申万宏源

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2019-09-12
公司名称申万宏源集团股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为公司收到深圳证券交易所公司管理部关于对申万宏源集团股份有限公司的半年报问询函,公司部半年报问询函〔2019〕第8号。
批复内容请你公司就上述问题作出书面说明,并在2019年9月18日前将有关说明材料报送我部,同时抄送派出机构。涉及信息披露事项的,请及时履行信息披露义务。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录  公告日期:2018-07-16
公司名称申万宏源集团股份有限公司
相关法规《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》
处分类型警示
违规行为2018年6 月15日,期货公司升级招行银期报盘程序后,未将部分字段进行复制并重新执行银期脚本,致使 6 月19日30名招行客户银期转账失败。
批复内容根据《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》等相关规定,该事件认定为一般信息安全人为责任事件,并要求期货公司采取切实有效措施避免类似问题再次发生,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行内部责任追究,并在收到函件之日起60个工作日内就上述问题的整改落实情况提交书面报告。
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2018-02-23
公司名称申万宏源集团股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为内蒙古分公司在反洗钱工作中存在以下不足:初次识别环节未开展客户尽职调查;未按规定持续识别客户信息;未按规定对客户进行重新识别等。
批复内容申万宏源证券内蒙古分公司(以下简称“内蒙古分公司”)及分公司负责人周永春、分公司反洗钱负责人王刚被人民银行呼和浩特中心支行出具《行政处罚决定书》,对内蒙古分公司处以20万元罚款、对分公司负责人周永春、分公司反洗钱工作负责人王刚分别处以1万元罚款。
处理人人民银行呼和浩特中心支行
违规记录  公告日期:2017-06-30
公司名称申万宏源集团股份有限公司
相关法规《保荐人尽职调查工作准则》、《证券发行上市保荐业务管理办法》
处分类型警示
违规行为申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“承销保荐公司”)在保荐千乘影视股份有限公司首次公开发行股票并上市项目过程中,对发行人的销售收入、应收账款和重大合同核查不充分。上述行为违反了《保荐人尽职调查工作准则》的相关规定和《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条、第二十四条的规定
批复内容中国证监会决定采取出具警示函的监管措施。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2017-01-14
公司名称申万宏源集团股份有限公司
相关法规 
处分类型警示
违规行为申万宏源证券及个别营业部分别利用官方网站、同名微信公众号向不特定对象公开宣传推介私募资产管理产品,对从业人员买卖股票交易行为的内部管控存在漏洞
批复内容中国证监会决定对申万宏源证券采取责令改正、出具警示函的行政监督管理措施。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2016-11-25
公司名称申万宏源集团股份有限公司
相关法规《会员管理规则》
处分类型诫勉谈话
违规行为2016年6月15日,四川三新创业投资有限责任公司(以下简称“三新创投”)通过深圳证券交易所证券交易系统以大宗交易方式买入红旗连锁股份16,880万股,占红旗连锁总股本的12.41%。三新创投在通过深圳证券交易所证券交易系统买入红旗连锁股份达到5%时,未及时向深圳证券交易所提交书面报告并披露权益变动报告书,未在履行报告和披露义务前停止买入红旗连锁股份。深圳证券交易所于6月22日、10月14日分别对三新创投采取限制交易的监管措施和公开谴责的纪律处分。三新创投系申万宏源证券成都火车南站东路营业部客户,其以《大宗交易委托单》书面授权方式,委托申万宏源证券于2016年6月15日通过深圳证券交易所大宗交易系统一次性买入红旗连锁股份16,880万股。申万宏源证券机构事业部据此进行了申报并成交。申万宏源证券对客户的违法违规交易行为未进行规范和约束,存在客户交易行为管理履职不到位的问题,违反了《会员管理规则》第4.1条的规定,决定采取约见谈话的监管措施。
