| 处罚决定 公告日期:2024-12-17 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书 |
| 相关法规 | 《证券法》第五十五条第一款第一项、第一百九十二条 |
| 文件批号 | 中国证监会[2024]146号 |
| 批复原因 | 一、程一凯、林黎黎合谋操纵股价2019年下半年,程一凯、林黎黎就股票交易达成合作,程一凯与林黎黎共同决定交易标的,制定交易策略。程一凯提供资金用于相关账户的保证金,林黎黎组织并指挥交易。程一凯与林黎黎约定,林黎黎提取实际获利的10%。二、程一凯、林黎黎控制使用账户和交易情况程一凯、林黎黎实际控制使用26个证券账户,在2020年2月12日到9月9日期间(以下简称操纵期间),通过连续交易等方式操纵“亚翔集成”“开开实业”“联明股份”“凯众股份”“红星发展”等股票价格,违法所得共计6,513,191.66元。 |
| 批复内容 | 没收违法所得6,513,191.66元,其中由程一凯承担5,861,872.49元、林黎黎承担651,319.17元;并处以13,026,383.32元的罚款,其中由程一凯承担11,723,744.99元、林黎黎承担1,302,638.33元。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警示 公告日期:2020-03-28 |
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| 标题 | 上会会计师事务所(特殊普通合伙)收到上海证监局行政监管措施决定书沪证监决[2018]17号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监决[2018]17号 |
| 批复原因 | 上会会计师事务所（特殊普通合伙）收到上海证监局行政监管措施决定书沪证监决[2018]17号 |
| 批复内容 | 出具警示函 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
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| 标题 | 上海开开实业股份有限公司关于落实整改措施，强化公司治理的情况报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | ①、《公司章程》中关于担保事项权限以及董事、监事选举的部分条款与《上市公司章程指引》不符。
②、董事会部分会议记录无董事签名。
③、总经理工作例会未按制度规定定期召开。
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| 批复内容 | 为了方便广大投资者对本次治理活动的监督和建议，公司公布热线电话、Email、公司网站，听取投资者和社会公众的意见和建议。在社会公众评议期内，公司尚未收到投资者和社会公众对公司治理状况提出的意见和建议。
公司将巩固公司治理专项活动所取得成果，将严格遵循有关法律、法规及监管部门的要求，加强法人治理结构和内部控制制度建设，完善投资者关系管理，不断提高了公司治理水平。
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| 处理人 | 上海证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2007-04-23 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书送达公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 证监罚字[2007]10号 |
| 批复原因 | 熊克力在上海开开实业股份有限公司任职期间，对该公司的关联交易未按规定履行信息披露义务的违法行为负有责任。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2007-03-27 |
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| 标题 | 上海开开实业股份有限公司关于中国证监委对公司及公司原董事长和部分原董事行政处罚决定的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 证监罚字[2007]10号 |
| 批复原因 | 公司原董事长和部分原董事未按规定及时履行信息披露义务的违法违规行为。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违法 公告日期:2005-01-29 |
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| 标题 | 上海开开实业股份有限公司预亏公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司原总经理张晨涉嫌经济犯罪 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 司法机关 |
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| 立案调查 公告日期:2005-01-26 |
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| 标题 | 上海开开实业股份有限公司关于公司公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2005]证监立通字001号 |
| 批复原因 | 涉嫌违反证券法规 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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