| 监管关注 公告日期:2021-07-14 |
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| 标题 | 关于对南通实业有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第90号 |
| 批复原因 | 2016年1月，天顺风能（苏州）股份有限公司全资子公司苏州天顺新能源科技有限公司（以下简称“天顺新能源”）以增资形式认购珠海南方广立风电设备有限公司（已更名为天顺（珠海）新能源有限公司，以下简称“天顺珠海”）45.94%股权。增资完成后，你公司与天顺新能源先后签署《苏州天顺新能源科技有限公司与珠海广投新能源合伙企业（有限合伙）及南通实业有限公司关于珠海南方广立风电设备有限公司之增资协议之补充协议》《股权转让补充协议》《利润补充协议》，在上述协议中，你公司对天顺珠海2016年度、2017年度及2018年度的净利润作出承诺，并约定就实际盈利数不足承诺净利润数的情况对天顺新能源进行补偿。天顺珠海2016年度至2018年度经审计的净利润均未达到承诺数。截至目前，你公司仍未履行业绩补偿承诺，已构成了超期未履行承诺的情形。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第11.11.1条和《上市公司规范运作指引（2020年修订）》第1.2条、第6.6.1条的规定。本所希望你公司吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-07-14 |
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| 标题 | 关于对天顺风能(苏州)股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第91号 |
| 批复原因 | 你公司全资子公司苏州天顺新能源科技有限公司（以下简称“天顺新能源”）于2016年以增资形式认购珠海南方广立风电设备有限公司（已更名为天顺（珠海）新能源有限公司，以下简称“天顺珠海”）45.94%股权，天顺珠海原股东珠海广投新能源合伙企业（有限合伙）、南通实业有限公司承诺天顺珠海2016年、2017年、2018年经审计的净利润不低于2,000万元、2,500万元、3,000万元。2016年12月、2017年8月，你公司与上述承诺主体先后签署《股权转让协议书之补充协议》、《关于天顺（珠海）新能源有限公司之利润补偿协议》，对上述业绩承诺事项两次进行变更，上述事项仅提交你公司董事会审议，未按规定提交股东大会审议。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.3条、第11.11.1条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.5.6条、4.5.16条的规定。本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 警示 公告日期:2021-06-19 |
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| 标题 | 天顺风能:关于公司收到江苏证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》、、《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2021]59号 |
| 批复原因 | 天顺风能（苏州）股份有限公司、严俊旭、吴淑红：
你公司全资子公司苏州天顺新能源科技有限公司（以下简称天顺新能源）2016年以增资形式认购珠海南方广立风电设备有限公司（已更名为天顺（珠海）新能源有限公司，以下简称天顺珠海）45.939%股权。天顺珠海原股东珠海广投新能源合伙企业（有限合伙）、南通实业有限公司承诺天顺珠海2016年、2017年、2018年经审计的净利润不低于2,000万元、2,500万元、3,000万元，并承诺业绩未达标的补偿安排。
经查，承诺主体2016年、2017年两次变更业绩承诺，仅提交董事会审议，均未提交股东大会审议，且你公司未按规定在2016年至2019年年度报告中披露上述承诺事项及进展情况。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 问讯 公告日期:2020-12-04 |
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| 标题 | 关于对天顺风能(苏州)股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函[需行政许可][2020]第16号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年12月9日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-11-25 |
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| 标题 | 苏州天顺被常熟市梅李镇人民政府行政处罚(梅综罚环字[2018]第34号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》 |
| 文件批号 | 梅综罚环字[2018]第34号 |
| 批复原因 | 苏州天顺因未设置危险废物识别标志 |
| 批复内容 | 被处以罚款2万元，并责令改正违法行为 |
| 处理人 | 常熟市梅李镇人民政府 |
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| 整改通知 公告日期:2012-01-13 |
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| 标题 | 天顺风能（苏州）股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏证监函[2011]472号文 |
| 批复原因 | （一）公司需进一步规范三会运作。
（二）公司需进一步建立健全内控制度。
（三）公司需进一步加强内控制度的执行。
（四）其它：公司尚未设立专门法律部门或法务专员，只是聘请了常年法律顾问，对公司及子公司签订重大合同等事项提供法律服务和咨询，建议公司尽快建立专门法律部门或专门人员。 |
| 批复内容 | 在今后的工作中，公司将严格按照中国证监会、深圳证券交所、中国证监会江苏监管局的相关要求，结合公司日常运作中的实际情况，继续加强相关法律法规的学习，进一步提高公司董事、监事、高级管理人员以及有关部门依法规范
经营的意识，健全完善公司法人治理结构，提高三会运作水平，进一步加强内控制度的执行、投资者关系管理和信息披露工作，更好地树立起自律、规范、诚信的上市公司形象，确保公司持续、健康、稳定发展，以良好的业绩回报社会、回报股东。
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| 处理人 | 江苏证监局 |
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