| 处罚决定 公告日期:2023-05-19 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(任良成) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]36号 |
| 批复原因 | 2015年8月13日至2015年9月7日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“广宇集团”,操纵“广宇集团”交易价格和交易量。期间竞价买入成交80,917,223股,竞价买入成交金额616,724,401.69元;竞价卖出成交80,917,223股,竞价卖出成交金额594,960,835.56元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“广宇集团”全部卖出。
2015年8月13日至2015年9月7日期间,“广宇集团”共有16个交易日,第一组账户在15个交易日发生交易,其中14个交易日有买入交易,日均买入成交股数5,779,802股,日均买入成交金额44,051,742.98元,有12个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在13个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数6,224,402股,日均卖出成交金额45,766,218.12元,有11个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有5个交易日,其中2015年8月28日竞价成交占比达到最高的19.95%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在20个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“广宇集团”亏损22,663,532.46元。 |
| 批复内容 | 没收任良成违法所得74,139,420.14元,并处以222,418,260.42元的罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-05-19 |
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| 标题 | 中国证监会市场禁入决定书(任良成) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]15号 |
| 批复原因 | 2015年8月13日至2015年9月7日,任良成控制第一组账户,集中资金优势连续买卖“广宇集团”,操纵“广宇集团”交易价格和交易量。期间竞价买入成交80,917,223股,竞价买入成交金额616,724,401.69元;竞价卖出成交80,917,223股,竞价卖出成交金额594,960,835.56元。第一组账户期初无持股,期末将持有的“广宇集团”全部卖出。
2015年8月13日至2015年9月7日期间,“广宇集团”共有16个交易日,第一组账户在15个交易日发生交易,其中14个交易日有买入交易,日均买入成交股数5,779,802股,日均买入成交金额44,051,742.98元,有12个交易日的竞价买入成交量市场排名第一。第一组账户在13个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数6,224,402股,日均卖出成交金额45,766,218.12元,有11个交易日的竞价卖出成交量市场排名第一。第一组账户当日竞价成交占比超过10%的有5个交易日,其中2015年8月28日竞价成交占比达到最高的19.95%。上述期间,第一组账户多次实施盘中拉抬行为,以“时段股价涨幅2%以上且时段买成交占比20%以上”为筛选条件,第一组账户在20个时段有盘中拉抬行为。
经统计,任良成操纵“广宇集团”亏损22,663,532.46元。 |
| 批复内容 | 对任良成采取终身证券市场禁入措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-16 |
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| 标题 | 广宇集团:关于深圳证券交易所2016年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第[311]号 |
| 批复原因 | 2017年6月12日，广宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的《关于对广宇集团股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第[311]号）。 |
| 批复内容 | 公司董事会对相关问题进行了调查落实，并就问询函所提出的问题回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-21 |
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| 标题 | 广宇集团:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | 《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第187号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所《关于对广宇集团股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第187号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 广宇集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）对有关问题进行了认真研究与自查，现对《问询函》有关问题回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-13 |
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| 标题 | 广宇集团:关于深圳证券交易所2015年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第94号 |
| 批复原因 | 2016年5月6日，广宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的《关于对广宇集团股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函【2016】第94号）。 |
| 批复内容 | 公司董事会对相关问题进行了调查落实，并就问询函所提出的问题回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2011-04-13 |
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| 标题 | 广宇集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2011]第27号 |
| 批复原因 | 2011年4月13日,公司收到深交所出具的《关于对广宇集团股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2011】第27号）。深交所对公司副总裁廖巍华的配偶王小平于2010年报披露前三十日内买入公司股票5,700股一事表示关注，并要求公司加强内部管理和培训，避免上述违规行为再次发生。 |
| 批复内容 | 公司在收到深交所监管关注函的第一时间查明情况：廖巍华配偶王小平系在买卖股票过程中误输代码导致购入公司股票。公司针对此事专门组织召开全体董事、监事、高级管理人员会议，通报公司副总裁廖巍华配偶违规买卖公司股票事宜。会上就《深圳证券交易所上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动情况》和《广宇集团股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》进行了再次培训和学习，并通过了《关于对副总裁廖巍华给予通报批评处分的决定》：对廖巍华进行公司范围的通报批评、扣发奖金、限制廖巍华及其配偶深圳证券账户对公司股票交易的权利、2011年内接受监管机构组织的培训学习。为了更好地贯彻落实《广宇集团股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》，公司随即制定了《广宇集团股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法的实施细则》，对于公司董事、监事和高级管理人员违规买卖公司股票行为的报告机制、处罚机制进行明确的规定。在一系列的培训学习和制度建设后，公司未再发生董事、监事、高级管理人员违规买卖公司股票的行为。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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