| 警示 公告日期:2023-06-28 |
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| 标题 | 关于对龙元建设集团股份有限公司予以监管警示的决定(上证债监[2023]1号) |
| 相关法规 | 《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引(试行)》 |
| 文件批号 | 上证债监[2023]1号 |
| 批复原因 | 公司被认定作为五矿－龙元建设应收账款资产支持专项计划原始权益人及资产服务机构，未按约定及时归集基础资产现金流并进行过手摊还，并存在基础资产与原始权益人自有资产发生混同、被挪用的情况。 |
| 批复内容 | 对公司予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2023-03-21 |
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| 标题 | 龙元建设:关于收到中国证券监督管理委员会宁波证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》 |
| 文件批号 | 宁波证监局[2023]7号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你公司作为五矿-龙元建设应收账款资产支持专项计划原始权益人及资产服务机构，未按计划说明书的约定及时、足额归集基础资产资金，并将相关资金挪为他用。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 宁波证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-03-21 |
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| 标题 | 关于对龙元建设集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 龙元建设集团股份有限公司：
经查，我局发现你公司作为五矿-龙元建设应收账款资产支持专项计划原始权益人及资产服务机构，未按计划说明书的约定及时、足额归集基础资产资金，并将相关资金挪为他用。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 宁波证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-03-21 |
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| 标题 | 关于对五矿证券有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 五矿证券有限公司：
经查，我局发现你公司作为五矿-龙元建设应收账款资产支持专项计划的管理人，存在未充分履行资产支持专项计划管理人职责，未能有效防范基础资产资金与其他资金混同及挪用等问题。 |
| 批复内容 | 上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条的规定。根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 宁波证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2023-01-31 |
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| 标题 | 关于对龙元建设集团股份有限公司控股股东予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《证券发行与承销管理办法》、《股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第10号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2023]9号 |
| 批复原因 | 2018年4月，龙元建设集团股份有限公司（以下简称公司）控股股东赖振元、赖朝辉、赖晔鋆、郑桂香就公司非公开发行股票事项与中信银行股份有限公司签订差额补足协议，约定对其参与认购的公司股份提供资本金安全及最低投资收益的保障性措施。
控股股东与公司非公开发行股份的认购方签署的上述协议，对投资者投资决策有重大影响，属于非公开发行事项中的重要内容，应当予以披露。公司控股股东赖振元、赖朝辉、赖晔鋆、郑桂香未告知公司并披露上述信息，影响了投资者的知情权。 |
| 批复内容 | 对龙元建设集团股份有限公司控股股东赖振元、赖朝辉、赖晔鋆、郑桂香予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2022-11-25 |
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| 标题 | 龙元建设:关于控股股东收到中国证券监督管理委员会宁波证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《证券发行与承销管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 宁波证监局[2022]22号 |
| 批复原因 | 赖振元、赖朝辉、赖晔鋆、郑桂香:
经查，2018年4月，你们就龙元建设集团股份有限公司非公开发行股票事项与中信银行股份有限公司签订差额补足协议，约定对其参与认购的龙元建设集团股份有限公司股份提供资本金安全及最低投资收益的保障性措施。该协议对投资者投资决策有重大影响，属于非公开发行事项中的重要内容，应当予以披露。上述行为违反了中国证监会《证券发行与承销管理办法》（证监会令第135号）第十七条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第四十七条的有关规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 宁波证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-11-25 |
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| 标题 | 关于对赖振元、赖朝辉、赖晔鋆、郑桂香采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券发行与承销管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，2018年4月，你们就龙元建设集团股份有限公司非公开发行股票事项与中信银行股份有限公司签订差额补足协议，约定对其参与认购的龙元建设集团股份有限公司股份提供投资本金安全及最低投资收益的保障性措施。该协议对投资者投资决策有重大影响，属于非公开发行事项中的重要内容，应当予以披露。你们的上述行为违反了中国证监会《证券发行与承销管理办法》（证监会令第135号）第十七条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第四十七条的有关规定。 |
| 批复内容 | 根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令第135号）第三十八条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 宁波证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-05-27 |
