国投资本

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2016-12-06
公司名称国投资本股份有限公司
相关法规《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》
处分类型诫勉谈话
违规行为2016年12月6日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司对安信证券出具了《关于对安信证券股份有限公司采取自律监管措施的决定》(股转系统发[2016]395号)。安信证券在提交的《安信证券股份有限公司关于深圳优力可科技股份有限公司尽职调查报告》、《安信证券股份有限公司关于推荐深圳优力可科技股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌的报告》中存在未勤勉尽责行为。
批复内容违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.7条及《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》第四十二条的规定,全国中小企业股份转让系统有限责任公司对安信证券采取约见谈话并要求提交书面承诺的自律监管措施。
处理人全国中小企业股份转让系统有限责任公司
违规记录  公告日期:2015-10-27
公司名称国投资本股份有限公司
相关法规《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》
处分类型诫勉谈话
违规行为2015年10月27日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司对安信证券出具了《关于对安信证券股份有限公司采取约见谈话、责令改正自律监管措施的决定》(股转系统发[2015]147号)。2015年10月14日安信证券开始为深圳市软通供应链股份有限公司提供做市服务(初始库存股220万股),安信证券自营账户始终持有该股票(合计20万股),但未发生买卖行为。
批复内容该事实违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第五十八条规定,全国中小企业股份转让系统有限责任公司对安信证券采取约见谈话、责令改正的自律监管措施。
处理人全国中小企业股份转让系统有限责任公司
违规记录  公告日期:2015-03-06
公司名称国投资本股份有限公司
相关法规《证券发行上市保荐业务管理办法》
处分类型处罚决定
违规行为2015年3月5日,公司子公司安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”)收到中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《关于对安信证券股份有限公司采取暂停保荐机构资格3个月措施的决定》(证监会行政监管措施决定书[2015]27号),主要内容如下: “安信证券股份有限公司: 经查,我会发现你公司存在以下违规行为:在华锐风电科技(集团)股份有限公司(以下简称“华锐风电”)上市后持续督导期间未勤勉尽责,持续督导制度未有效执行,提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载。 以上事实有华锐风电项目持续督导工作底稿等证据为证。
批复内容上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条与第三十五条的有关规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条的规定,我会决定在2015年3月4日至2015年6月3日期间,暂停你公司保荐机构资格。” 在2015年3月4日至2015年6月3日期间暂停保荐机构资格将对安信证券投资银行业务、收入及公司整体经营产生不利影响。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2015-01-16
公司名称国投资本股份有限公司
相关法规《证券公司融资融券业务管理办法》
处分类型整改通知
违规行为2015年1月16日,中国证监会向安信证券出具了《关于对安信证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》(证监会行政监管措施决定书[2015]4号),认定安信证券存在自主开发系统为客户与客户之间的融资活动提供便利等问题,违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第三条的规定。
批复内容责令安信证券增加内部合规检查次数。 收到上述行政监管措施决定书后,安信证券组织相关部门制定整改措施,明确整改责任人及整改期限,切实落实整改工作,对融资融券等业务提出了具体的改进计划并进行落实。2015年3月12日,安信证券报送了《安信证券股份有限公司关于融资类业务检查的整改报告》,对前述整改工作进行了汇报。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2014-04-02
公司名称国投资本股份有限公司
相关法规 
处分类型整改通知
违规行为2014年4月2日,深圳证监局向安信证券出具了《深圳证监局关于对安信证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》(深圳监管局行政监管措施决定书[2014]8号),在2013年10月中国证监会检查组对安信证券融资类业务和代销金融产品业务进行的检查中发现安信证券存在为多名不符合开户条件的客户开立信用账户、允许多名客户在融资或融券期限达到证券交易所规定的最长期限后展期、转委托上海至钧资产管理有限公司等5家公司承担了4只信托产品的销售等问题,决定责令安信证券增加内部合规检查次数。
批复内容责令安信证券增加内部合规检查次数。 收到上述监管措施决定后,安信证券对产生上述问题的原因进行了认真总结和深刻反思,对业务的整体开展情况进行了全面地梳理,相关部门制定了切实可行的整改方案,启动了整改工作,按要求在规定时间内完成整改。2014年二至四季度,安信证券按照深圳证监局的要求开展了内部检查,并按时提交了季度检查报告。
处理人深圳证监局
违规记录  公告日期:2010-02-09
公司名称国投资本股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为1、关于注册成立香港纤维的有关决策文件和程序。 2、关于香港纤维的会计核算和业务管理问题。由于香港纤维的设立未履行上市公司程序,因此设立以来未进行会计核算,也未能比照上市公司的相关规定对业务进行有效管理。 3、公司将完善信息披露管理工作,切实提高信息披露质量。由于上海物产通过关联人设立公司既未履行上市公司程序,又未及时向中纺投资报告相关情况,导致中纺投资信息披露不及时准确完整,暴露了公司在信息披露管理方面存在的问题,教训深刻。 4、进一步加强对子公司的管理和控制,督促子公司健全内部控制制度。
批复内容公司就有关问题立即组织公司董事会、监事会、全体高级管理人员和所属企业相关人员进行学习和讨论,认真核查香港纺织纤维有限公司成立的相关文件,全面清理香港纤维的业务开展情况,分析查找上海中纺物产发展有限公司通过关联人设立公司的原因和经过,并积极稳妥地处理后续事项。
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2009-08-24
公司名称国投资本股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为一、关于独立性方面的问题 二、关于会计核算方面的问题 三、关于信息披露方面的问题 四、公司纺织专项补助资金和公司下属子公司存货跌价准备计提的关注问题
批复内容公司在收到《整改通知书》后,高度重视有关工作,立即组织公司全体董事、监事和高级管理人员以及公司总部各部门、下属企业的管理人员进行认真学习,并积极查找问题采取切实有效措施整改落实。
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2005-09-30
公司名称国投资本股份有限公司
相关法规
处分类型整改通知
违规行为关于公司对外投资的审议程序、会计凭证、记录以及信息披露问题。
批复内容
处理人上海证监局
违规记录  公告日期:2003-10-31
公司名称国投资本股份有限公司
相关法规《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市规则》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》和《公司章程》
处分类型整改通知
违规行为公司运作不规范;
批复内容 公司于2003年10月20日收到中国证监会上海证券监管办公室对公司巡回检查的《限期整改通知书》,公司董事会高度重视,立即组织全体董事、监事和高管人员进行学习和讨论,针对《通知书》中提出的问题,对照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市规则》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》和《公司章程》等法律、法规和规章的有关规定,结合公司的实际情况制定了切实可行的整改措施,并经公司董事会审议通过了整改报告。
处理人上海证管办
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