| 警示 公告日期:2022-02-15 |
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| 标题 | 关于对王化龙采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《证券法》 |
| 文件批号 | 北京证监局[2022]35号 |
| 批复原因 | 经查,你于2021年3月22日买入北新集团建材股份有限公司(以下简称北新建材)股票4,600股。北京国融兴华资产评估有限责任公司于2021年1月26日接受委托执行南京金润投资有限公司拟对投资性房地产进行以财务报告为目的的公允价值测试评估项目,评估报告日为2021年1月29日,涉及上市公司北新建材年度报告披露日为2021年3月20日。你参与该项目并担任二审负责人,在报告披露后5日内买卖北新建材股票,违反了《证券法》第四十二条第二款的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-02-15 |
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| 标题 | 关于对张凯军采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 北京证监局[2022]33号 |
| 批复原因 | 经查,你于2018年1月10日卖出持有的北新集团建材股份有限公司(以下简称北新建材)股票10,000股。2018年1月9日,北京国融兴华资产评估有限责任公司接受委托执行北新建材拟对其海南分公司投资性房地产进行以财务报告为目的的公允价值测试项目,项目工作计划表显示项目开始日不晚于2018年1月6日,评估报告日为2018年1月19日。你作为该项目的签字评估师,在业务承做期间买卖北新建材股票,违反了2005年《证券法》第四十五条第二款的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-02-10 |
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| 标题 | 关于对北新集团建材股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第29号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2021年2月23日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-10-09 |
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| 标题 | 关于对北新集团建材股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2019]第66号 |
| 批复原因 | 你公司2019年8月20日披露的《2019年半年度报告》显示，你公司2019年上半年净利润-6.91亿元，同比下降153.24%，主要变动原因系子公司泰山石膏有限公司在美诉讼案达成和解产生的相关费用所致。7月30日，你公司召开董事会审议通过了该和解协议，7月31日你公司披露《2019年半年度业绩预告》，未按规定于7月15日前及时进行业绩预告。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了《股票上市规则》第1.4条、第2.1条、第11.3.1条的相关规定。本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2015-10-26 |
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| 标题 | 北新建材:关于深圳证券交易所重组问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2015]第30号 |
| 批复原因 | 2015年10月19日，北新集团建材股份有限公司（以下简称“北新建材”、“上市公司”或“公司”）收到深圳证券交易所公司管理部《关于对北新集团建材股份有限公司的重组问询函》（许可类重组问询函[2015]第30号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 针对问询函中提及的事项，公司组织独立财务顾问、律师、会计师及评估师等中介机构对问询函所列问题进行了逐项落实，同时按照问询函的要求对《北新集团建材股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案》（以下简称“《重组预案》”）等文件进行了修改和补充。现将回复的具体内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2014-03-03 |
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| 标题 | 北新集团建材股份有限公司关于最近五年接受监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2014]第6号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所公司管理部向公司出具监管函，函中指出2014年1月6日，你公司董事长王兵在年会上介绍了2013年公司核心产品产销量、毛利率等具体数据，并预计公司2013年全年实现EVA（经济增加值）9.2亿元，继续保持30%的增长幅度。你公司于1月8日将上述数据刊登在公司网站上。随后又撤销了上述数据在公司网站上的披露。然而，你公司直到2014年2月15日方在中国证监会指定媒体首次披露2013年业绩数据。你公司的上述行为违反了《上市规则》第2.1条、第2.8条、第2.9条和第2.14条规定。 |
| 批复内容 | 公司十分重视此事，并积极吸取教训、通过自查与核查的方式了解相关问题，并采取建立健全相应的公司制度、完善信息披露制度等措施，认真及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2014-02-13 |
