| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-04-30 |
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| 标题 | 雅化集团:关于职工监事亲属误操作导致短线交易的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“雅化集团”）于近日收到职工监事邹庆先生出具的《关于本人亲属误操作导致短线交易的情况说明》，获悉邹庆先生的女儿邹郑婉莹于2022年4月26日至2022年4月27日期间买卖公司股票。根据《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，构成短线交易行为。 |
| 批复内容 | 1、邹庆先生已于2022年4月29日将本次短线交易所获盈利499元全部上交公司。
2、经核查，本次短线交易行为系邹郑婉莹本人根据二级市场的判断做出的自主投资行为，不存在利用内幕信息违规交易谋求非法利益，不存在故意违规相关规定的情况。邹庆先生及其女儿邹郑婉莹已深刻认识到本次违规事项的严重性，并声明将认真吸取教训，引以为戒，今后将认真学习相关法律、法规，督促个人和亲属严格规范买卖公司股票的行为，防止此类事件再次发生。
3、公司董事会已再次要求全体董事、监事、高级管理人员及持有公司股份5%以上的股东认真学习《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件，切实管理好股票账户，严格规范买卖公司股票行为，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-18 |
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| 标题 | 兴晟锂业受到四川省丹棱县地方税务局处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 兴晟锂业因少缴纳印花税、房产税、城建税，以及存在以其他票据代替发票使用的情况 |
| 批复内容 | 分别处以15596.5元罚款和500元罚款。 |
| 处理人 | 四川省丹棱县地方税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-04 |
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| 标题 | 雅化爆破收到北川羌族自治县应急管理局处罚((北)应急罚[2020]2号) |
| 相关法规 | 《安全生产法》 |
| 文件批号 | （北）应急罚[2020]2号 |
| 批复原因 | 2020年3月23日，雅化爆破九绵项目部三十标段一工区发生一起安全事故，因安全员违规将剩余炸药雷管一起进行燃烧销毁，并近距离作业，导致炸药燃烧过程中发生爆炸致1人死亡。 |
| 批复内容 | 决定给予罚款35万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 北川羌族自治县应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-04 |
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| 标题 | 金恒化工收到晋中市榆次区国家税务局处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 违规 |
| 批复内容 | 罚款861元 |
| 处理人 | 晋中市榆次区国家税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-04 |
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| 标题 | 四川国理锂材料有限公司被四川省安全生产监督管理局行政处罚 |
| 相关法规 | 《安全生产法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 四川国理未将事故隐患排查治理情况如实记录。 |
| 批复内容 | 处以罚款3000元的行政处罚。 |
| 处理人 | 四川省安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-04 |
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| 标题 | 柯达运输收到达茂联合旗安全生产监督管理局行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》、《安全生产违法行为行政处罚办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因应急预案未进行修订，未落实整改安全生产监督管理局下达的指令。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国安全生产法》第六十七条、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条第七项的规定，决定给予警告并处11,000的行政处罚，给予主要负责人处1,000元的行政处罚。 |
| 处理人 | 达茂联合旗安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-04 |
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| 标题 | 兴晟锂业收到丹棱县环境保护局处罚(川环法丹环行处罚字[2017]24号) |
| 相关法规 | 《建设项目环境保护管理条例》 |
| 文件批号 | 川环法丹环行处罚字[2017]24号 |
| 批复原因 | 兴晟锂业因生产项目未验收便生产 |
| 批复内容 | 处以罚款1万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 丹棱县环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-04 |
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| 标题 | 盛达民爆收到天全县森林公安局行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国森林法》、《中华人民共和国森林法实施条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因修建大鱼溪炸药库需要，在未办理林地征占手续得情况下，占用天全县紫石乡小仁烟村五组小地名大鱼溪沟林地修建便道和值班室用房，系擅自改变林地用途，占用林地面积0.615亩。违反了《中华人民共和国森林法》第十八条的规定。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国森林法实施条例》第四十三条的规定，给予责令恢复林地原貌，罚款4100元的行政处罚。 |
| 处理人 | 天全县森林公安局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-04 |
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| 标题 | 金恒化工被晋中市国家税务局稽查局行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国税收征收管理法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 违规 |
| 批复内容 | 决定对你企业处以少缴税款百分之五十的罚款122,418.08元。 |
| 处理人 | 晋中市国家税务局稽查局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-04 |
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| 标题 | 兴晟锂业收到丹棱县环境保护局行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 兴晟锂业因煅烧工序的回转窑存在严重的废气无组织排放，车间厂房内积尘严重 |
| 批复内容 | 处以人民币20000元罚款 |
| 处理人 | 丹棱县环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-01-23 |
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| 标题 | 中国证监会市场禁入决定书(李京真) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2019]12号 |
