的信息披露问询函》（上证公函[2017]0689号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 收到《问询函》后，本公司立即召集本次要约收购的财务顾问和律师，就《问询函》所提问题进行了认真讨论分析。现本公司就该等问题答复如下，并在《上海爱建集团股份有限公司要约收购报告书摘要（修订稿）》（以下简称“《要约收购报告书摘要》”）中补充相关风险提示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-06-13 |
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| 标题 | 爱建集团关于收到监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0726号 |
| 批复原因 | 上海爱建集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年6月12日收到上海证券交易所下发的《关于爱建集团筹划重大资产重组相关事项的工作函》（上证公函【2017】0726号，以下简称“工作函”）。 |
| 批复内容 | 公司将按照工作函的有关要求，认真落实，依法合规开展相关工作，维护全体投资者的合法权益。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-06-06 |
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| 标题 | 爱建集团关于收到监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0690号 |
| 批复原因 | 上海爱建集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年6月5日收到上海证券交易所下发的《关于爱建集团股份有限公司筹划重大事项的监管工作函》（上证公函【2017】0690号，以下简称“工作函”）。 |
| 批复内容 | 公司将按照工作函的有关要求，认真落实，依法合规开展相关工作，维护全体投资者的合法权益。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-06 |
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| 标题 | 爱建集团关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0689号 |
| 批复原因 | 上海爱建集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年6月5日收到上海证券交易所下发的《关于对爱建集团要约收购报告书摘要的信息披露问询函》（上证公函【2017】0689号，以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 请你公司及相关方在2017年6月13日之前，针对上述问题履行相应的信息披露义务，补充摘要中的相应内容，同时书面回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-05-20 |
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| 标题 | 爱建集团关于收到监管工作函的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0597号 |
| 批复原因 | 上海爱建集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年5月18日收到上海证券交易所下发的《关于爱建集团举牌相关信息披露事项的监管工作函》（上证公函【2017】0597号，以下简称“工作函”）。 |
| 批复内容 | 目前，公司已按照上交所的要求，及时通过电子邮件的方式，将上述《监管工作函》转交相关举牌股东。公司将按照工作函的有关要求，认真落实，依法合规开展相关工作，维护全体投资者的合法权益。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-10 |
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| 标题 | 爱建集团关于相关股东对上海证券交易所《问询函》的回复暨公司股票继续停牌的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0418号 |
| 批复原因 | 上海爱建集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年4月16日收到上海证券交易所下发的《关于对上海爱建集团有限公司简式权益变动报告书的事后审核问询函》（上证公函【2017】0418号，以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 2017年5月8日，公司收到信息披露义务人华豚企业《关于对<关于对上海爱建集团有限公司简式权益变动报告书的事后审核问询函>的回复》，现做出如下答复及补充披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-17 |
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| 标题 | 爱建集团关于收到上海证券交易所事后审核问询函暨公司股票停牌的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0418号 |
| 批复原因 | 上海爱建集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2017年4月16日收到上海证券交易所下发的《关于对上海爱建集团有限公司简式权益变动报告书的事后审核问询函》（上证公函【2017】0418号，以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 目前，公司正在等待相关方对《问询函》所问询事项的核实及回复。为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经公司申请，公司股票自2017年4月17日起停牌。待相关方就上述《问询函》中所问询事项向上海证券交易所进行书面回复并披露相关公告后复牌。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2016-07-01 |
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| 标题 | 关于对上海爱建集团股份有限公司和董事会秘书予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司重大资产重组信息披露及停复牌业务指引》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2016]0051号 |
