| 警示 公告日期:2025-01-03 |
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| 标题 | 关于对亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)及于蕾、赵青、武宜洛、赵灿、李海婧、周溢采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《会计师事务所分所管理暂行办法》(财会〔2010〕2号)第四条、《会计师事务所质量管理准则第5101号——业务质量管理》(2020年修订)第三十一条、第九十九条、《会计师事务所内部治理指南》(2007)第四条、第五十条、《中国注册会计师审计准则第1211号——重大错报风险的识� |
| 文件批号 | 安徽证监局[2024]99号 |
| 批复原因 | 一、内部治理及质量控制体系方面。一是总分所在财务管理、人事管理方面未完全实现一体化管理。二是未按规定开展年度质量评价。三是对业务质量责任追究、业务项目检查、员工考核等方面的内部规定未执行到位。四是个别内部质量控制制度相关规定未制定实施细则。五是检查中未见逾期收费统计等相关资料。二、执业质量方面。（一）珈伟新能2023年年报审计项目：1.内控测试执行不到位。2.质控复核未充分记录。3.存货审计程序执行不到位。4.商誉减值测试审计程序执行不到位。（二）群兴玩具2023年年报审计项目：1.投资性房地产评估关键参数选取依据检查程序执行不到位。2.关键审计事项审计程序执行不到位。3.其他权益工具投资审计程序执行不到位。4.存货审计程序执行不到位。5.业务约定书签订时间晚于业务承做时间。（三）华软科技2023年年报审计项目：1.营业外收入审计程序执行不到位。2.存货审计程序未执行到位。3.预付账款审计程序执行不到位。4.收入审计程序执行不到位。5.业务约定书签订时间晚于业务承做时间。 |
| 批复内容 | 我局决定对你所及上述人员分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-06-07 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对刘海然采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》、《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2024]99号 |
| 批复原因 | 刘海然:
2020年5月11日,金陵华软科技股份有限公司(以下简称华软科技)披露《关于本次交易相关内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查情况说明》。披露文件载明,你作为华软科技重大资产重组的交易对方之一,作出“截至本承诺出具日,本人自愿将持有的华软科技股票进行锁定,锁定期间自本承诺函出具日到华软科技本次发行股份购买资产所发行股份发行结束之日起36个月截止,在上述锁定期间内,本人所买入的华软科技股票将一并遵循上述股份锁定限制”的承诺。
承诺函出具之日为2020年4月30日,发行股份购买资产所发行股份发行结束日为2020年11月12日。经查,你于2021年5月至2022年1月期间存在卖出华软科技股票的情形。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-06-07 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对王军采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2024]100号 |
| 批复原因 | 王军:2020年5月11日,金陵华软科技股份有限公司(以下简称华软科技)披露《关于本次交易相关内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查情况说明》。披露文件载明,你作为华软科技重大资产重组的交易对方之一,作出“截至本承诺出具日,本人自愿将持有的华软科技股票进行锁定,锁定期间自本承诺函出具日到华软科技本次发行股份购买资产所发行股份发行结束之日起36个月截止,在上述锁定期间内,本人所买入的华软科技股票将一并遵循上述股份锁定限制”“自本承诺出具之日起至本次重组实施完毕之日,本人及/或本人近亲属不再买卖华软科技股票”的承诺。承诺函出具之日为2020年4月30日,发行股份购买资产所发行股份发行结束日为2020年11月12日,重大资产重组实施完毕日为2020年10月23日。经查,你于2020年8月买入华软科技股票;于2021年1月至2021年9月期间卖出华软科技股票。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2024-03-25 |
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| 标题 | 华软科技:关于对涂亚杰给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2023年修订)》、《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 |
| 文件批号 | 深证上[2024]212号 |
| 批复原因 | 经查明，涂亚杰作为金陵华软科技股份有限公司（以下简称华软科技）的重大资产重组交易对手方及业绩承诺补偿义务人，存在以下违规行为：2020年10月，华软科技以发行股份及支付现金的方式购买涂亚杰及其他交易对手方所持有的北京奥得赛化学股份有限公司（以下简称奥得赛化学）98.94%股权。2021年4月，华软科技披露《关于调整发行股份及支付现金购买资产暨关联交易业绩承诺方案的公告》称，华软科技与涂亚杰及其他补偿义务人签署《盈利预测补偿协议之补充协议》，涂亚杰及其他补偿义务人承诺奥得赛化学2020年、2021年、2022年期间年度实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（以下简称净利润）分别不低于6,200万元、10,675万元、12,875万元。根据华软科技披露的《关于交易对手方对北京奥德赛化学有限公司2022年度业绩承诺实现情况说明的审核报告》，奥得赛化学2022年度经审计净利润为2,662.62万元，未实现业绩承诺，依据承诺内容，涂亚杰应向华软科技补偿股份及现金金额合计2,300.25万元。截至本决定书出具之日，涂亚杰仍未按照上述公开披露的业绩补偿方案履行补偿义务。 |
| 批复内容 | 对涂亚杰给予通报批评的处分。对于涂亚杰上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2024-03-25 |
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| 标题 | 关于对八大处科技集团有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2023年修订)》、《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2024]第55号 |
| 批复原因 | 八大处科技集团有限公司：
经查明，你公司作为金陵华软科技股份有限公司（以下简称华软科技）的重大资产重组交易对手方及业绩承诺补偿义务人，存在以下违规行为：
2020年10月，华软科技以发行股份及支付现金的方式购买你公司及其他交易对手方所持有的北京奥得赛化学股份有限公司（以下简称奥得赛化学）98.94%股权。2021年4月，华软科技披露《关于调整发行股份及支付现金购买资产暨关联交易业绩承诺方案的公告》称，华软科技与你公司及其他补偿义务人签署《盈利预测补偿协议之补充协议》，你公司及其他补偿义务人承诺奥得赛化学2020年、2021年、2022年期间年度实现扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（以下简称净利润）分别不低于6,200万元、10,675万元、12,875万元。
