| 处罚决定 公告日期:2023-05-19 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(任良成) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]36号 |
| 批复原因 | 1.2015年7月23日至2015年9月8日操纵情况。
2015年7月23日至2015年9月8日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖,操纵“广宇发展”交易价格和交易量。期间竞价买入成交88,150,569股,竞价买入成交金额822,359,615.35元;竞价卖出成交88,150,569股,竞价卖出成交金额818,809,542.32元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“广宇发展”全部卖出。
2015年7月23日至2015年9月8日期间,“广宇发展”共有32个交易日,第一组账户在30个交易日发生交易,其中28个交易日有买入交易,日均买入成交股数3,148,235股,日均买入成交金额29,369,986.26元,有21个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在22个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数4,006,844股,日均卖出成交金额37,218,615.56元,有15个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有9个交易日,其中2015年8月31日竞价成交占比达到最高的16.13%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在30个时段有盘中拉抬行为。
2.2015年9月25日至2015年11月13日操纵情况。
2015年9月25日至2015年11月13日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖,操纵“广宇发展”交易价格和交易量。期间竞价买入成交192,941,140股,竞价买入成交金额1,687,972,159.10元;竞价卖出成交192,941,140股,竞价卖出成交金额1,704,230,901.42元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“广宇发展”全部卖出。
2015年9月25日至2015年11月13日期间,“广宇发展”共有31个交易日,第一组账户在29个交易日发生交易,其中26个交易日有买入交易,日均买入成交股数7,420,813股,日均买入成交金额64,922,006.12元,有25个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在25个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数7,717,646股,日均卖出成交金额68,169,236.06元,有23个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有23个交易日,超过20%的有9个交易日,其中2015年10月12日竞价成交占比达到最高的26.31%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在51个时段有盘中拉抬行为。
3.2015年11月26日至2015年12月14日操纵情况。
2015年11月26日至2015年12月14日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖,操纵“广宇发展”交易价格和交易量。期间竞价买入成交31,516,524股,竞价买入成交金额307,032,500.42元;竞价卖出成交31,516,524股,竞价卖出成交金额311,515,487.56元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“广宇发展”全部卖出。
2015年11月26日至2015年12月14日期间,“广宇发展”共有13个交易日,第一组账户在13个交易日均发生交易,其中11个交易日有买入交易,日均买入成交股数2,865,139股,日均买入成交金额27,912,045.49元,有8个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在10个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数3,151,652股,日均卖出成交金额31,151,548.76元,有6个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有4个交易日,其中2015年12月7日竞价成交占比达到最高的17.66%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在7个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“广宇发展”盈利13,078,936.83元。 |
| 批复内容 | 没收任良成违法所得74,139,420.14元,并处以222,418,260.42元的罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-05-19 |
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| 标题 | 中国证监会市场禁入决定书(任良成) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]15号 |
| 批复原因 | 1.2015年7月23日至2015年9月8日操纵情况。
2015年7月23日至2015年9月8日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖,操纵“广宇发展”交易价格和交易量。期间竞价买入成交88,150,569股,竞价买入成交金额822,359,615.35元;竞价卖出成交88,150,569股,竞价卖出成交金额818,809,542.32元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“广宇发展”全部卖出。
2015年7月23日至2015年9月8日期间,“广宇发展”共有32个交易日,第一组账户在30个交易日发生交易,其中28个交易日有买入交易,日均买入成交股数3,148,235股,日均买入成交金额29,369,986.26元,有21个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在22个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数4,006,844股,日均卖出成交金额37,218,615.56元,有15个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有9个交易日,其中2015年8月31日竞价成交占比达到最高的16.13%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在30个时段有盘中拉抬行为。
2.2015年9月25日至2015年11月13日操纵情况。
2015年9月25日至2015年11月13日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖,操纵“广宇发展”交易价格和交易量。期间竞价买入成交192,941,140股,竞价买入成交金额1,687,972,159.10元;竞价卖出成交192,941,140股,竞价卖出成交金额1,704,230,901.42元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“广宇发展”全部卖出。
2015年9月25日至2015年11月13日期间,“广宇发展”共有31个交易日,第一组账户在29个交易日发生交易,其中26个交易日有买入交易,日均买入成交股数7,420,813股,日均买入成交金额64,922,006.12元,有25个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在25个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数7,717,646股,日均卖出成交金额68,169,236.06元,有23个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有23个交易日,超过20%的有9个交易日,其中2015年10月12日竞价成交占比达到最高的26.31%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在51个时段有盘中拉抬行为。
3.2015年11月26日至2015年12月14日操纵情况。
2015年11月26日至2015年12月14日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖,操纵“广宇发展”交易价格和交易量。期间竞价买入成交31,516,524股,竞价买入成交金额307,032,500.42元;竞价卖出成交31,516,524股,竞价卖出成交金额311,515,487.56元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“广宇发展”全部卖出。
2015年11月26日至2015年12月14日期间,“广宇发展”共有13个交易日,第一组账户在13个交易日均发生交易,其中11个交易日有买入交易,日均买入成交股数2,865,139股,日均买入成交金额27,912,045.49元,有8个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在10个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数3,151,652股,日均卖出成交金额31,151,548.76元,有6个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有4个交易日,其中2015年12月7日竞价成交占比达到最高的17.66%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在7个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“广宇发展”盈利13,078,936.83元。 |
