| 处罚决定 公告日期:2021-01-26 |
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| 标题 | 行政处罚决定书〔2021〕1号 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 江西证监局[2021]1号 |
| 批复原因 | 经查明，颜家晓存在以下违法事实：
颜家晓在收购过程中作为万山电力的法定代表人，参与万山电力被达安股份收购事项的全过程，知悉内幕信息的形成、发展进程，为内幕信息知情人。
颜家晓通过中间人黄某波借用“黄某清”名下两个证券账户、“陈某琼”证券账户、“郭某荣”证券账户和“陈某芬”证券账户等五个配资证券账户在内幕信息敏感期内交易“达安股份”股票。
颜家晓作为内幕信息知情人，在内幕信息敏感期内借用多个证券账户交易“达安股份”股票的行为，违反了2005年《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。 |
| 批复内容 | 没收颜家晓内幕交易违法所得3,019,244.25元，并处以6,038,488.5元罚款。 |
| 处理人 | 江西证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-11 |
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| 标题 | 行政处罚决定书【2020】4号 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 江西证监局[2020]4号 |
| 批复原因 | 经查明，邬振林存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
二、邬振林内幕交易“达安股份”股票情况
三、邬振林建议他人买卖证券情况 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条规定，
我局决定：一、针对邬振林内幕交易行为，没收违法所得57,248.68元，并处以57,248.68元罚款。
二、针对邬振林建议他人买卖证券行为，处以8万元罚款。 |
| 处理人 | 江西证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-11 |
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| 标题 | 行政处罚决定书【2020】5号 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 江西证监局[2020]5号 |
| 批复原因 | 经查明，陈峻岭存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
二、陈峻岭知悉内幕信息及泄露内幕信息的情况 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条规定，我局决定：
对陈峻岭泄露内幕信息行为处以4万元罚款。 |
| 处理人 | 江西证监局 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-15 |
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| 标题 | 关于对中达安股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第142号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年5月18日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-07-30 |
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| 标题 | 关于对中达安股份有限公司监事刘明理的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2018]第77号 |
| 批复原因 | 公司监事刘明理，于2018年7月26日以集中竞价方式减持公司股票110,000股，减持金额1,813,800元。公司预约于8月25日披露2018年半年度报告，刘明理减持公司股票的时间发生在半年报预约披露日前30日内，构成敏感期买卖公司股票。 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，采取切实有效措施杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-03-27 |
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| 标题 | 关于对广东达安项目管理股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司于2018年3月22日直通披露了第二届董事会第二十次会议决议公告等相关文件，其中存在如下披露不完整、不规范的情形：漏选一个子公告类别、未披露变更公司全称的公告、未向本所报备公司年度报告内幕信息知情人档案。公司的上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第1.4条、《深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引》第十五条、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第5.2.4条的相关规定。 |
| 批复内容 | 我部对此表示关注。请你公司充分重视，积极整改，加强对相关规则的学习、理解、掌握，避免类似错误的再度发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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