| 问讯 公告日期:2015-09-24 |
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| 标题 | 招商地产:招商局蛇口工业区控股股份有限公司发行A股股份换股吸收合并公司并向特定对象发行A股股份募集配套资金报告书(草案)修订说明公告 |
| 相关法规 | 《<上市公司重大资产重组管理办法>第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见——证券期货法律适用意见第10号》 |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2015]第24号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所出具了《关于对招商局地产控股股份有限公司的重组问询函》许可类重组问询函【2015】第24号（以下简称“问询函”），要求公司对报告书（草案）等文件进行补充和修订。 |
| 批复内容 | 根据问询函的要求，公司会同中介机构对报告书（草案）等文件进行了补充和修订，并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-19 |
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| 标题 | 招商局地产控股股份有限公司公司治理整改情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、公司独立性不足，在财务管理、人事管理、日常经营活动等方面频繁向大股东蛇口工业区请示报告，对独立性产生一定影响。2、公司存在向大股东提供未公开信息的情形，定期向蛇口工业区报送月度快报、月度财务报表、季度经营财务分析报告等非公开信息，未依据深圳证监局下发的《关于对上市公司向大股东、实际控制人提供未公开信息行为加强监管的通知》的要求在2006年年度报告“公司治理结构”部分披露，未向深圳证监局报送未公开信息知情人员名单及相关情况等问题
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| 批复内容 | 随着公司治理专项活动的深入推进，公司治理行为不断规范。我们认为：公司治理是一项必须长期重视的工作，公司将不断加强对新形势下公司治理实践、创新和发展的学习和研究，进一步提升公司治理水平。
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| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-30 |
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| 标题 | 招商局地产控股股份有限公司公司治理整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深证局公司字[2007]14号 |
| 批复原因 | 1、公司存在提前将部分财务数据报送给大股东招商局蛇口工业区有限公司（以下简称“蛇口工业区”）的情形。 2、董事会下设的审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会三个专门委员会尚未全面开展工作。 3、公司部分管理制度需要根据最新的法律法规的要求进一步完善。 4、公司在执行信息披露相关制度时尚有未落实的地方。5、《公司章程》中个别条款的表述不够清楚、明确，另有条款与公司实际情况不甚符合。 |
| 批复内容 | 于2007年4月启动了公司治理专项活动，本次专项活动按中国证监会要求分三个阶段进行，即自查阶段、公众评议阶段和整改提高阶段。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2004-07-09 |
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| 标题 | 招商局地产控股股份有限公司第四届董事会关于根据深圳证监局巡检所发现的问题实施整改的决议 |
| 相关法规 | 《公司法》、《上市公司章程指引》 |
| 文件批号 | 深证局发字[2004]69号 |
| 批复原因 | 《公司章程》存在不规范之处；在运作中存在部分影响独立性的事项；股东大会、董事会运作存在问题；部分重大事项批露不及时、信息批露有遗漏 |
| 批复内容 | 商局地产控股股份有限公司（以下简称"本公司"）于2004年6月23日在深圳蛇口新时代广场召开了第四届董事会临时会议。出席会议董事应到9人，实到8人，洪小源董事因出差在外未能出席，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。公司第四届监事会成员和高管人员列席了会议，会议由孙承铭董事长主持。会议就本公司在2004年3月22日至3月26日接受中国证券监督管理委员会深圳证监局（以下简称"深圳证监局"）巡检事宜进行了总结，并根据深圳证监局深证局发字〔2004〕69号文《关于要求公司限期整改的通知》（以下简称"《通知》"）的要求拟订了整改方案及办法。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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