| 问讯 公告日期:2023-12-19 |
|---|
| 标题 | 关于对华西能源工业股份有限公司重大资产出售的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 并购重组问询函[2023]第31号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的重组问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2023年12月22日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-04-15 |
|---|
| 标题 | 关于对华西能源工业股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第173号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年4月19日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2020-12-22 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书[2020]15号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 四川监管局[2020]15号 |
| 批复原因 | 经查明，古叶存在以下违法相关事实：
一、古叶控制使用涉案账户组
二、古叶利用账户组交易“华西能源”
古叶具有拉抬股价以获利的主观意图，利用账户组集中资金优势、持股优势连续买卖华西能源股票，影响华西能源股价及交易量。操纵期间，账户组交易量占市场交易总量比例的平均值约7.29%，其中占比超过10%的交易日有29个；账户组买入委托占同期市场买入委托比例（简称买入委托占比）平均约10.28%，买入委托占比最高为61.91%。具体来看，账户组买入委托占比超过10%的交易日有30个，买入委托占比超过20%的交易日有17个；账户组竞价买入成交量占市场竞价成交量比例（简称买入成交占比）平均约10.38%,买入成交占比最高为56.49%。
2018年6月15日、6月19日，华西能源连续2个交易日跌停。账户组6月15日无卖出，6月19日卖出48.58万股（卖出金额317.71万元）。剔除连续2个跌停日，2018年2月2日至2018年6月14日期间，华西能源股价累计涨幅为10.40%，偏离中小板指数走势14.71个百分点，偏离电气设备指数 22.13个百分点，偏离重型电气设备指数24.07个百分点。
三、古叶操纵“华西能源”获利情况
操纵期间，账户组累计买入成交约7910.41万股，买入金额约102964.01万元，累计卖出成交约5354.90万股，卖出金额约52717.26万元，账户组亏损金额为271,424,668.69元。
古叶的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项之规定，构成了2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场行为。 |
| 批复内容 | 对古叶处以150万元罚款。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
|
| 警示 公告日期:2020-11-20 |
|---|
| 标题 | 关于对永拓会计师事务所(特殊普通合伙)及汤春雷、呙华采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师执业准则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2020]53号 |
| 批复原因 | 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）及汤春雷、呙华：
依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我局对你所执行的华西能源工业股份有限公司（以下简称华西能源或公司）2019年年报审计项目进行了检查。经查，我局发现你所及签字注册会计师汤春雷、呙华在执业中存在以下问题：
一、风险评估不到位
二、内控测试不到位
三、实质性审计程序不到位
（一）对公司债权债务抵销事项未实施充分适当审计程序
（二）银行存款、应收票据审计程序执行不到位
（三）应收账款、应付账款审计程序不到位
（四）对公司内部往来合并抵销错误 |
| 批复内容 | 按照《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的相关规定，我局决定对你所及签字注册会计师汤春雷、呙华采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2020-06-20 |
|---|
| 标题 | 华西能源:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第168号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-05-28 |
|---|
| 标题 | 华西能源:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2020]第114号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-08-13 |
|---|
| 标题 | 华西能源:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第295号 |
| 批复原因 | 华西能源工业股份有限公司（以下简称“华西能源”或“公司”）董事会于2019年8月5日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对华西能源工业股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第295号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 根据问询函的要求，经公司董事会认真核查和落实，对问询函中所关注的问题进行了回复，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 通报批评 公告日期:2019-07-23 |
|---|
| 标题 | 关于对华西能源工业股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 华西能源在2018年度业绩预告和业绩快报中披露的净利润均不准确，与实际数据差异金额分别为-1.82亿元和-1.86亿元，且盈亏性质发生变化，华西能源未能及时、准确地履行相关信息披露义务。 |
| 批复内容 | 深圳证券交易所作出如下处分决定：
一、对华西能源工业股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对华西能源工业股份有限公司董事长黎仁超，董事兼总裁毛继红，董事、副总裁兼时任财务总监杨向东给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2019-05-11 |
