| 问讯 公告日期:2017-08-08 |
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| 标题 | 中钨高新:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部问询函[2017]第197号 |
| 批复原因 | 2017年8月2日，中钨高新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）收到深圳证券交易所公司管理部出具的《关于对中钨高新材料股份有限公司的问询函》（以下简称“问询函”）（公司部问询函【2017】第197号）。 |
| 批复内容 | 公司董事会对上述问询函提出的问题进行了审慎核查，具体回复予以说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-02-25 |
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| 标题 | 中钨高新:关于对深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | 《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》、《主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务� |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2016]第9号 |
| 批复原因 | 2016年2月4日，中钨高新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“上市公司”、“中钨高新”）收到深圳证券交易所公司管理部出具的《关于对中钨高新材料股份有限公司的重组问询函》（以下简称“问询函”）（许可类重组问询函【2016】第9号）。 |
| 批复内容 | 针对问询函中提及的事项，公司已向深圳证券交易所公司管理部作出书面回复，同时按问询函的要求对《中钨高新材料股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》（以下简称：“重组预案”）等文件进行了修改和补充，现将回复的具体内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-02-16 |
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| 标题 | 中钨高新:关于重大资产重组停牌进展公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2016]第9号 |
| 批复原因 | 2016年2月4日，公司收到深圳证券交易所《关于对中钨高新材料股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函【2016】第9号）。 |
| 批复内容 | 根据深圳证券交易所的要求，公司积极组织各相关中介机构准备对上述问询函的书面回复资料。截至本公告日，相关回复资料尚未完成。根据有关规定，公司股票将继续停牌，具体复牌时间待公司本次回复取得深圳证券交易所审核通过后，另行公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-04-23 |
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| 标题 | 《关于对中钨高新材料股份有限公司的监管函》(公司部监管函【2015】第29号) |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2015]第29号 |
| 批复原因 | 2013年9月，中钨高新披露发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿），公司拟向湖南有色金属股份有限公司发行股份，购买其持有的株洲硬质合金集团有限公司100%股权、自贡硬质合金有限责任公司80%股权。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对拟注入资产2013、2014年盈利预测表以及上市公司2013、2014年备考合并盈利预测表进行了审核并出具了盈利预测审核报告。2015年4月1日，公司披露2014年年度报告等公告，其中天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2014年度盈利预测实现情况的专项审核报告》显示，标的资产2014年度实现归属于母公司股东的净利润639.13万元，仅完成了重组时盈利预测的2.56%，中钨高新2014年度实现归属于母公司股东的净利润2,201.02万元，仅完成重组时盈利预测的8.54%。上市公司未按照《深圳证券交易所股票上市规则》第11.3.8条及时披露盈利预测修正公告。 |
| 批复内容 | 2015年4月23日，深交所主板公司管理部出具《关于对中钨高新材料股份有限公司的监管函》（公司部监管函【2015】第29号）。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2011-06-14 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(刘洋) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2011]24号 |
| 批复原因 | 经查明，刘洋存在以下违法事实：
一、关于内幕信息的形成过程