根据华软科技披露的《关于交易对手方对北京奥德赛化学有限公司2022年度业绩承诺实现情况说明的审核报告》，奥得赛化学2022年度经审计净利润为2,662.62万元，未实现业绩承诺，依据承诺内容，你公司应向华软科技补偿股份47,774,897股及现金9,986.40万元。2023年7月，你公司完成股份补偿，直至2023年12月底，你公司才向华软科技支付全部现金补偿款，完成全部补偿义务。你公司未按照公开披露的业绩承诺方案及时履行补偿义务。 |
| 批复内容 | 上市公司业绩补偿义务方应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》及相关规定，严格遵守承诺事项，按照中国证监会和本所有关规定履行承诺义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-09-26 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书（罗山东） |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2023]68号 |
| 批复原因 | 罗山东操纵“利民股份”等16只股票 |
| 批复内容 | 没收罗山东违法所得68,988,305.14元,并处以68,988,305.14元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2023-06-13 |
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| 标题 | 关于对金陵华软科技股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第312号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年6月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-07-14 |
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| 标题 | 关于对金陵华软科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第308号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年7月19日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2022-07-12 |
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| 标题 | 关于对金陵华软科技股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 非许可类重组问询函[2022]第11号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的重组问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在7月19日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-12 |
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| 标题 | 关于对金陵华软科技股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函[需行政许可][2020]第6号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在5月19日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-07-12 |
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| 标题 | 华软科技:关于深圳证券交易所2018年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第433号 |
| 批复原因 | 金陵华软科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年7月2日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对金陵华软科技股份有限公司2018年年报的问询函》（中小板年报问询函【2019】第433号）。 |
| 批复内容 | 公司董事会对相关问题进行了认真复核，现就问询函相关事项回复公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-19 |
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| 标题 | 《税务行政处罚决定书(简易)》【京海一税简罚(2018)5264号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 京海一税简罚[2018]5264号 |
| 批复原因 | 2018.11.01-2018.11.30，印花税（购销合同）未按期进行申报。 |
| 批复内容 | 罚款50元。 |
| 处理人 | 国家税务总局北京市海淀区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-24 |
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| 标题 | 武穴奥得赛化学有限公司受到武穴市劳动保障监察局监管处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未严格执行劳动保障方面相关法律法规及政策。 |
| 批复内容 | 罚款8,000元。 |
| 处理人 | 武穴市劳动保障监察局 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-02 |
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| 标题 | 天马精化:关于深圳证券交易所2017年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2018年5月17日，苏州天马精细化学品股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对苏州天马精细化学品股份有限公司2017年年报的问询函》（以下简称《问询函》）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》的要求，本公司及时对问询问题组织回复，现就《问询函》中相关问题回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-05-30 |
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| 标题 | 《行政处罚决定书》【武环罚字[2018]第17号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 武环罚字[2018]第17号 |
| 批复原因 | 将沾染有化学品的废包装袋内膜（属于危废HW49）未收集登记入库贮存管理，且擅自委托给无危废处置资质的个体塑料加工户处理。 |
| 批复内容 | 罚款70,000元。 |
| 处理人 | 武穴市环保局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-04-02 |
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| 标题 | 《行政处罚决定书》【(武)安监罚[2018]危0320-2号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （武）安监罚[2018]危0320-2号 |
| 批复原因 | 对于1月22日下达的隐患整改指令不执行。 |
| 批复内容 | 罚款10,000元。 |
| 处理人 | 武穴市安监局 |