| 批复原因 | 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对李京真从业人员违法交易股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚及市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。
（一）李京真控制使用薛某予等人账户情况
（二）李京真通过他人名义持有买卖股票 |
| 批复内容 | 我会决定：对李京真采取终身证券市场禁入措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-05-23 |
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| 标题 | 金恒化工收到晋中市环境保护局《行政处罚决定书》(市(榆)环罚[2018]030号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 市（榆）环罚[2018]030号 |
| 批复原因 | 公司下属子公司金恒化工存在“自动加药设备电器开关损坏未及时进行维修更换，影响火碱按时按量添加”的情况。 |
| 批复内容 | 晋中市环境保护局于2018年5月23日依据《中华人民共和国大气污染防治法》第二十条第二款规定，向金恒化工下发了《行政处罚决定书》（市（榆）环罚[2018]030号），针对前述行为，处以罚款20万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 晋中市环境保护局 |
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| 监管关注 公告日期:2017-10-09 |
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| 标题 | 关于对四川雅化实业集团股份有限公司高管配偶违规买卖股票事项的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 川证监公司[2017]68号 |
| 批复原因 | 2017年10月9日公司收到中国证监会四川监管局下发的《关于对四川雅化实业集团股份有限公司高管配偶违规买卖股票事项的关注函》（川证监公司[2017]68号）。
公司财务总监配偶在公司2017年半年度财务报告窗口期买入公司股票6,300股，上述行为违反了相关规定。四川监管局对此表示高度关注，并要求公司进行专项说明。 |
| 批复内容 | 公司已经按时向四川监管局上报了《四川雅化实业集团股份有限公司关于证监会四川监管局关注函的回复函》，公司对内幕信息的控制是有效的，财务总监配偶买入公司股票不存在内幕交易的情况，公司已经对财务总监配偶的股票交易行为进行了批评和再教育，并将在今后的高管培训中重点加强高管及其配偶在定期报告窗口期禁止买卖公司股票等规则的学习。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-06-14 |
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| 标题 | 吐鲁番市高昌区安全生产监督管理局下达《行政处罚决定书》((吐市高昌区)安监管罚[2017]01号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （吐市高昌区）安监管罚[2017]01号 |
| 批复原因 | 2017年4月12日，雅化凯诺七名爆破人员在施工现场进行爆破作业。三名人员在完成安装炸药、雷管、检查连线及装药工作后到达起爆点，负责起爆的人员看到其他两名施工人员开车经过起爆点，误认为剩余的两名作业人员也已撤离现场，擅自将非电导爆管与发爆器连接，引起提前起爆，将未撤离作业现场剩余的两名施工人员掩埋在爆堆中。2017年6月20日，吐鲁番市高昌区安全生产监督管理局下发《新疆雅化凯诺工程爆破有限公司“4.12”掩埋事故结案通知》（高区安监[2017]29号，以下简称《结案通知》），根据由吐鲁番市高昌区安监局牵头、公安局、监察局、反渎职侵权局、总工会、人事劳动和社会保障局等部门组成的事故调查组出具的调查报告，本次事故的直接原因为起爆人员违规操作，在未收到现场任何指令的情况下，擅自将非电导爆管与发爆器连接，引起提前起爆。 |
| 批复内容 | 将雅化凯诺前述导致2人死亡之安全事故判定为生产安全一般事故，给予罚款49万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 吐鲁番市高昌区安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-05-10 |
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| 标题 | 《行政处罚决定书》(市环罚决字[2017]072号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国水污染防治法》 |
| 文件批号 | 市环罚决字[2017]072号 |
| 批复原因 | 因公司下属子公司金恒化工存在“职工澡堂有少量洗澡废水排入排洪渠”的情况。 |
| 批复内容 | 处以罚款10万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 晋中市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-05-03 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会福建监管局行政处罚决定书(胡志平) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》 |
| 文件批号 | 福建监管局[2017]3号 |
| 批复原因 | 胡志平操作其岳母彭某某开立于浙商证券深圳福华一路营业部的证券账户，先于（1-5个交易日）、同期或稍晚于（1-2个交易日）“招商汇智之恒健远志计划”买入公司股票。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依照《暂行办法》第三十八条的规定，我局决定：责令胡志平改正，给予警告，并处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 福建证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2016-07-23 |
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| 标题 | 雅化集团:关于对深圳交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2016]第128号 |
| 批复原因 | 四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“雅化集团”）于2016年7月19日收到深圳证券交易所中小板公司管理部发出的《关于对四川雅化实业集团股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2016】第128号，以下简称“《关注函》”）。《关注函》要求公司对第三届董事会第十五次会议审议通过的拟修订《公司章程》、《董事会议事规则》及《股东大会议事规则》等制度的相关事项做出解释说明。 |
| 批复内容 | 公司接到《关注函》后，高度重视，立即组织相关人员就《关注函》关注事项对照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司章程指引》（以下简称“《章程指引》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）等法律、法规和规范性文件规定进行了分析和论证，并委托国浩律师（成都）事务所对拟修订《公司章程》及相关公司制度的合法合规性出具了《法律意见书》，现就相关事项说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2016-03-18 |
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| 标题 | 关于对四川雅化实业集团股份有限公司独立董事周友苏的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板监管函[2016]第40号 |
| 批复原因 | 2016年3月18日公司收到深圳证券交易所下发的《关于对四川雅化实业集团股份有限公司独立董事周友苏的监管函》（中小板监管函【2016】第40号）。 |
| 批复内容 | 深圳证券交易所对此表示关注，并要求独立董事周友苏充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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