批复内容收到《约见谈话函》后,申万宏源证券对大宗交易相关管理制度重新进行了梳理,进一步明确了内部审核流程,并向深圳证券交易所、上海证监局提交了《关于大宗交易业务管理及整改情况说明》。
处理人深圳证券交易所会员管理部
违规记录  公告日期:2016-08-03
公司名称申万宏源集团股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为申万菱信基金管理有限公司(以下简称“申万菱信基金”)存在投资研究管理内控薄弱,个别基金投资运作违反基金合同关于投资比例和投资策略的约定;基金销售管理薄弱,盘后交易控制存在缺陷,存在与基金销售挂钩的不当激励行为;人员行为管理不到位,电话录音存在缺失情况,对员工使用的公司外部邮箱未进行监控,通讯工具管理弱化,邮件监控系统的查询功能弱化等问题。
批复内容收到决定后,申万菱信基金积极落实整改工作,并于2016年8月19日向上海证监局提交了《关于整改工作落实情况的报告》。
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2016-07-27
公司名称申万宏源集团股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为申万菱信(上海)资产管理有限公司(以下简称“申万菱信资管公司”)多个专户产品由投资顾问或劣后级委托人通过讯投系统直接下达投资指令,申万菱信资管公司未对上述产品的异常交易进行有效监控并向监管部门报告。
批复内容上海证监局决定责令申万菱信资管公司进行为期3个月的整改,在整改期间将暂停办理申万菱信资管公司特定客户资产管理计划备案。
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2016-05-30
公司名称申万宏源集团股份有限公司
相关法规《证券公司分支机构监管规定》、《证券经纪人管理暂行规定》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》
处分类型整改通知
违规行为 经查,你分公司所辖营业部存在以下违规行为:一是东四环中路营业部、安定路营业部均存在从业人员代客操作行为,营业部在知悉员工的违法违规行为并作出处理后,未及时向我局报告,违反了《证券公司分支机构监管规定》第18条和《证券经纪人管理暂行规定》第21条的规定;二是东四环中路营业部存在回访内容不完整等情况,违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》第3条第4项的规定。另外,安定路营业部存在客户资料保存不完善的情况。
批复内容上述行为反映出你分公司所辖营业部内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第70条的规定,我局决定责令你分公司增加内部合规检查次数,在2016年6月1日至2017年5月31日期间,对所辖北京营业部每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向我局报送合规检查报告。 如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
处理人北京证监局
违规记录  公告日期:2016-04-28
公司名称申万宏源集团股份有限公司
相关法规 
处分类型警示
违规行为申万宏源证券为投资者贾某开通合格投资者权限前,未按照相关规定要求报送该投资者账户信息。
批复内容全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“股转公司”)决定对申万宏源证券采取出具警示函的自律监管措施。
处理人全国中小企业股份转让系统
违规记录  公告日期:2015-11-19
公司名称申万宏源集团股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为因申万宏源证券武汉珞瑜路证券营业部防范和控制风险的内部控制制度在运行中存在缺陷,规范员工行为的监督机制不够完善,湖北证监局决定采取增加内部合规检查次数的监管措施。
批复内容根据湖北证监局的要求,武汉珞瑜路营业部进行了认真的整改,并按季向湖北证监局上报了营业部内部合规检查的报告。营业部持续加强了内部管理,完善了内控机制,优化了绩效考核,特别是重点加强了员工执业行为监督管理、客户投诉管理、投资者权益保护等相关工作。
处理人湖北证监局
违规记录  公告日期:2015-11-07
公司名称申万宏源集团股份有限公司
相关法规《证券登记结算管理办法》《证券登记结算管理办法》、《证券公司监督管理条例》
处分类型整改通知