2009年8月21日，建工集团在《关于湖南建工集团借壳上市进而实现整体上市的可行性研究方案》（以下简称《可行性研究方案》）中提出：以ST金果、银河动力、ST中钨为重组对象，其中ST中钨为最优方案。建工集团总经济师刘洋是该重组事项的联系人，负责与湖南省国资委沟通、汇报《可行性研究方案》，刘洋从湖南省国资委获知ST金果和银河动力已被其他企业选为重组对象，只剩下ST中钨作为壳资源。2009年9月，建工集团向湖南省国资委申请以ST中钨作为重组对象。2009年9月29日，湖南省国资委表示同意。同日，ST中钨第一大股东湖南有色金属股份有限公司（以下简称湖南有色）董事长何仁春及ST中钨董事长杨伯华均表示同意。2009年10月20日，ST中钨发布《重大事项停牌公告》称，湖南有色筹划ST中钨重大重组事项，公司股票自2009年10月20日开市起停牌。2009年11月16日，ST中钨发布《关于中止筹划重大资产重组事项暨公司证券复牌公告》称，由于本次重大资产重组事项涉及面广，相关各方在某些问题上未能完全达成一致，本次重大资产重组事项尚不具备实施条件。“ST中钨”股票于2009年11月16日复牌。复牌当日，“ST中钨”股票收盘价10.38元，跌幅1.61%。
综上，建工集团拟借壳ST中钨属于涉及公司经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。2009年9月29日湖南省国资委、湖南有色、ST中钨同意重组事项为内幕信息形成日，至2009年10月20日ST中钨发布重大资产重组事宜停牌前，为内幕信息敏感期。
二、关于刘洋进行内幕交易的相关事实
资金账户46×××2058 ，户名“谢某某”，2007年7月26日在华泰联合证券长沙韶山北路营业部开立，下挂A39×××3691（沪）和006×××8109（深）两个股东账户。
“谢某某”资金账户2009年9月21日账户余额为546.43元，2009年10月15日，账户转入400万元，转入后金额为4,000,546.43元。“谢某某”股票账户自2007年9月至2009年8月23日从未交易过“ST中钨”股票，2009年8月24日至10月15日，账户有少量“ST中钨”股票短线买卖，余股3,800股。2009年10月15日至10月19日，刘洋用其办公室台式电脑下单，为“谢某某”账户累计买入“ST中钨”421,100股，成交金额4,181,624.91元；2009年11月18日，卖出上述股票，成交金额4,219,741元，扣除税费15,613.06元，交易盈利为11,212.83元。
建工集团总经济师刘洋参与了借壳ST中钨的相关事宜，是内幕信息知情人。刘洋在内幕信息敏感期内，为“谢某某”账户买入“ST中钨”股票，构成内幕交易，违法所得11,212.83元。
上述违法事实，有相关人员询问笔录、相关账户交易记录和统计数据等证据证明，足以认定。 |
| 批复内容 | 我会决定：对刘洋给予警告，并处以30万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-27 |
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| 标题 | 中钨高新材料股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 完善以下方面： 1、针对公司规章制度不完善问题，制定了一系列的规章制度 2、针对公司治理结构不完善的问题，公司董事会健全和完善了相应机构 3、针对公司独立性方面存在的问题，公司将通过定向增发的方式予以彻底解决 |
| 批复内容 | 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及海南证监局《关于深入开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》等文件的要求，公司认真开展公司治理专项活动，包括全面自查和整改，接受公众投资者评议与接受海南证监局现场检查等。
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| 处理人 | 海南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2003-03-26 |
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| 标题 | 中钨高新材料股份有限公司关于中国证监会昆明特派办巡检提出问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 《公司章程》及相关规则的条款制定不严谨；法人治理结构及“三会”运作机制不规范；公司的独立性欠缺；未制定有关募集资金使用的管理办法及信息披露制度；募集资金使用情况的披露存在前后矛盾、实际使用资金与披露金额与不一致；募集资金使用情况的披露存在前后矛盾、实际使用资金与披露金额与不一致； |
| 批复内容 | 中国证监会昆明特派办于2002年11月14日至11月27日对我公司进行了巡回检查。公司于2003年1月3日收到了中国证监会昆明特派办《关于中钨高新材料股份有限公司的限期整改通知书》（以下称通知书），对此公司高度重视，针对通知书要求整改的事项，按照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等法律、法规的有关规定，结合公司的实际情况逐项研究，提出了落实、整改的措施。 |
| 处理人 | 海口特派办 |
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| 整改通知 公告日期:2001-12-14 |
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| 标题 | 《关于对中钨高新材料股份有限公司巡回检查发现问题的限期整改通知书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | |
| 批复内容 | 中国证监会海口特派办于2001年11月12日至11月27日对我公司进行了巡回检查。巡检组成员对公司在法人治理结构、信息披露、财务管理和会计核算制度方面进行了认真细致的检查，并于2001年12月14日以琼证监发[2001年]183号文下达了《关于对中钨高新材料股份有限公司巡回检查发现问题的限期整改通知书》。 |
| 处理人 | 海口特派办 |
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