| 批复内容 | 对任良成采取终身证券市场禁入措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2023-04-28 |
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| 标题 | 广宇发展:关于公司有关人员敏感期买入公司股票及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司总经理助理夏松乾先生于2023年4月27日在二级市场以集中竞价方式买入7,200股公司股票，占公司总股本的0.000387%，成交均价均为11.450元/股，成交金额为82,440.00元。经公司核实，夏松乾先生系因疏忽了关于禁止季度报告披露敏感期买卖股份的要求而买入公司股票 |
| 批复内容 | 公司将组织所有董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东加强对《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件的学习，严格遵守相关规定，公司将持续督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2021-12-14 |
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| 标题 | 关于对天津广宇发展股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 非许可类重组问询函[2021]第25号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部重组问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在12月21日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-09-18 |
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| 标题 | 广宇发展:关于收到深圳证券交易所关注函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第333号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于2021年9月24日前将上述核实情况书面回复我部并对外披露，并同时提交控股股东及实际控制人的书面说明等附件。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-09-17 |
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| 标题 | 关于对天津广宇发展股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第333号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于2021年9月24日前将上述核实情况书面回复我部并对外披露，并同时提交控股股东及实际控制人的书面说明等附件。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 警示 公告日期:2015-04-18 |
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| 标题 | 天津广宇发展股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会天津监管局《行政监管措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的决定》 |
| 文件批号 | 天津证监局[2015]3号 |
| 批复原因 | 2015年4月17日，公司收到中国证券监督管理委员会天津监管局《关于对天津广宇发展股份有限公司采取出具警示函措施的决定》[2015]3号。现将有关内容披露如下：
经查，我局发现，你公司控股子公司重庆鲁能开发（集团）有限公司于2014年8月至12月向其参股公司宜宾鲁能开发（集团）有限公司（以下简称“宜宾鲁能”）累计提供7亿元委托贷款。宜宾鲁能为你公司控股股东鲁能集团有限公司的控股子公司。
你公司应当对公司及其下属子公司与控股股东及其他关联方资金往来进行清理，检查是否存在其他违规资金往来情况。同时，制定有效措施，防止类似情况再次发生。请你公司于2015年4月30日前向我局提交书面整改报告。 |
| 批复内容 | 上述行为构成关联方资金占用。违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的决定》（证监发[2003]56号）的有关规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，提醒你公司关注以下事项：上市公司不得通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款，或以其他方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用。
针对中国证券监督管理委员会天津监管局提出的上述问题，公司董事会高度重视。截止2015年4月2日，宜宾鲁能已归还重庆鲁能提供的本金70,000万元及全部利息23,130,125元。公司将按要求制定切实可行的整改措施，不断提高规范运作水平，结合相关法律、法规和公司的实际情况，本着严格自律、规范运作的原则，进一步按照监管机构提出的要求进行全面检查，并在规定的时限内向天津监管局报送整改报告。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-30 |
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| 标题 | 天津广宇发展股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 津公司监字[2007]34号 |
| 批复原因 | 完善以下方面： （1）关于成立董事会下设各专业委员会 （2）关于完善内部管理体系方面 （3）关于《信息披露管理办法》、《募集资金管理制度》、《接待和推广制度》的完善（4）公司需进一步提高下属子公司的规范运作水平； （5）关于加强投资者关系管理工作方面（6）关于相关人员加强培训学习方面 （7）公司信息披露曾出现“打补丁”情况
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| 批复内容 | 于2007年4月下旬启动了公司治理专项活动，并将此次活动作为公司2007年的一项重点工作。
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| 处理人 | 天津证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-04-27 |
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| 标题 | 天津广宇发展股份有限公司关于收到对北京国源联合有限公司的责令整改通知书的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 证监责改字[2007]1号 |
| 批复原因 | 公司2006年5月27日与山东鲁能物业公司等46家股东签署协议,违反了《证券法》第九十四条、证监会令第10号第十二条的规定。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2004-01-14 |
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| 标题 | 天津南开戈德股份有限公司关于对中国证监会巡回检查工作中提出的有关问题进行整改的报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司检查办法》 |
| 文件批号 | 津证上市字[2003]25号 |
| 批复原因 | 部分资产未办理产权过户手续；重大事项未履行必要的法定程序、未及披露信息；募集资金未按承诺使用；2002年度个别会计项目处理方法不合规 |
| 批复内容 | 中国证监会天津证券监管办公室（以下简称：天津证管办）于2003年11月19日至25日对本公司进行了巡回检查，并于2003年12月19日对本公司下达了整改通知书（津证上市字[2003]25号文）。本公司接到整改通知书后，高度重视，组织召开专题会议，逐条进行分析研究，制定整改措施。2004年1月13日公司董事会召开四届三十五次会议，再次认真学习了《公司法》、《证券法》及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定和《公司章程》，对“关于巡回检查工作中提出的有关问题进行整改的报告”进行了专题审议，并做出了相应的决议。公司在制定整改措施时，同步进行了部分整改工作。 |
| 处理人 | 天津证管办 |
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| 通报批评 公告日期:2003-09-04 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会对天津南开戈德股份有限公司通报批评 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 信息披露虚假或严重误导性陈述 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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