违规行为经查,申万宏源证券外部接入具有分账户功能的第三方交易终端软件,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解。而且,在中国证监会下发《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》(证监办发[2015]35号)后,申万宏源证券在自查过程中存在向中国证监会漏报信息系统外部接入账户的情形。 上述行为违反了《证券登记结算管理办法》第二十四条、《中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条和《证券公司监督管理条例》第二十八条第一款的规定。
批复内容按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,中国证监会责令申万宏源证券暂停新开证券账户1个月,暂停期间公司不得新增经纪业务客户。 上述措施不会对公司业务、财务状况、经营业绩构成重大不利影响。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2015-01-05
公司名称申万宏源集团股份有限公司
相关法规《期货公司资产管理业务试点办法》
处分类型整改通知
违规行为2014年11月10日,中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称“上海证监局”)下发《关于对申银万国期货有限公司采取责令改正措施的决定》(沪证监决[2014]37号),主要内容如下:公司一名从业人员通过公司交易电脑和交易专线,私自为某经纪客户从事证券及期货交易,资产管理业务内控制度存在较大缺陷,存在一定风险隐患,违反了《期货公司资产管理业务试点办法》第二十九条规定,责令公司按照《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条规定,梳理资产管理业务制度及流程,健全内控制度,强化从业人员职业操守,防范利益冲突和道德风险。
批复内容2015年1月5日,上海证监局出具了《关于申银万国期货有限公司整改验收情况的通知》(沪证监期货字[2015]2号),该通知指出:“我局认为你司已按照要求梳理完善了公司资产管理业务制度流程,健全了相关内控制度,强化相关技术防范手段,基本达到整改要求。我局决定解除对你司采取的监管措施。”
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2014-11-10
公司名称申万宏源集团股份有限公司
相关法规《期货公司资产管理业务试点办法》
处分类型人为操纵
违规行为2014年11月10日,中国证券监督管理委员会上海监管局(以下简称“上海证监局”)下发《关于对申银万国期货有限公司采取责令改正措施的决定》(沪证监决[2014]37号),主要内容如下:公司一名从业人员通过公司交易电脑和交易专线,私自为某经纪客户从事证券及期货交易,资产管理业务内控制度存在较大缺陷,存在一定风险隐患,违反了《期货公司资产管理业务试点办法》第二十九条规定,责令公司按照《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条规定,梳理资产管理业务制度及流程,健全内控制度,强化从业人员职业操守,防范利益冲突和道德风险。
批复内容收到决定后,申银万国期货有限公司对资产管理业务进行了整改,并于2014年12月4日向上海证监局提交了《申银万国期货有限公司关于资产管理业务整改情况的报告》(申银万国期字[2014]136号)。主要整改情况如下:正确理解合规及风险管理与发展的关系,合规及风险管理是公司生存发展的生命线、基础和基石,合规与风险管理是公司进一步创新转型、做大、做强的保障;切实加强合规文化建设,加强合规培训,做到培训工作常态化、专业化、全覆盖,要求员工定期签署依法合规执业承诺书,建立“每月一课”学习制度,学习法规、制度和案例;切实加强制度建设,修订了《申银万国期货有限公司资产管理业务总部交易室管理细则》来规范交易室日常管理及交易业务流程管理,强化IP地址、门禁权限设置管理,加装摄像头,修订客户回访制度,增加大额亏损客户跟踪回访要求;切实加强技术防范手段,确认宽带路由器启用防火墙功能、重申入网电脑设备报备要求、严禁私人电脑设备擅自接入公司网络、上线网络监测系统、上线恒生交易系统;进一步调整充实人员,对相关责任人进行处分,进一步调整并充实信息技术、资产管理、研究所、合规等重要部门重要岗位人员,为公司的合规发展提供人力资源保障。 2015年1月5日,上海证监局出具了《关于申银万国期货有限公司整改验收情况的通知》(沪证监期货字[2015]2号),该通知指出:“我局认为你司已按照要求梳理完善了公司资产管理业务制度流程,健全了相关内控制度,强化相关技术防范手段,基本达到整改要求。我局决定解除对你司采取的监管措施。”
处理人上海证监局
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