|---|
| 标题 | 华西能源:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第84号 |
| 批复原因 | 华西能源工业股份有限公司（以下简称“华西能源”或“公司”）董事会于2019年4月23日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对华西能源工业股份有限公司2018年年报的问询函》（中小板年报问询函【2019】第84号）。 |
| 批复内容 | 根据问询函的要求，经公司董事会认真核查和落实，对问询函中所关注的问题进行了回复，现将回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 通报批评 公告日期:2019-01-29 |
|---|
| 标题 | 关于对黎仁超给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《股票上市规则(2018年4月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，黎仁超存在以下违规行为：
2018年9月26日与9月28日，华西能源工业股份有限公司（以下简称“华西能源”）先后披露了关于公司控股股东通过信托计划所持公司股份被动减持的相关公告。由于黎仁超控制的“陕西省国际信托股份有限公司-陕国投·持盈27号证券投资集合资金信托计划”（以下简称“持盈27号信托计划”）增持的华西能源股份触及平仓线，陕西省国际信托股份有限公司（以下简称“陕西国际信托”）按照信托计划约定合计减持了“持盈27号信托计划”所持华西能源股份31,858,265股，占华西能源总股本的2.698%，涉及金额15,880.12万元。
黎仁超作为华西能源董事长，通过本所集中竞价交易减持华西能源股份时，未按照中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条的规定在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划。
黎仁超的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年4月修订）》第1.4条、第2.3条、第3.1.8条以及《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2018年4月修订）》和《股票上市规则（2018年11月修订）》第17.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：对黎仁超给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2018-09-28 |
|---|
| 标题 | 华西能源:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第705号 |
| 批复原因 | 华西能源工业股份有限公司（以下简称“华西能源”或“公司”）于2018年9月18日披露了《关于参与发起设立清禾金泰诺并购基金合伙企业的议案》。2018年9月21日，公司董事会收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对华西能源工业股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第705号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 根据问询函的要求，经公司董事会认真核查和落实，对问询函中所关注的问题进行了回复，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-09-26 |
|---|
| 标题 | 华西能源:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第692号 |
| 批复原因 | 华西能源工业股份有限公司（以下简称“华西能源”或“公司”）于2018年9月18日披露了《关于终止筹划重大资产重组暨公司股票复牌的公告》。2018年9月20日，公司董事会收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对华西能源工业股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第692号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 根据问询函的要求，经公司董事会认真核查和落实，对问询函中所关注的问题进行了回复，现将回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-03-14 |
|---|
| 标题 | 华西能源:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第269号 |
| 批复原因 | 华西能源工业股份有限公司（以下简称“华西能源”或“公司”）于2018年3月9日收到深圳证券交易所《关于对华西能源工业股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第269号）（以下简称“问询函”），对公司增资广东博海昕能环保有限公司及股权转让相关事项提出问询。 |
| 批复内容 | 收到上述问询函后，公司对问询函所关注的问题逐个进行了认真核查，并按照相关要求向深圳证券交易所提交了回复报告，现将回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2017-09-14 |
|---|
| 标题 | 华西能源:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第481号 |
| 批复原因 | 华西能源工业股份有限公司（以下简称“华西能源”或“公司”）于2017年9月6日收到深圳证券交易所《关于对华西能源工业股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第481号）（以下简称“问询函”），对股权转让方回购公司所持恒力盛泰15%股权相关事项提出问询。 |
| 批复内容 | 收到上述问询函后，公司对问询函所关注的问题逐个进行了认真核查，并按照相关要求向深圳证券交易所提交了回复报告，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2017-09-06 |
|---|
| 标题 | 华西能源:关于深圳证券交易所2017年半年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2017]第5号 |
| 批复原因 | 华西能源工业股份有限公司（以下简称“华西能源”或“公司”）于2017年8月29日收到深圳证券交易所《关于对华西能源工业股份有限公司2017年半年报的问询函》（中小板半年报问询函【2017】第5号）（以下简称“问询函”），对公司2017年半年报相关事项提出问询。 |
| 批复内容 | 收到上述问询函后，公司对问询函所关注的问题逐个进行了认真核查，并按照相关要求向深圳证券交易所提交了回复报告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2017-06-06 |