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| 标题 | 北新集团建材股份有限公司关于最近五年接受监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2014]第25号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所公司管理部向公司出具关注函，关注到公司预约的年报披露时间为2014年3月20日，目前你公司并未在指定信披平台上披露关于去年业绩的内容。 |
| 批复内容 | 公司在收到深圳证券交易所公司管理部的关注函后，十分重视此事，即刻进行了自查并启动了相关信息披露程序。公司经认真核查，按照深圳证券交易所的相关要求，于2014年2月14日向深圳证券交易所公司管理部提交书面回函。2014年2月15日，公司发布《2013年度业绩快报》，对公司2013年度主要财务数据和指标进行披露，对经营业绩和财务状况情况进行说明，并对媒体刊载相关新闻稿一事及收到深交所关注函等事宜进行披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2012-05-22 |
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| 标题 | 北新集团建材股份有限公司关于最近五年接受监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2012]第136号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所公司管理部向公司出具关注函，关注到5月22日，北京商报刊登了一篇题为《董事会超
期服役 违规聘任独董 北新建材公司治理连曝漏洞》的文章，主要内容体现在以下两方面：
一是董事会超期服役。
二是公司现任独立董事徐经长在超过5家以上的上市公司担任独立董事，涉嫌违规，同时你公司另一名独立董事郑家运根据公司章程的规定任期不超过6年，而实际任期已达9年。 |
| 批复内容 | 2012年5月25日，公司向深圳证券交易所公司管理部出具回复说明，就深圳证券交易所问询的关于公司董事会超期服役及现任独立董事任职资格的问题做出了解释，表示公司将尽快完成董事会换届，独立董事郑家运将不在新一届董事会人选范围，独立董事徐经长已辞去宝莱特独立董事。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2011-09-27 |
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| 标题 | 北新集团建材股份有限公司关于最近五年接受监管措施或处罚及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2011]第60号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所公司管理部向公司出具监管函，监管到2009年8月17日，你公司董事会秘书陶铮辞职。同日，你公司董事会指定公司董事兼总经理陈雨代为履行董事会秘书职责。截至2011年9月19日，你公司仍未正式聘任董事会秘书。 |
| 批复内容 | 公司在收到文件后进行了积极的研究和分析，加快推进聘任董事会秘书的相关事宜。2012年8月15日，公司召开了第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，经董事长王兵提名，聘任史可平为公司董事会秘书。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-23 |
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| 标题 | 北新集团建材股份有限公司公司治理整改情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、关于公司董事会专门委员会工作有待进一步加强的问题
2、关于公司的内部审计相关制度及执行情况有待进一步完善的问题
3、关于公司治理制度可进一步完善的问题
4、关于公司董事会、监事会延期换届的问题 |
| 批复内容 | 综上，公司在《公司治理整改报告》中所列的整改事项已全部完成。在今后的工作中，公司将继续按照相关法律、法规、制度及规范性文件的要求，深入推进公司治理专项工作，继续完善公司治理相关制度，不断提高信息披露透明度，不断完善公司内部控制机制，不断加强“三会”运作水平，进一步提高公司治理和经营管理水平，以优异的业绩回报广大股东，为促进资本市场健康稳定发展做出不懈的努力。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-12-08 |
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| 标题 | 北新集团建材股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京证公司发[2007]204号 |
| 批复原因 | 1、关于公司董事会专门委员会工作有待按制度进一步加强的问题
2、关于公司的内部审计相关制度及执行情况有待进一步完善的问题
3、关于公司治理制度可进一步完善的问题
4、关于公司董事会、监事会延期换届和参加培训的问题
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| 批复内容 | 通过本次上市公司治理专项活动，公司按照有关法律法规的要求，进一步梳理了公司治理的各个环节，补充和完善了与公司治理相关的一系列基础性管理制度，进一步规范了公司“三会”运作，建立健全了内部控制体系，进一步强化了公司董事、监事和高级管理人员的勤勉尽责意识，并通过监管部门、投资者、社会公众等多渠道监管有效地促进了公司自身的科学规范运作。
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| 处理人 | 北京证监局 |
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