| 处罚决定 公告日期:2022-12-26 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书(【2022】8号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2022]8号 |
| 批复原因 | ?当事人：张家利，男，1960年4月出生，时任山东金晶科技股份有限公司职工监事，住址：潍坊市昌邑市。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对张家利短线交易“金晶科技”的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，张家利存在以下违法事实：
2015年6月4日至2022年4月29日，张家利担任山东金晶科技股份有限公司（以下简称金晶科技）职工监事。袁某萍系张家利配偶。袁某萍证券账户在2020年3月3日至2022年4月20日期间，累计买入“金晶科技”466,900股，成交金额3,770,920元，累计卖出“金晶科技”524,600股，成交金额4,064,569元，存在将持有的“金晶科技”“买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入”的行为。
上述违法事实有相关当事人的询问笔录、情况说明、证券账户资料、金晶科技公告等证据证明，足以认定。
张家利的上述行为违反了《证券法》第四十四条第一款及第二款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的违法行为。 |
| 批复内容 | 我局决定：对张家利给予警告，并处以10万元罚款。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-09-02 |
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| 标题 | 金晶科技:关于对山东金晶科技股份有限公司时任监事张家利予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《证券法(2019年修订)》、《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2022]0120号 |
| 批复原因 | 经查明，2022年7月22日、8月2日，山东金晶科技股份有限公司（以下简称金晶科技或公司）披露监事亲属买卖股票构成短线交易及相关更正公告称，时任监事张家利配偶袁江萍于2021年10月13日至2022年4月29日期间存在买卖公司股票的情况。其中累计买入股数162,100股，买入金额1,441,480元，累计卖出股数179,400股，卖出金额1,691,806元。上市公司董事、监事、高级管理人员在6个月内买入公司股票又将其卖出的行为，构成短线交易。 |
| 批复内容 | 对山东金晶科技股份有限公司时任监事张家利予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-07-22 |
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| 标题 | 金晶科技:关于原监事亲属买卖股票构成短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 山东金晶科技股份有限公司于近日收到公司原监事张家利出具的《关于本人亲属买卖公司股票构成短线交易的情况报告及致歉声明》，张家利配偶袁江萍于2021年10月13日至2022年4月29日期间存在买卖公司股票的情况。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》等相关规定，上述交易构成短线交易。 |
| 批复内容 | 依据《证券法》第四十四条规定：上市公司股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。袁江萍女士在2021年10月13日至2022年4月29日期间的短线交易行为产生的损益为96485.14元，所获收益全数上交公司。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 警示 公告日期:2022-05-20 |
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| 标题 | 金晶科技:关于对山东金晶科技股份有限公司、实际控制人丁茂良、控股股东山东金晶节能玻璃有限公司、关联方及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2022]0049号 |
| 批复原因 | 华亮玻璃、金晶节能、金晶格林与公司共用水（电）表，由公司与供水（电）公司统一结算，公司按关联方使用量以成本价向关联方开具发票并收取款项，形成非经营性资金占用。
综上， 公司为控股股东、实际控制人控制的企业代付款项，构成非经营性资金占用，损害了公司利益。 |
| 批复内容 | 对山东金晶科技股份有限公司，公司实际控制人丁茂良，控股股东山东金晶节能玻璃有限公司，关联方山东华亮玻璃技术有限公司、山东金晶格林防火玻璃有限公司，时任董事长王刚、时任总经理曹庭发、时任财务总监栾尚运、时任董事会秘书董宝森予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 通报批评 公告日期:2021-10-14 |
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| 标题 | 金晶科技:关于对山东金晶科技股份有限公司、实际控制人丁茂良、关联方淄博智联利泰贸易有限公司及有关责任人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2021]127号 |
| 批复原因 | （一） 公司与关联方存在非经营性资金占用
（二） 公司发生日常关联交易，未及时履行信息披露义务
（三） 财务信息披露不准确 |
| 批复内容 | 上海证券交易所（以下简称本所）作出如下纪律处分决定：对山东金晶科技股份有限公司、实际控制人丁茂良、关联方淄博智联利泰贸易有限公司及公司时任董事长王刚、时任总经理曹庭发、时任财务总监栾尚运、时任董事会秘书董保森、时任董事张明予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2021-08-11 |
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| 标题 | 金晶科技:金晶科技收到中国证监会山东监管局《行政监管措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2021]28号 |
| 批复原因 | 经查,你公司存在以下违规问题:
（一）关联方资金往来未履行审批程序及信息披露义务
（二）财务信息披露不准确 |
| 批复内容 | 你公司董事长王刚、财务总监栾尚运未按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条的规定履行勤勉尽责义务,对上述问题负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条规定,现对你们采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-28 |
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| 标题 | 金晶科技:关于山东金晶科技股份有限公司的定期报告信息披露监管问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]0534号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本函件后立即披露，并于5个交易日内书面回复我部并履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-07-08 |
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| 标题 | 金晶科技关于上交所有关监管工作函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]第0787号 |