| 批复原因 | 经查明，2015年6月30日，公司因筹划重大事项停牌;2015年8月25日，公司股票进入重大资产重组停牌程序。2015年11月25日，公司披露重大资产重组预案，2015年12月9日，公司披露重大资产重组预案修订稿并复牌，停牌时间逾五个月。
2016年3月18日，公司因调整重大资产重组方案申请股票停牌。2016年3月31日，公司披露终止重大资产重组事项并实施非公开发行股票的公告称，拟将重组方案由发行股份购买均瑶集团乳业股份有限公司99.8125%股权，调整为向上海均瑶（集团）有限公司非公开发行股份募集资金，调整原因为更好适配公司战略定位，继续做大做强金融主业。
经进一步核实，公司自2012年至2015年的年报中均披露公司的战略目标是将公司打造成为一家以金融业为主体，专注于提供财富管理和资产管理综合服务的成长性上市公司。公司上述战略定位系2012年确定，在筹划重大资产重组及复牌交易期间并未发生变化，公司前期选择注入乳业资产，后又以适配战略定位为由终止重大资产重组。在停牌时间长达五个多月、复牌交易长达三个多月期间，公司均未充分披露重组标的可能不适应公司战略发展而导致重组终止的风险，对于重大资产重组的信息披露不完整、风险揭示不充分。
公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第1.4条、第2.1条和《上市公司重大资产重组信息披露及停复牌业务指引》第三条、第二十五条等有关规定。董事会秘书侯学东作为信息披露具体事务负责人，未勤勉尽责,对公司的违规行为负有相应责任,违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.2.2条的规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。 |
| 批复内容 | 鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部作出如下监管措施决定：对上海爱建集团股份有限公司和董事会秘书侯学东予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 监管关注 公告日期:2016-05-05 |
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| 标题 | 爱建集团关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2016]59号 |
| 批复原因 | 2016年5月5日，中国证监会上海监管局作出沪证监公司字【2016】59号《关于上海爱建集团股份有限公司的监管关注函》，要求公司关注公司独立董事徐志炯曾受到中国证监会上海监管局行政处罚事项，并严格遵守上市公司证券发行有关规定，提升规范运作水平。 |
| 批复内容 | 公司收悉监管关注函后高度重视，在之后的公司董事会换届选举工作中充分考虑了上述问题。2016年6月27日，第六届董事会第26次会议审议通过了《关于换届暨提名第七届董事候选人的议案》；2016年7月18日，2016年第一次临时股东大会审议通过上述议案。至此，徐志炯先生不再担任公司独立董事。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 问讯 公告日期:2016-04-12 |
|---|
| 标题 | 爱建集团关于上海证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0326号 |
| 批复原因 | 根据上海证券交易所《关于对上海爱建集团股份有限公司终止重大资产重组相关事项的问询函》（上证公函【2016】0326号）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》的要求，有关各方对《问询函》中提及的问题进行说明和解释。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-04-08 |
|---|
| 标题 | 爱建集团关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2016年4月7日，公司收到上海证券交易所《关于对上海爱建集团股份有限公司终止重大资产重组相关事项的问询函》。 |
| 批复内容 | 根据上海证券交易所的相关规定，现将《问询函》内容公告如下。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-07-27 |
|---|
| 标题 | 爱建集团关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0599号 |
| 批复原因 | 2015年7月27日，上海证券交易所上市公司监管一部出具《关于督促上海爱建股份有限公司加快推进重大事项进程的监管工作函》（上证公函【2015】0599号），要求公司严格按照停牌相关业务规则，加快推进重大事项的筹划进行，尽快确定重大事项的基本框架和方案并及时披露。 |
| 批复内容 | 公司收到监管工作函后，高度重视，继续积极、认真地依照相关规定履行信息披露义务，并在后续方案确定后及时予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 监管关注 公告日期:2014-05-04 |
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| 标题 | 爱建集团关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2014]45号 |
| 批复原因 | 2014年5月4日，中国证监会上海监管局作出沪证监公司字【2014】45号《关于上海爱建股份有限公司的监管关注函》，认为公司于2011年11月5日发布的《关于本公司及上海爱建特种基金会、上海国际集团承诺事项的公告》中的承诺事项“本公司将依照法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定设置符合公司实际经营情况的各职能部门和管理岗位（包括：总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等），聘任符合法律、法规和规范性文件以及公司章程规定之任职资格的管理层团队，不聘请股东向公司派驻的人员”尚未履行完毕且未有明确的履约时限，不符合《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的规定，要求公司在规定时限内规范并履行承诺。 |
| 批复内容 | 收悉监管关注函后，公司高度重视，立即启动对正在履行中的承诺事项进行了梳理，对中国证监会上海证监局关注的问题予以说明，并及时公告。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2013-08-29 |
