| 违规记录 公告日期:2019-08-20 |
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| 公司名称 | 新疆机械研究院股份有限公司 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年4月修订)》、《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 新疆机械研究院股份有限公司董事会：
你公司2018年年度报告显示，你公司2018年度合计收到与收益相关的政府补助12,934万元，占公司2017年度经审计净利润的31.90%。其中，你公司子公司四川明日宇航工业有限责任公司于2018年7月20日收到什邡市财政局工业发展资金政府补助5,530万元，占公司2017年度经审计净利润的13.64%。你公司未按照规定及时履行信息披露义务，直至2019年4月16日，你公司在2018年年度报告中才披露收到政府补助事项。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则（2018年4月修订）》第1.4条、第2.1条、第2.6条、第11.11.5条，《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第2.6条、第11.11.6条，《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第5.1.6条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2018-03-23 |
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| 公司名称 | 新疆机械研究院股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 你公司于2017年11月23日因筹划并购事项申请停牌，并于2017年12月7日公告转为重大资产重组停牌，2018年3月22日，公司公告终止重大资产重组并申请复牌。我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司说明筹划上述重大资产重组的过程并提供相关证明材料（包括但不限于与中介机构、拟交易对手方签署的协议、交易进程备忘录、相关会议纪要等）；请核查并说明公司筹划重大资产重组过程中的各项程序（包括但不限于申请股票停复牌、申请延期复牌等）和持续信息披露是否符合我所相关规则的要求。上述材料和说明请在3月26日前提交我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2017-09-05 |
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| 公司名称 | 新疆机械研究院股份有限公司 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2014年修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 处分类型 | 通报批评 |
| 违规行为 | 经查明，杨立军存在以下违规行为：
2017年1月17日，杨立军通过本所证券交易系统以大宗交易方式减持新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）股票2,667万股，减持金额32,350.71万元人民币，占公司总股本的1.79%。2017年1月26日，公司公告2016年度业绩预告。杨立军的减持行为发生在业绩预告公告前10日内。
杨立军的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第3.1.11条的规定及本所《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.1条、第3.8.17条规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，依据本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》第16.3条规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：对新疆机械研究院股份有限公司董事杨立军给予通报批评的处分。对杨立军的上述违规行为和本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2015-09-11 |
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| 公司名称 | 新疆机械研究院股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 稽查 |
| 违规行为 | 参与公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的有关方面涉嫌违法。 |
| 批复内容 | 因参与公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的有关方面涉嫌违法被稽查立案，公司发行股份及支付现金购买资产申请被暂停审核。目前，尚未接到对公司的立案调查通知书。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违规记录 公告日期:2015-06-10 |
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| 公司名称 | 新疆机械研究院股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到了深圳证券交易所创业板公司管理部《关于对新疆机械研究院股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函【2015】第67号）。问题如下：
1、报告期末公司应收账款及存货占总资产的比例较期初增长幅度较大，公司未披露具体原因，请予以补充披露。
2、报告期末公司库存商品较期初增加126.4%，公司未计提减值准备。请补充披露库存商品是否存在减值风险，并向投资者提示公司产品市场饱和的风险。 |
| 批复内容 | 公司在对相关问题进行了认真检查后，对问询函及时予以了回复，现将问题回复情况予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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