| 处罚决定 公告日期:2020-07-14 |
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| 标题 | 天元宠物受到洋山海关的行政处罚(沪洋关简违字〔2017〕0113号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪洋关简违字[2017]0113号 |
| 批复原因 | 2016年7月28日，公司委托上海源圆报关有限公司向上海洋山海关申报出口货物，因申报信息填报差错，当日发生了两笔集装箱号填写错配的情况。 |
| 批复内容 | 经委托报关公司向公司出具了“沪洋关简违字〔2017〕0113号”《行政处罚决定书》，处以0.1万元。 |
| 处理人 | 洋山海关 |
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| 整改通知 公告日期:2017-03-10 |
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| 标题 | 关于对海通证券股份有限公司采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行〕》 |
| 文件批号 | 股转系统发[2017]76号 |
| 批复原因 | 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”)，为推荐杭州天元宠物用品股份有限公司挂牌的主办券商，住所地：上海市广东路689号。
经查明，海通证券在推荐天元宠物挂牌过程中存在以下违规事
一、天元宠物资金往来未披露事项
二、关联交易未披露事项 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行》第6.1条的规定，我司做出如下决定：
对海通证券股份有限公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
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| 整改通知 公告日期:2017-03-10 |
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| 标题 | 关于对天健会计师事务所(特殊普通合伙)采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 |
| 文件批号 | 股转系统发[2017]77号 |
| 批复原因 | 天健会计师事务所〔特殊普通合伙),为推荐杭州天元宠物用品股份有限公司挂牌的会计师事务所，住所地：杭州市西溪路128号新湖商务大厦9楼。
经查明，天健会计师事务所（特殊普通合伙）在提交的《杭州天元宠物用品股份有限公司2014-2015年度审计报告》、《关于杭州天元宠物用品股份有限公司挂牌申请文件反馈意见中有关财务事项的说明》等申请挂牌文件中存在以下违规事实：
2015年8月12日，天元宠物与宠邦智能科技（上海〕有限公司签署《委托开发设计合同书》；公司根据合作约定于2015年8月26日全额支付设计费用190万元；2015年12月31日，由于宠邦智能未能按进度完成产品设计，导致天元宠物智能喂食器项目于2015年10月暂停，故宠邦智能暂行退回设计款145万元；2016年该项目重启之后，双方按照前述协议约定，由天元宠物根据设计开发进度分别于2016年1月、4月、7月向宠邦智能分批支付了设计开发费用。2015年10月，天元宠物参股宠邦科技10%股份及薛元潮担任宠邦科技董事的时间，双方形成了关联方关系。天健会计师事务所（特殊普通合伙）未在《杭州天元宠物用品股份有限公司2014-2015年度审计报告》、《关于杭州天元宠物用品股份有限公司挂牌申请文件反馈意见中有关财务事项的说明》中披露报告期内天元宠物与宠邦智能的关联关系及报告期内天元宠物与宠邦智能的交易情况，因此对前述关联交易未披露事项应承担责任。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行》第6.1条的规定，我司做出如下决定：
对天健会计师事务所（特殊普通合伙）采取要求提交书面承诺的自律监管措施。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
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| 整改通知 公告日期:2017-03-07 |
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| 标题 | 天元宠物:关于收到全国中小企业股份转让系统对公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定公告 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行》、《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行》 |
| 文件批号 | 股转系统发[2017]75号 |
| 批复原因 | 2016年3月29日至2016年4月25日期间，天元宠物及子公司湖州天元宠物用品有限公司将310万元资金划转给与天元宠物同受薛元潮控制的关联方杭州利旺宠物用品有限公司、杭州爱旺电子商务有限公司，将490万元资金划转给天元宠物其他关联方杭州庄弘投资咨询服务有限公司、杭州天元旺旺宠物用品有限公司、杭州同旺投资有限公司、杭州乐旺股权投资管理有限公司。截至2016年4月25日〔申报前〕，前述划出的资金全部偿还给天元宠物及子公司。挂牌时公司未在公开转让说明书等申报材料中披露前述资金往来事项。
2015年8月12日，天元宠物与宠邦智能科技（上海〕有限公司(以下简称“宠邦智能”〕签署《委托开发设计合同书》；公司根据合作约定于2015年8月26日全额支付设计费用190万元；2015年12月31日，由于宠邦智能未能按进度完成产品设计，导致天元宠物智能喂食器项目于2015年10月暂停，故宠邦智能暂行退回设计款145万元；2016年该项目重启之后，双方按照前述协议约定，由天元宠物根据设计开发进度分别于2016年1月、4月、7月向宠邦智能分批支付了设计开发费用。2015年10月，天元宠物参股宠邦科技10。义股份及薛元潮担任宠邦科技董事的时间，双方形成关联方关系。挂牌时天元宠物未在公开转让说明书、审计报告等申报材料中披露前述关联交易事项。 |
| 批复内容 | 天元宠物的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行》第1.5条以及《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行》第34条的规定，构成信息披露违规。鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行》第6.1条的规定，对公司及其董事长、信息披露负责人釆取要求提交书面承诺的自律监管措施。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
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