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| 标题 | 爱建集团关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监决[2013]34号 |
| 批复原因 | 2013年8月29日，中国证监会上海监管局作出沪证监决【2013】34号《关于对上海爱建股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，认定公司在2009年披露子公司爱建信托哈尔滨新城地下商铺信托计划相关事宜时，信息披露不及时、不完整，澄清公告亦未能全面回应各界关切，违反了上市公司信息披露的相关规定。 |
| 批复内容 | 针对该警示函的要求，公司从以下七方面全力落实推进整改工作：
一、继续做好内控建设工作，并对年度内部控制工作进行自我评价，同时聘请外部审计机构进行审核；
二、继续建章立制，健全信息管控和基础管理；
三、加强培训，在各项制度颁布实施的同时，开展培训和考核工作；
四、推出公司外部网站，并专设投资者信箱，拓宽投资者信息获取和咨询联络的渠道；
五、强化制度的执行落实，开展专项调研或检查工作；
六、加强信息披露部门的力量，增设岗位，并提高业务水平；
七、在企业文化建设中，着力宣传合规文化，培养合规意识。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-22 |
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| 标题 | 上海爱建股份有限公司公司治理整改情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 问题一：股权分置改革尚未完成，原有工作计划需重新启动。
问题二：董事会构成尚不完善，增补董事工作需尽快完成，经营班子需尽快组建，进一步完善公司治理。
问题三：决策体系尚待进一步完善，履行审议程序尚不严格。
问题四：与投资者沟通互动的平台和渠道尚待拓展，信息披露的主动意识尚需增强。
问题五：制定董事会各专门委员会议事规则。
问题六：公司五届董事会会议记录缺少部分董事签字，公司多数股东大会会议记录缺少出席人签字。
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| 批复内容 | 公司治理专项活动的开展，为提升公司治理水平提供了良好的契机。公司将针对公司治理所存在的问题，认真落实抓好整改，不断夯实管理基础，不断提高公司治理和经营管理水平，推动公司持续、稳定、健康地发展。
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| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-20 |
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| 标题 | 上海爱建股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）、公司董事会现有董事6人，与公司章程规定不符，且董事长缺位；公司经营管理班子不健全，总裁和财务总监缺位。公司治理结构存在缺陷。
（二）、公司股权分置改革尚未完成。
（三）、公司对爱建信托的7.95亿元信托投资，未履行相关审批程序。
（四）、公司五届董事会会议记录缺少部分董事签字，公司多数股东大会会议记录缺少出席人签字。 |
| 批复内容 | 针对上海证券交易所提出的治理状况评价意见，公司将以本次公司治理专项活动为契机，对照《公司法》、《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，进一步加强公司内部信息披露事务管理制度的建设和内控制度的建设，规范股东大会及董事会运作，不断提高公司治理的水平。
本次公司治理专项活动，为提升公司治理水平提供了良好的契机。公司将针对公司治理所存在的问题，认真落实抓好整改，不断夯实管理基础，不断提高公司治理和经营管理水平，推动公司持续、稳定、健康地发展。
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| 处理人 | 上海证监局 |
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| 违法 公告日期:2005-06-30 |
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| 标题 | 上海爱建股份有限公司关于刘顺新案件判决情况公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司原副总经理、爱建证券有限责任公司董事长刘顺新等人涉嫌非法吸收公众存款。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海市高级人民法院 |
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| 违法 公告日期:2004-03-31 |
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| 标题 | 上海爱建股份有限公司公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司原高管刘顺新涉嫌非法吸收公众存款 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 司法机关 |
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| 整改通知 公告日期:2004-01-16 |
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| 标题 | 关于中国证监会拉萨特派办巡回检查的整改报告 |
| 相关法规 | 《股份公司会计制度》、《企业会计准则》、《企业会计制度》、《企业会计制度》 |
| 文件批号 | 沪证司[2003]256号 |
| 批复原因 | ＂三会＂运作不规范；存在对下属分支机构监管失控及制度执行不力的问题；存在会计附注披露前后不一致；个别项目成本核算不准确；房屋开发产品成本结转不够准确； |
| 批复内容 | 中国证监会拉萨特派办于2003年10月9日至14日对本公司进行了巡回检查。12月17日,上海证管办针对拉萨特派办在巡检中发现的问题发出了《限期整改通知书》(沪证司〖2003〗256号)。接到通知书后,公司十分重视,本着严格自律、认真负责的态度,责令公司有关部门研究整改工作、拟订整改措施。 |
| 处理人 | 拉萨特派办 |
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