| 警示 公告日期:2023-07-11 |
|---|
| 标题 | 深圳证监局关于对深圳市证通电子股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2023]95号 |
| 批复原因 | 2023年4月29日，你公司披露《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，追溯调整2017年度至2021年度财务报表。上述更正事项反映你公司2017年至2021年年度报告中相关财务数据信息披露不准确 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2023-05-19 |
|---|
| 标题 | 关于对深圳市证通电子股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2023]第55号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 警示 公告日期:2023-01-05 |
|---|
| 标题 | 深圳证监局关于对曾胜辉采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2022]219号 |
| 批复原因 | 经查，2022年10月13日，你通过集中竞价方式减持深圳市证通电子股份有限公司（以下简称证通电子或公司）无限售流通股1,004,500股，占公司总股本的0.16%。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-08-07 |
|---|
| 标题 | 深圳证通云计算受到国家税务总局深圳市光明区税务局的行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国发票管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳证通云计算丢失空白的增值税专用发票25份、空白的增值税普通发票50份 |
| 批复内容 | 国家税务总局深圳市光明区税务局依据《中华人民共和国发票管理办法》第三十六条第二款之规定，处以1.5万元罚款的行政处罚。 |
| 处理人 | 国家税务总局深圳市光明区税务局 |
|
| 通报批评 公告日期:2019-08-21 |
|---|
| 标题 | 关于对深圳市证通电子股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2018年10月26日，证通电子披露2018年第三季度报告，预计2018年年度净利润为3,878.60万元至6,033.38万元。2019年1月31日，证通电子披露业绩预告修正公告，预计2018年度实现净利润为430.96万元至2,585.74万元。2019年2月28日，证通电子披露业绩快报，预计2018年净利润为627.47万元。2019年4月20日，证通电子披露业绩快报修正公告，预计2018年度净利润为-24,120.10万元。2019年4月26日，证通电子披露2018年年报显示，2018年净利润为-24,120.10元。
证通电子在业绩预告修正公告、业绩快报中披露的净利润与2018年经审计的净利润差异金额分别为-24,551.06万元、-24,747.57万元，证通电子未能按规定及时、准确地履行相关信息披露义务。 |
| 批复内容 | 深圳证券交易所作出如下处分决定：
一、对深圳市证通电子股份有限公司给予通报批评的处分。
二、对深圳市证通电子股份有限公司董事长兼总经理曾胜强、财务总监黄毅给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 警示 公告日期:2019-06-20 |
|---|
| 标题 | 深圳证监局关于对深圳市证通电子股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2019]97号 |
| 批复原因 | 深圳市证通电子股份有限公司：
2019年4月20日，你公司发布业绩快报修正公告，预计报告期内公司实现营业收入133,239.85万元，归属于上市公司股东的净利润-24,120.10万元，分别较2019年2月28日公司发布的业绩快报调减10,585.33万元、24,747.57万元，业绩快告发生重大修正。
经查，你公司部分事项核算错误是导致业绩快报修正的主要原因,一是在尚未完成项目验收前即将相关收入纳入业绩快报，二是未根据项目实际执行情况调整收入核算进度及结转成本，三是存货跌价准备计提不充分，你公司未考虑行业发展及公司经营策略调整对金融电子相关产品的可变现净值的影响，四是应收账款坏账准备计提不充分。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，你公司应建立健全内部管理制度，夯实财务会计基础，提升会计核算水平，加强对财务专业人员的培训，提高财务人员的专业素质和胜任能力，进一步准确把握和运用《企业会计准则》。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2019-06-06 |
|---|
| 标题 | 证通电子:关于深圳证券交易所对公司2018年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第186号 |
| 批复原因 | 收到关于深圳证券交易所对公司2018年年报问询函回复的公告,中小板年报问询函[2019]第186号。 |
| 批复内容 | 针对上述事项公司相关责任人员深刻检讨，及时进行整改并完善公司内部制度执行的有效性，并组织相关人员进一步加强《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《规范运作指引》、《关联交易决策制度》等相关法规的学习，明确公司关联方及关联交易具体范围，提高董监高的规范运作意识。对公司管理流程进一步细化，要求相关责任人员对关联交易等数据统计并及时报送，加强关联交易的管理，防止类似情况的再次发生，提升公司信息披露质量，提升公司治理水平。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-06-06 |
|---|
| 标题 | 关于对深圳市证通电子股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第267号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对深圳市证通电子股份有限公司的关注函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，于2019年6月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-02-20 |
|---|
| 标题 | 证通电子:关于深圳证券交易所对公司问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第49号 |
| 批复原因 | 深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部的《深圳证券交易所关于对深圳市证通电子股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第49号）。 |