|---|
| 标题 | 华西能源:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第270号 |
| 批复原因 | 华西能源工业股份有限公司（以下简称“华西能源”或“公司”）于2017年5月26日收到深圳证券交易所《关于对华西能源工业股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第270号）（以下简称“问询函”），深圳证券交易所对鹏元资信评估有限公司出具的《“12华西债”2017年跟踪信用评级报告》展望评级调整为“负面”相关事项提出问询。 |
| 批复内容 | 收到上述问询函后，公司对问询函所关注的问题逐个进行了认真核查，并按照相关要求向深圳证券交易所提交了回复报告，现将对问询函的回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2017-04-14 |
|---|
| 标题 | 华西能源:关于深圳证券交易所2016年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第35号 |
| 批复原因 | 华西能源工业股份有限公司（以下简称“华西能源”或“公司”）于2017年4月6日收到深圳证券交易所《关于对华西能源工业股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第35号）（以下简称“问询函”），对公司2016年年度报告相关事项提出问询。 |
| 批复内容 | 收到上述问询函后，公司对问询函所关注的问题逐个进行了认真核查，并按照相关要求向深圳证券交易所提交了回复报告，现将回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2016-10-18 |
|---|
| 标题 | 华西能源:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2016]第157号 |
| 批复原因 | 2016年10月12日，公司董事会收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对华西能源工业股份有限公司的关注函》（中小板关注函[2016]第157号）。 |
| 批复内容 | 根据关注函的要求，经公司董事会认真核查和落实，现对关注函中所关注的问题进行回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 整改通知 公告日期:2013-05-17 |
|---|
| 标题 | 华西能源工业股份有限公司关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况及公司整改措施情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 川证监上市[2013]19号 |
| 批复原因 | （一）公司治理方面
1、公司三会基础工作不完善
2、公司绩效考核未履行必要的程序
（二）内幕信息知情人登记与投资者关系管理方面
1、内幕信息知情人登记不完整
2、机构投资者来访登记不规范
（三）信息披露方面
1、未在定期报告中披露重大合同执行情况
2、未在定期报告中披露资产受限情况
（四）会计核算与财务管理
1、收入、成本计量不准确，存在跨期的情形
2、外包业务成本核算环节内部控制存在缺陷 |
| 批复内容 | 公司针对监管意见函中提到的相关问题制定了相应的整改措施。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2013-05-09 |
|---|
| 标题 | 华西能源工业股份有限公司关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况及公司整改措施情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板监管函[2013]第61号 |
| 批复原因 | 公司上市前于2011年5月曾与TRN ENERGYPVT.LTD公司签订了1.86亿美元的销售供货合同，合同总金额约折合人民币11.65亿元，占公司上年度经审计的营业收入的75.3%，但公司上市后未在定期报告中持续披露该重大合同的履行进展情况，直至2013年4月3日才对合同的进展情况进行了补充披露。 |
| 批复内容 | 监管函要求公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务，杜绝问题的再次发生。
（1）公司已于2013年4月3日补充披露了《关于在手重大合同的补充公告》（公告编号2013-018）；公司同时对2012年年报进行了补充更正和公告。
（2）针对存在的问题，公司组织了对负责信息披露工作人员的专题培训，组织相关人员认真学习《深圳证券交易所股票上市规则》，重点学习《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则—年度报告的内容与格式》（2012年修订）、《中小企业板信息披露业务备忘录第15号：日常经营重大合同》等规则制度，以不断提高员工的业务素质和责任意识。
（3）公司同时制订和完善了年报、中报等定期报告的编制与复核流程，要求相关业务部门提前做好定期报告的各项准备工作，严格按照相关规则制度和《公司信息披露管理制度》的要求，认真细致做好信息披露工作，严把定期报告编制披露质量，杜绝此类事项的再次发生，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（4）公司将严格按照国家有关法律、法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，切实履行好上市公司信息披露的应尽义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 整改通知 公告日期:2012-12-27 |
|---|
| 标题 | 华西能源工业股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况的总结报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、完善三会会议记录以及专业委员会、独立董事的工作记录。
2、加强对外投资管理
3、完善股东资金占用及司法冻结的章程条款
4、加强资金付款审核 |
| 批复内容 | 公司通过深入开展公司治理专项整改活动，公司治理结构更加严谨、科学、合理，公司股东大会、董事会、监事会、经营管理层权责分明，格尽职守；公司的有关资金往来、募集资金使用、信息披露、对外投资管理等事项更加规范，为公司进一步规范运作打下良好的基础。当然，公司还需进一步努力，继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，持续深入地开展公司治理工作，不断完善公司的法人治理结构和内部控制制度，强化董事、监事和高级管理人员的勤勉尽责意识，巩固整改成果，建立长效机制，从而提高公司管理水平，进一步推动公司持续健康发展。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
|
每日必读
发行与分配