| 批复原因 | 2020年6月30日，本公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于山东金晶科技股份有限公司2019年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2020】第0787号）。 |
| 批复内容 | 公司董事会对监管工作函提出的问题高度重视，在进行了逐项核查落实后，现答复如下。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2017-08-05 |
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| 标题 | 金晶科技关于公司环保情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 宁夏金晶科技有限公司太阳能电池基板生产线与生产线环保设施没有实现同时施工和同时投产使用，发生环保违法行为。
宁夏金晶科技有限公司新建太阳能电池基板生产线在末配套建设除尘、脱硝等污染防治设施情况下，于2017年2月投产，造成烟气直排。 |
| 批复内容 | 公司针对督查存在的问题予以高度重视，立即响应，毫不迟疑，坚决整改，现将相关情况说明并予以公告。 |
| 处理人 | 宁夏环保厅 |
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| 监管关注 公告日期:2016-01-19 |
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| 标题 | 关于对山东金晶科技股份有限公司和有关责任人予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2016]0009号 |
| 批复原因 | 经查明，2015年1月30日，山东金晶科技股份有限公司（以下简称“金晶科技”或“公司”）发布2014年度业绩预减公告，披露“经财务部门初步测算，预计2014年年度实现归属于上市公司股东的净利润比上年同期减少50%以上。上年同期公司归属于上市公司股东的净利润为9987万元。”2015年4月30日，公司披露的2014年度报告显示，公司2014年归属于上市公司股东的净利润为-200,024,913.18元。公司的业绩预告虽然预计到业绩大幅下滑，但未能准确反映公司2014年度可能亏损的事实，与真实业绩状况存在较大差异，可能对投资者形成误导。而且公司此后也未对该业绩预告及时予以更正，明显欠缺保护投资者知情权的意识。
公司称，出现上述问题主要是由于公司管理层对于在建工程转为固定资产的确认时点、联营公司年报审计调整、补提存货减值准备等方面与年报审计师的判断不一致所致。但是，上述调整事实在首次发布年度预减公告时就已存在且影响重大，公司理应充分了解并对相关事项做出判断，并与年报审计师进行充分沟通。若相关会计判断较为复杂且难以达成一致意见，在2015年1月30日进行业绩预告时，公司应当在公告中做出充分风险揭示，说明前述事实对财务报表可能产生的影响。但公司并未对此做出风险提示和说明。因此，公司存在业绩预告不够审慎的情况。
上市公司年度业绩及其变化情况是投资者十分关注的重大信息，上市公司应予高度重视并及时、准确披露预计业绩变化的情况。金晶科技2014年度业绩大幅亏损，但未能准确予以披露，且未及时加以更正，该行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第2.1条、第2.6条、第11.3.3条等有关规定。时任董事长王刚、董事兼总经理曹廷发、财务总监栾尚运、独立董事兼审计委员会召集人路永军和董事会秘书董保森未能勤勉尽责，对公司业绩预告不准确且未更正负有不可推卸的责任，其行为违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条的规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。 |
| 批复内容 | 鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部做出如下监管措施决定：
对金晶科技和时任董事长王刚、董事兼总经理曹廷发、财务总监栾尚运、独立董事兼审计委员会召集人路永军和董事会秘书董保森予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2015-12-04 |
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| 标题 | 金晶科技六届八次董事会决议公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2013年《平板玻璃单位产品能源消耗限额》“GB21340-2008”标准变更，根据北京市发改委通知要求，目前北京金晶智慧有限公司存在单位产品能源消耗限额超标的问题。 |
| 批复内容 | 要求北京金晶智慧有限公司限期整改，鉴于此，北京金晶智慧有限公司将对生产线进行停产。 |
| 处理人 | 北京市发改委 |
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| 整改通知 公告日期:2014-05-30 |
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| 标题 | 山东金晶科技股份有限公司关于2013年年报事后审核意见函的回复以及年报补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2014]0443号 |
| 批复原因 | 公司2013年年报中相关事项披露存在问题。 |
| 批复内容 | 根据上海证券交易所《关于对山东金晶科技股份有限公司2013年年报的事后审核意见函》的要求，公司现将函件中提到的有关事项解释说明并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2009-01-20 |
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| 标题 | 山东金晶科技股份有限公司关于巡检问题的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、《公司章程》等规章制度方面存在的问题
二、"三会"运作方面存在的问题
三、独立性方面存在的问题
四、关联交易及信息披露方面存在的问题
五、财务管理和会计核算方面存在的问题
六、募集资金使用方面存在的问题
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| 批复内容 | 公司将组织人员认真学习相关法律法规，统一认识，严格内部管理，保证以后不再出现类似问题。并将上述事项提交最近一次的股东大会进行审议。同时根据上海证券交易所 2008 年 6 月发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，对公司募集资金管理办法进行修改，严格按照执行。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2004-12-21 |
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| 标题 | 山东金晶科技股份有限公司关于中国证监会山东证监局《整改通知》的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司章程》、《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 鲁证监公司字[2004]53号 |
| 批复原因 | 公司章程部分条款不符合有关规定；公司治理方面不完善；具体会计处理不当；《董事会议事规则》对董事长授权的权限过大,不利于风险控制 |
| 批复内容 | 中国证券监督管理委员会山东证监局：
贵局于2004年11月1日—5日对我公司进行了巡检,并且出具了鲁证监公司字[2004]53号《整改通知》,公司董事、监事、高级管理人员对此十分重视,进行了学习和讨论,根据要求,公司召开了2004年度第五次临时董事会、二届四次监事会审议了整改报告。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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