| 批复内容 | 收到问询函后，公司董事会已按照相关要求向深圳证券交易所中小板公司管理部作出了书面回复，现将有关回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-12-27 |
|---|
| 标题 | 证通电子:关于深圳证券交易所对公司问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第880号 |
| 批复原因 | 深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部的《深圳证券交易所关于对深圳市证通电子股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第880号）。 |
| 批复内容 | 收到问询函后，公司董事会已按照相关要求向深圳证券交易所中小板公司管理部作出了书面回复，现将有关回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-06-29 |
|---|
| 标题 | 证通电子:关于深圳证券交易所对公司2017年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第436号 |
| 批复原因 | 深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对深圳市证通电子股份有限公司2017年年报的问询函》（中小板年报问询函【2018】第436号）。 |
| 批复内容 | 收到问询函后，公司董事会对此高度重视，并及时对问询函中所列问题进行了自查分析，并向深圳证券交易所中小板公司管理部作了书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-04-18 |
|---|
| 标题 | 证通电子:关于深圳证券交易所对公司问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第337号 |
| 批复原因 | 深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部的《深圳证券交易所关于对深圳市证通电子股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第337号）。 |
| 批复内容 | 收到问询函后，公司董事会已按照相关要求向深圳证券交易所中小板公司管理部作出了书面回复。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-03-01 |
|---|
| 标题 | 证通电子:关于深圳证券交易所对公司问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第202号 |
| 批复原因 | 深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部的《深圳证券交易所关于对深圳市证通电子股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第202号）。 |
| 批复内容 | 收到问询函后，公司董事会已按照相关要求向深圳证券交易所中小板公司管理部作出了书面回复，现将有关回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 整改通知 公告日期:2018-02-13 |
|---|
| 标题 | 深圳证监局关于对深圳市证通电子股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司现场检查办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2018]14号 |
| 批复原因 | 根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》、中国证监会发行监管部《关于开展2017年上市公司募集资金使用情况现场检查工作的通知》（发行监管部函〔2017〕578号）、中国证监会债券监管部《关于开展2017年公司债券业务现场检查和年报审核工作的通知》（债券部函〔2017〕202号）要求，我局于2017年8月1日至8月16日对你公司进行上市公司“双随机”、债券发行人“双随机”、募集资金使用情况三项现场检查。检查发现，你公司存在以下问题：
一、个别关联交易事项披露不及时
二、部分募集资金使用不符合投资计划指定的用途
三、部分事项核算错误，2016年业绩快报出现重大修正 |
| 批复内容 | 针对本次检查发现你公司存在的问题，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条及《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）第二十一条规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，你公司应按照以下要求采取有效措施进行改正,并于2018年3月31日前向我局提交书面整改报告：
一、全体董事、监事和高级管理人员应当加强对证券法律法规的学习，强化规范运作意识，健全内部控制制度，切实提高公司规范运作水平。
二、你公司应完善信息披露内部管理制度和流程，切实加强信息披露内部审核，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。
三、你公司应建立健全公司内部管理制度，加强对非全资子公司的管控，强化财务部门和其他业务部门之间的沟通，提高对子公司的财务核算及业务管理水平。
四、你公司应切实采取有效措施加强财务会计基础工作，并根据公司实际业务情况，对收入、成本、费用等重要事项涉及的会计政策、会计核算制度及方法进行梳理、完善。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
|
| 诫勉谈话 公告日期:2018-02-13 |
|---|
| 标题 | 深圳证监局关于对曾胜强采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2018]15号 |
| 批复原因 | 我局在对深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“证通电子”或“公司”）的上市公司“双随机”、债券发行人“双随机”和募集资金使用情况三项现场检查中，发现公司存在以下问题：
一、个别关联交易事项披露不及时
二、部分募集资金使用不符合投资计划指定的用途
三、部分事项核算错误，2016年业绩快报出现重大修正
你作为证通电子的董事长、总经理，对上述问题负有主要责任。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请你后续根据我局要求，于2018年3月31日前携带有效的身份证件到我局接受监管谈话。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
|
| 诫勉谈话 公告日期:2018-02-13 |
|---|
| 标题 | 深圳证监局关于对许忠慈采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2018]16号 |