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| 标题 | 龙元建设:龙元建设关于回复上海证券交易所对公司2021年年度报告的信息披露监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 龙元建设集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月12日收到上海证券交易所上市公司管理一部下发的《关于龙元建设集团股份有限公司2021年年度报告的信息披露监管工作函》 |
| 批复内容 | 根据《工作函》的要求，现将回复内容公告如下 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-11 |
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| 标题 | 关于龙元建设集团股份有限公司的定期报告信息披露监管问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0714号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函后即予以披露，并于2019年6月18日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-31 |
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| 标题 | 龙元建设收到惠东安监罚（2018）2号处罚决定书 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | 惠东安监罚[2018]2号 |
| 批复原因 | 生产安全一般事故 |
| 批复内容 | 罚款 22万元 |
| 处理人 | 广东省安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-12-31 |
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| 标题 | 龙元建设收到（秀）安监罚告[2018]011号处罚决定书 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | （秀）安监罚告[2018]011号 |
| 批复原因 | 生产安全一般事故 |
| 批复内容 | 罚款 25万元 |
| 处理人 | 海口市秀英区应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-19 |
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| 标题 | 《行政处罚决定书》（案件编码：JC1225201807002） |
| 相关法规 | 《建设工程质量管理条例》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因龙元建设在“蓟县新城示范镇（一期）及于桥水库环境治理建设项目安置区A2区地块5项目”中存在非法转包工程的行为 |
| 批复内容 | 罚款人民币220.87万元的处罚。 |
| 处理人 | 天津蓟州区建设管理委员会 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-31 |
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| 标题 | 龙元建设收到顺安监安四罚字[2017]4号处罚决定书 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | 顺安监安四罚字[2017]4号 |
| 批复原因 | 生产安全一般事故 |
| 批复内容 | 罚款 22万元 |
| 处理人 | 广东省安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-11-03 |
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| 标题 | 《海南省住房和城乡建设厅行政处罚决定书》（[2017]琼质监罚决字第63号） |
| 相关法规 | 《建筑工程质量管理条例》 |
| 文件批号 | [2017]琼质监罚决字第63号 |
| 批复原因 | 因公司存在对进场的钢筋原材未取样送检、使用不合格的钢筋材料的行为 |
| 批复内容 | 对公司相关行为责令改正，并处罚款合计11.97万元。 |
| 处理人 | 海南省住房和城乡建设厅 |
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| 监管关注 公告日期:2014-07-22 |
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| 标题 | 关于对龙元建设集团股份有限公司和董事会秘书张丽予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2014]0061号 |
| 批复原因 | 经查明，龙元建设集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年6月21日披露“临2014-014号”公告，称于近日签署襄阳智谷文化产业园项目工程合同，合同金额为2亿元。事后审核发现，公司前述工程合同为2012年签订，实际应当披露项目合同为2014年6月18日与合肥弘升置业有限公司签署的《望湖名邸小区工程施工总承包合同》，该合同金额为2.1亿元。因公司工作人员疏忽，出现了上述披露错误。2014年6月24日，公司就此披露了更正公告。 |
| 批复内容 | 公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第2.1条、第2.5条等有关规定。董事会秘书张丽未勤勉尽责,对公司的违规行为负有相应责任, 违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.2.2条的规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺，我部对此予以关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2013-12-18 |
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| 标题 | 龙元建设集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2013]1294号 |
| 批复原因 | 上海证券交易所接到上海市第一中级人民法院（沪一中法建[2013]46号）司法建议书，建议书称，上海一中院在执行（2012）沪一中执字第1449号一案中，依据生效法律文书，责令发行人向申请执行人奥赞特精密仪器（上海）有限公司交付位于上海市奉贤区陈家桥乐宜路2070地块的新建厂房及配套工程，并配合办理上述工程的竣工验收手续。从2012年11月16日立案至今，上海一中院多次要求发行人履行生效法律文书确定的义务，发行人拒不履行，致使生效判决迟迟未能得到有效执行。
