| 警示 公告日期:2021-07-12 |
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| 标题 | 关于对戴戈缨采取出具警示函措施的决定〔2021〕41号 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2021]41号 |
| 批复原因 | 戴戈缨：
经查，你作为珠海华发实业股份有限公司（以下简称华发股份）高级管理人员，于2021年5月13日通过上海证券交易所集中竞价交易方式减持华发股份股票13500股，减持数量超出你所持华发股份股票总数的25%，你减持股票时未按规定在卖出的15个交易日前预先披露减持计划，亦未在减持后及时向上市公司报告并披露，违反了《证券法》第三十六条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条等规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-06-12 |
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| 标题 | 华发股份:华发股份关于公司高级管理人员误操作导致违规减持公司股票的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2021年5月13日，戴戈缨先生的家属误操作其证券账户，通过集中竞价交易方式减持了公司股票13,500股，成交均价为6.45元/股，减持金额为87,075元。根据相关法律、法规及规范性文件的规定，本次减持公司股票未能及时告知公司并未按规定提前15个交易日披露减持计划，且减持数量超出所持公司股票总数的25%，属于违规减持公司股票的行为。 |
| 批复内容 | 公司将引以为戒，进一步做好法律、法规及规范性文件的宣导和执行工作。同时，公司再次要求持有公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员进一步加强对《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件及公司内部管理制度的学习，严格遵守相关规定。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-13 |
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| 标题 | 华发股份关于回复上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0380号 |
| 批复原因 | 公司于2017年4月7日收到上海证券交易所下发的《关于对珠海华发实业股份有限公司年度利润分配预案事项的问询函》（上证公函【2017】0380号）。 |
| 批复内容 | 公司已按照要求对上述内容作出回复说明，现根据相关监管要求，就回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-08 |
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| 标题 | 华发股份关于收到上海证券交易所问询函暨公司股票停牌的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0380号 |
| 批复原因 | 珠海华发实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月7日收到上海证券交易所下发的《关于对珠海华发实业股份有限公司年度利润分配预案事项的问询函》（上证公函【2017】0380号，以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年4月12日之前，以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-11-12 |
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| 标题 | 华发股份关于对上海证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]2254号 |
| 批复原因 | 公司于2016年11月9日收到上海证券交易所下发的《关于对珠海华发实业股份有限公司对外投资进展事项的问询函》（上证公函【2016】2254号，以下简称“《问询函》”。 |
| 批复内容 | 现公司按照《问询函》的要求向上海证券交易所回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-11-10 |
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| 标题 | 华发股份关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]2254号 |
| 批复原因 | 珠海华发实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年11月9日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》披露了《对外投资进展公告》（公告编号：2016-085）。2016年11月9日，公司收到上海证券交易所下发的《关于对珠海华发实业股份有限公司对外投资进展事项的问询函》（上证公函【2016】2254号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2016年11月11日之前，以书面形式回复我部，并履行相应信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-02 |
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| 标题 | 珠海华发实业股份有限公司公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）关于相关制度建设的整改完成情况
（二）关于公司"三会"规范运作的整改完成情况
（三）关于充实内部审计部门力量的整改完成情况
（四）关于完善公司内部控制的整改完成情况
（五）关于进一步加强财务会计核算的独立性与保密性的整改完成情况
（六）关于完善公司章程相关条款的整改完成情况
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| 批复内容 | 在上述整改工作进行过程中和全部完成后，公司还分别于2007年9月24日和10月9日分别向广东证监局报送了《关于加强公司治理专项活动现场检查发现有关问题整改情况的汇报材料》及其《补充汇报》，至此，本公司在加强公司治理专项活动中发现的有关问题已全部整改完毕，本公司加强公司治理专项活动也圆满完成，并将严格按照整改后的要求执行，切实贯彻落实，进一步完善、规范公司运作。
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| 处理人 | 广东证监局 |
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