| 批复原因 | 我局在对深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“证通电子”或“公司”）的上市公司“双随机”、债券发行人“双随机”、募集资金使用情况三项现场检查中，发现公司存在以下问题：
一、个别关联交易事项披露不及时
二、部分募集资金使用不符合投资计划指定的用途
你作为证通电子的常务副总经理、时任董事会秘书，对上述问题负有责任。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请你后续根据我局要求，于2018年3月31日前携带有效的身份证件到我局接受监管谈话。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
|
| 诫勉谈话 公告日期:2018-02-13 |
|---|
| 标题 | 深圳证监局关于对麦昊天采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2018]17号 |
| 批复原因 | 我局在对深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“证通电子”或“公司”）的上市公司“双随机”、债券发行人“双随机”、募集资金使用情况三项现场检查中，发现公司存在以下问题：
一、部分募集资金使用不符合投资计划指定的用途
二、部分事项核算错误，2016年业绩快报出现重大修正
你作为证通电子时任财务总监，对上述问题负有主要责任。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请你后续根据我局要求，于2018年3月31日前携带有效的身份证件到我局接受监管谈话。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2017-06-15 |
|---|
| 标题 | 证通电子:关于深圳证券交易所对公司2017年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第240号 |
| 批复原因 | 深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对深圳市证通电子股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第240号）。 |
| 批复内容 | 收到问询函后，公司董事会对此高度重视，并及时对问询函中所列问题进行了自查分析，并向深圳证券交易所中小板公司管理部作了书面回复。现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2017-06-12 |
|---|
| 标题 | 关于对深圳市证通电子股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2017]第90号 |
| 批复原因 | 2017年2月25日，你公司披露《2016年度业绩快报》，预计2016年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）1.05亿元。2017年4月18日，你公司披露《2016年度业绩快报修正公告》，预计归属于上市公司股东的净利润5,439.56万元。2017年4月27日，你公司披露《2016年年度报告》，其中2016年度经审计的净利润为5,439.56万元。你公司2016年度经审计的净利润与业绩快报中预计的净利润存在较大差异，但你公司未及时披露业绩快报修正公告。
2017年4月27日，你公司董事会审议并披露了《关于计提资产减值的公告》，对2016年末公司计提各项资产减值准备4,758.56万元，其中应收坏账损失3,452.21万元，占2015年度归属于母公司所有者的净利润的42.31%。针对上述事项，你公司未在2017年2月底前将该事项提交董事会审议并履行相关信息披露义务。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第2.1条、第2.7条、第11.3.7条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第5.3.4条、第7.6.3条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2016-06-25 |
|---|
| 标题 | 证通电子:关于深圳证券交易所对公司2015年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第299号 |
| 批复原因 | 深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对深圳市证通电子股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函【2016】第299号）。 |
| 批复内容 | 收到问询函后，公司董事会对此高度重视，并及时对问询函中所列问题进行了自查分析，并向深圳证券交易所中小板公司管理部作了书面回复。现将回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 整改通知 公告日期:2015-05-08 |
|---|
| 标题 | 证通电子:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板监管函[2015]第64号 |
| 批复原因 | 2015年5月8日，公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的《关于对深圳市证通电子股份有限公司信息披露违规的监管函》（中小板监管函【2015】第64号）。《监管函》针对公司2014年业绩快报与业绩快报修正公告中，净利润数据存在较大差异，且修正不及时的行为进行监管，并要求公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改。 |
| 批复内容 | 整改措施：
公司严格按照《年报信息披露重大差错责任追究制度》的相关规定进行责任认定，同时加强培训以提高业务人员的专业能力和业务水准，加强监督和复核工作，在年度财务审计过程中加强与会计师事务所的沟通，进一步加强信息披露工作的管理，做好信息披露工作。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 整改通知 公告日期:2014-07-21 |
|---|
| 标题 | 证通电子:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2014]第99号） |
| 批复原因 | 2014年7月21日，公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的《关于对许忠桂、许忠慈和曾胜辉违规交易股票的监管函》（中小板监管函【2014】第99号）。《监管函》针对公司股东及一致行动人许忠桂、许忠慈、曾胜辉减持公司股份比例达到5%时，未及时履行《证券法》、《上市公司收购管理办法》规定的信息报告、权益变动披露及停止买卖公司股份等义务的行为进行监管，并要求上述股东充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 批复内容 | 整改措施：