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| 问讯 公告日期:2018-01-31 |
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| 标题 | 关于对苏州天马精细化学品股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》 |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（不需行政许可）[2018]第3号 |
| 批复原因 | 收到关于对苏州天马精细化学品股份有限公司的重组问询函，中小板重组问询函（不需行政许可）【2018】第3号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2月5日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-10-31 |
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| 标题 | 天马精化:关于高新区分公司收到行政处罚决定书及停产整改的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | （苏虎）环行罚[2017]第29号 |
| 批复原因 | 苏州高新区（虎丘区）环境监察大队监察人员对公司进行现场监察，经对公司排放废气进行了监督性监测采样，发现厌氧废气处理的RTO炉排放口臭气浓度监测值超过了国家排放标准。 |
| 批复内容 | 依据《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条之规定对公司作出如下处理决定：1、责令限制生产；2、罚款人民币壹佰万元整。 |
| 处理人 | 苏州市虎丘区环境保护局 |
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| 问讯 公告日期:2017-09-30 |
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| 标题 | 天马精化:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 天源函报字[2017]第0326号 |
| 批复原因 | 2017年9月25日收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的《关于对苏州天马精细化学品股份有限公司的问询函》（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》的要求，公司现就有关事项的问询回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-02-25 |
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| 标题 | 天马精化:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第71号 |
| 批复原因 | 公司于2017年2月17日收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的《关于对苏州天马精细化学品股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第71号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》的要求，公司现就《问询函》相关问题予以回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-03-03 |
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| 标题 | 天马精化:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第92号 |
| 批复原因 | 公司于2016年2月26日收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的《关于对苏州天马精细化学品股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2016】第92号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据《问询函》的要求，公司对该项事项进行了认真自查，现就有关事项问询的回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2015-12-07 |
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| 标题 | 天马精化:关于对深交所监管关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第639号 |
| 批复原因 | 2015年12月3日，苏州天马精细化学品股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对苏州天马精细化学品股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第639号）（以下简称“关注函”）。 |
| 批复内容 | 收到关注函后，公司董事会高度重视，对有关问题进行了认真梳理核实，现就关注函所提及问题做出书面说明并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-11-23 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 湖南监管局行政处罚决定书[2015]4号 |
| 批复原因 | 经查明，王俊义实施了内幕交易天马精化股票的行为，具体事实如下：
一、内幕信息的形成、公开和传递过程
二、王俊义控制相关账户交易“天马精化”股票的情况
三、王俊义交易天马精化股票的行为明显异常
以上违法事实，有相关工商登记资料、询问笔录、证券账户资料、银行账户资料、通讯记录资料等证据证明，足以认定。 |
| 批复内容 | 我局认为，上述天马精化拟收购南海岸、力菲克的信息属于法定内幕消息，王俊义的上述行为违反了《证券法》第七十三条，构成了《证券法》第二百零二条所述的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我局决定：对王俊义处以10万元罚款。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-12-22 |
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| 标题 | 苏州天马精细化学品股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 苏证监函[2011]426号文 |
| 批复原因 | （一）公司需进一步规范三会运作
（二）进一步建立健全相关内控制度
（三）进一步加强内控制度的执行 |
| 批复内容 | 通过开展此次上市公司治理专项活动，公司发现了过去工作中存在的一些问题和不足，经过自查和江苏证监局的检查，公司对各项制度进行了完善，对发现的问题进行了认真的整改，健全了公司内控体系，使公司治理水平的规范化程度得到了提高。
公司治理是一项长期的过程，公司将继续按照中国证监会、江苏证监局、深圳证券交易所等监管部门的要求，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的规定建立和完善公司治理各项工作，不断提高公司治理的自觉性，持续规范公司的管理和运作，及时解决存在的各项问题，以保证公司健康、可持续发展。
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| 处理人 | 江苏证监局 |
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