| 违规记录 公告日期:2020-06-19 |
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| 公司名称 | 科顺防水科技股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2020-04-14 |
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| 公司名称 | 科顺防水科技股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函，创业板问询函[2020]第92号。 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 违规记录 公告日期:2019-06-13 |
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| 公司名称 | 科顺防水科技股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 |
| 处分类型 | 事件公告(非处罚结果) |
| 违规行为 | 金结林先生于2018年7月16日起担任公司第二届监事会监事会主席职务。由于其平时将股票账户交由家人管理，其家人在2019年6月11日因操作失误，导致减持公司股票150股，交易股数占总股本比例为0.000025%，交易价格为9.79元/股。 |
| 批复内容 | 1、金结林先生深刻认识到本次交易违反了有关规定，并对本次误操作导致违规交易给公司及全体股东造成的负面影响深表歉意，今后将进一步加强相关法律法规和规范性文件的学习，同时严格管理其股票账户，杜绝该类情况再次发生。
2、公司在获知上述违规交易行为后，对金结林先生进行了严厉的批评教育，并要求公司所有持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员再次认真学习《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规、规范性文件，严格按照相关规定加强股票账户管理，审慎操作，防止此类事件再次发生。
3、根据《证券法》相关规定，金结林先生本次误操作导致的短线交易所获收益136.50元【计算方法（9.79元/股-8.88元/股）×150股】归公司所有。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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