上海证券交易所要求公司本着遵纪守法与对投资者负责的态度，尽快妥善处理上述事项，及时向交易所报告相关进展情况和处理结果，如事件造成重大影响的，公司应按相关要求履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 发行人就该生效判决未执行情况向上海证券交易所出具了说明。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2012-12-11 |
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| 标题 | 龙元建设集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 甬证监函[2012]97号 |
| 批复原因 | 宁波证监局依据《上市公司现场检查办法》（证监会公告[2010]12号）有关规定，于2012年11月19日至22日对发行人进行了全面检查，关注到以下问题：
（1）内部控制方面
（2）信息披露方面 |
| 批复内容 | 发行人就宁波证监局《监管关注函》要求事项进行了整改。 |
| 处理人 | 宁波证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2012-08-28 |
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| 标题 | 龙元建设集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 甬证监函[2012]59号 |
| 批复原因 | 宁波证监局对发行人2011年年报进行了事后审核，发现发行人2011年共向外部单位提供财务资助7,500万元，宁波证监局对该事项予以关注并提出如下要求：一、立即建立健全与对外提供财务资助相关的内控制度；二、应就已对外提供的财务资助是否存在风险进行评估，并要求被资助方提供适当的保证措施，确保上市公司资金安全；三、应采取积极措施防止公司利益受到侵害，严格防范控股股东及关联方占用公司资金。 |
| 批复内容 | 发行人就宁波证监局《监管关注函》要求事项进行了整改，并书面回复。 |
| 处理人 | 宁波证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-19 |
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| 标题 | 龙元建设集团股份有限公司治理专项活动整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、公司在信息披露方面存在以下问题需要进一步完善
2、在提出问题的同时，宁波证监局对本公司管理提出了良好的建议与意见
3、坏账准备政策与执行情况不一致
4、应付职工薪酬核算不准确：
5、资金占用费处理不符合规定 |
| 批复内容 | 通过开展本次公司治理专项活动，并结合宁波证监局对本公司的现场检查和指导，公司对存在的问题制定了具体的整改计划和整改时限，并积极进行了整改，本次公司治理专项活动的开展，提高了公司的治理水平，提高了信息披露水平，增进了社会公众和投资者对公司的了解，本公司将继续贯彻本次活动的精神，将公司治理作为公司长抓不懈的一项战略任务，继续认真学习并严格遵守各项法律法规和规章制度，进一步强化公司各项内部控制制度建设，逐步健全和完善公司治理，确保公司规范经营运作，为公司能够持续、稳定、健康发展夯实基础，为公司全体股东带来更多的回报。
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| 处理人 | 宁波证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-03-18 |
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| 标题 | 龙元建设集团股份有限公司第五届董事会第七次会议关于中国证监会宁波监管局巡检问题的专项决议公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、新《企业会计准则》、上海证券交易所《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 甬证监发[2008]15号 |
| 批复原因 | 坏账准备政策与执行情况不一致。
应付职工薪酬核算不准确。
资金占用费处理不符合规定。 |
| 批复内容 | 此次中国证监会宁波监管局对公司的巡回检查，促进了公司的规范运作，并对公司的持续稳定发展发挥了重要作用。通过这次巡检整改，公司将进一步认真贯彻《公司法》、《证券法》、新《企业会计准则》、上海证券交易所《股票上市规则》、《公司章程》和中国证监会的各项规定，规范运作，以更加良好的经营业绩回报广大股东。
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| 处理人 | 宁波证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-17 |
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| 标题 | 龙元建设集团股份有限公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）公司在信息披露方面存在以下问题需要进一步完善
（二）在提出问题的同时，宁波证监局对本公司管理提出了良好的建议与意见："作为建筑行业上市公司，公司上市以来规模扩张较快，请公司高度重视对分公司、子公司的管理和控制，进一步发挥内部审计的作用，确保公司运作的规范性和资产的安全性，促进公司持续发展。"
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| 批复内容 | 通过开展本次公司治理专项活动，并结合宁波证监局对本公司的现场检查和指导，公司对存在的问题制定了具体的整改计划和整改时限，并积极进行了整改，本次公司治理专项活动的开展，提高了公司的治理水平，提高了信息披露水平，增进了社会公众和投资者对公司的了解，本公司将继续贯彻本次活动的精神，将公司治理作为公司长抓不懈的一项战略任务，继续认真学习并严格遵守各项法律法规和规章制度，进一步强化公司各项内部控制制度建设，逐步健全和完善公司治理，确保公司规范经营运作，为公司能够持续、稳定、健康发展夯实基础，为公司全体股东带来更多的回报。
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| 处理人 | 宁波证监局 |
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| 违法 公告日期:2005-11-11 |
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| 标题 | 龙元建设集团股份有限公司关于《宁波日报》要闻报道公司原副总经理赖野君与宁波张鸿兴等人涉嫌受贿犯罪有关联的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司原副总经理赖野君,因其个人涉嫌行贿,已被宁波市人民检察院批捕。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 宁波市人民检察院 |
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发行与分配