公司组织上述人员及董事、监事、高级管理人员、实际控制人及一致行动人和证券部工作人员认真学习《公司法》、《证券法》《上市公司收购管理办法》等相关法律法规中有关股东减持所持股份相关规定，确保不再发生违规行为；并督促相关人员在发生减持行为时，按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规章制度的规定及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2014-01-03 |
|---|
| 标题 | 证通电子:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深圳局公司字[2014]第1号 |
| 批复原因 | 2014年1月3日，公司收到深圳证监局出具的《深圳证监局关于深圳市证通电子股份有限公司的监管关注函》（深圳局公司字【2014】第1号）。《监管关注函》针对公司部分业务（LED业务）的内部控制不健全，财务会计基础工作存在薄弱环节的行为予以监管，并要求公司全体董事、监事和高级管理人员应加强对证券市场法律法规的学习，强化规范运作意识，维护上市公司及广大中小投资者利益。 |
| 批复内容 | 公司组织对LED业务相关的管理制度和操作指引进行了修订，并组织业务、财务人员进行学习，要求内审部门定期对公司LED项目进行专项审计，以提高相关业务的财务核算和管理水平。同时，公司全体董事、监事和高级管理人员加强对证券市场法律法规的学习，强化规范运作意识。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2013-05-02 |
|---|
| 标题 | 深圳市证通电子股份有限公司司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2013]第54号 |
| 批复原因 | 监管函指出：“你公司原定于2013年4月24日披露2012年度报告、4月26日披露2013年一季报，因年报编制和审计工作准备不充分，公司直至4月27日才披露年报与一季报，信息披露不及时，并导致公司股票自4月24日至4月26日临时停牌时间较长。你公司的上述行为违反了《股票上市规则》（2012年修订版）第2.1条规定。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2012-03-16 |
|---|
| 标题 | 深圳市证通电子股份有限公司司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2012]第25号 |
| 批复原因 | 监管函指出：“公司全资子公司深圳市证通金信科技有限公司与关联方深圳市依格欣塑胶有限公司（依格欣塑胶为时任独立董蔡友良弟弟蔡友孝控制的公司）在2010年、2011年发生关联采购，金额分别为175.19万元和546.24万元，其中2011年采购金额占公司2010年未经审计净资产的比重为1.2%，未及时履行信息披露义务。” |
| 批复内容 | 公司于2012年3月9日召开的第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于同意公司2010年、2011年关联交易及2012年关联交易预计金额的议案》，对上述关联交易进行了补充审议，同时对2012年关联交易金额进行了预计。公司今后将加强对关联方和关联交易事项的管理，加强合同审批的管理，完善关联交易的审批程序和信息披露程序，杜绝问题再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 整改通知 公告日期:2011-07-05 |
|---|
| 标题 | 深圳市证通电子股份有限公司关于深圳证监局现场检查发现问题的整改总结报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2011]5号 |
| 批复原因 | 一、董事长规范运作意识不足，导致公司存在经营管理风险
二、重要控股子公司证通金信存在严重财务违规行为，导致公司财务报告存在错报
三、公司治理方面存在的主要问题
四、财务会计基础工作和会计核算方面存在的主要问题 |
| 批复内容 | 深圳证监局本次现场检查发现公司在规范治理、内部控制、信息披露以及财务基础管理上存在的问题，对公司全体员工起到了很大的警示作用。今后公司将严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规和监管机构的要求，进一步完善和提高公司治理水平、加强内部控制、规范公司运作，维护公司及全体股东合法利益，促进公司持续、健康、稳定发展。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2011-04-21 |
|---|
| 标题 | 深圳市证通电子股份有限公司关于深圳证监局现场检查发现问题的整改方案 |
| 相关法规 | 《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2011]5号 |
| 批复原因 | 一、董事长规范运作意识不足，导致公司存在经营管理风险
二、重要控股子公司证通金信存在严重财务违规行为，导致公司财务报告存在错报
三、公司治理方面存在的主要问题
四、财务会计基础工作和会计核算方面存在的主要问题 |
| 批复内容 | 深圳证监局本次现场检查发现公司在规范治理、内部控制、信息披露以及财务基础管理上存在的问题，对公司全体员工起到了很大的警示作用。公司的董事、监事、高管及相关职能部门对公司存在的问题进行了深刻剖析和反思，表达了按照整改方案进行认真整改的决心，决心通过整改措施的实施提高公司规范运作水平，逐步建立公司自律监管的机制，促进公司持续、健康、稳定发展。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2008-10-24 |
|---|
| 标题 | 深圳市证通电子股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深圳局公司字[2008]68号 |
| 批复原因 | 1、财务管理和会计核算内部控制机制不健全，基础工作薄弱
2、董事会内部董事过多，不利于董事会充分发挥治理作用
3、监事任职安排不利于监事会履行应有的监督职能
4、独立董事无任职资格
5、内部审计工作停滞 |
| 批复内容 | 公司将以深入推进公司治理专项活动为契机，进一步提高思想认识，不断健全法人治理结构，提高公司治理水平，建立可持续发展的长效机制，确保公司规范、健康、稳定的向前发展。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2008-07-31 |
|---|
| 标题 | 深圳市证通电子股份有限公司关于对中国证监会深圳证监局监管意见的整改方案 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深圳局公司字[2008]68号 |
| 批复原因 | 一、财务管理和会计核算内部控制机制不健全，基础工作薄弱
二、董事会内部董事过多，不利于董事会充分发挥治理作用
三、监事任职安排不利于监事会履行应有的监督职能
四、独立董事无任职资格
五、内部审计工作停滞
|
| 批复内容 | 公司将通过现有存在问题的整改，加强法律、法规的学习，加强对财务管理和规范运作重要性的认识，不断加强和完善公司治理结构建设和内部控制建设，确保公司稳定、健康和快速发展，以更好的业绩回报投资者 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
|
每日必读
发行与分配