批复原因 | 一、实际控制使用证券账户情况
2016年7月12日至2018年6月25日期间(以下称操纵期间),姜新、陈征、谢刚控制使用“曹某林”等66个证券账户(以下称账户组),交易“新华锦”。
在账户组中,姜新筹集了包括“曹某林”新时代证券账户在内的35个证券账户,谢刚筹集了包括“林某春”申万宏源证券账户在内的19个证券账户,陈征筹集了包括“白某”招商证券账户在内的12个证券账户。
姜新、陈征、谢刚实际控制使用账户组,其中,姜新负责其本人和谢刚筹集的54个证券账户的交易,陈征负责其本人筹集的12个证券账户的交易。
二、操纵“新华锦”情况
(一)操纵过程
操纵期间,姜新、陈征、谢刚控制使用账户组,通过集中资金优势、持股优势连续买卖和在自己实际控制的账户之间进行证券交易等手段,影响“新华锦”交易价格和交易量,操纵证券市场。
操纵期间,账户组累计买入“新华锦”177,652,901股(含大宗交易),金额2,921,157,596.05元;累计卖出165,155,151股,金额2,637,278,651.34元。账户组期初无持股,期末持有“新华锦”12,497,750股。
操纵过程经历了两个阶段。2016年7月12日至12月16日,为第一阶段,账户组以建仓并拉抬股价为主。2016年12月19日至2017年5月19日,“新华锦”因重大资产重组停牌;2017年5月22日,重大资产重组终止,“新华锦”复牌。2017年5月22日至2018年6月25日,为第二阶段,账户组以卖出股票为主。
(二)操纵手段
1.集中资金优势、持股优势连续买卖
(1)资金优势。操纵期间,账户组累计竞价买入成交129,879,047股(扣除对倒成交量),金额2,132,770,486.74元;累计竞价卖出成交127,081,297股(扣除对倒成交量),金额1,981,102,542.03元。账户组申买量排名第一的有75个交易日,买成交量排名第一的有72个交易日;申卖量排名第一的有69个交易日,卖成交量排名第一的有63个交易日。账户组以不低于市场卖一价或市价申买119,703,800股,占同期账户组同向总申报量的平均值为47.89%,日最高占比值为100%;该类申买成交116,162,291股,占同期市场成交量比例的日均值为6.77%,日最高占比值为60.08%。账户组共有7个交易日存在盘中时段内股价涨幅2%以上且时段内买成交占比20%以上的情形。此外,账户组还通过大宗交易买入9,700,000股,金额132,211,000元。
(2)持股优势。账户组所持“新华锦”股票数量从0股开始不断增加,操纵期间有89个交易日持股量占该股流通股本比例大于5%,有43个交易日持股量占该股流通股本比例大于10%,2016年10月17日持股量最多,达47,359,148股,占该股流通股本的12.60%。
(3)连续买卖。在操纵期间,“新华锦”共有309个交易日,账户组共有196个交易日参与交易。账户组日竞价买卖申报笔数均值为75笔,最高值为615笔。
2.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
操纵期间,当事人共有86个交易日在自己实际控制的账户之间交易“新华锦”,成交1,989笔,成交量38,073,854股;其中,有9个交易日在自己实际控制的账户之间交易的成交量占当日市场成交量的比例大于10%,2016年11月24日占比最高,达48.35%。
(三)实施操纵的两个阶段
1.第一阶段:2016年7月12日至12月16日
该阶段为建仓并拉抬股价。2016年7月12日前,账户组持有“新华锦”0股。2016年7月12日至12月16日,“新华锦”有97个交易日,账户组有97个交易日参与交易。账户组累计竞价买入成交120,168,001股(扣除对倒成交量),金额2,017,565,869.83元;累计竞价卖出成交93,064,880股(扣除对倒成交量),金额1,585,823,232.02元。账户组申买量排名第一的有72个交易日,买成交量排名第一的有70个交易日;申卖量排名第一的有58个交易日,卖成交量排名第一的有54个交易日。账户组以不低于市场卖一价或市价申买114,224,900股,占同期账户组申买量比例的日均值为47.95%;该类申买成交110,791,491股,占同期市场成交量比例的日均值为10.07%,日最高占比值为60.08%。账户组所持“新华锦”股票数量从0股开始不断增加,2016年10月17日持股量最多,达47,359,148股,占该股流通股本的12.60%。该阶段,账户组共有78个交易日在自己实际控制的账户之间交易“新华锦”,成交1956笔,成交量37,786,512股,其中,有9个交易日在自己实际控制的账户之间交易的成交量占当日市场成交量的比例大于10%,2016年11月24日占比最高,达48.35%。
2.第二阶段:2017年5月22日至2018年6月25日
2016年12月19日至2017年5月19日,“新华锦”因重大资产重组停牌;2017年5月22日,重大资产重组终止,“新华锦”股票当日复牌,股价连续4天跌停。从2017年5月22日至2018年6月25日,为实施操纵的第二阶段,账户组大量卖出股票。
该阶段,“新华锦”有212个交易日,账户组有99个交易日参与交易,其中,账户组有88个交易日存在申卖行为,占账户组参与交易的交易日总数的88.89%。期间,账户组买成交(扣除对倒成交量)累计9,711,046股;卖成交(扣除对倒成交量)累计34,016,417股。账户组在此阶段有8个交易日在自己实际控制的账户之间交易,成交33笔,累计成交287,342股。该阶段,账户组累计净卖出24,305,371股(扣除对倒成交量),金额280,074,693.10元。
(四)操纵结果
在建仓拉抬阶段,即2016年7月12日至12月16日,“新华锦”股价从13.23元(2016年7月12日开盘价)上涨至20.74元(2016年12月16日收盘价),涨幅56.76%,而同期上证指数涨幅4.36%,偏离52.40个百分点。
在卖出阶段,即2017年5月22日至2018年6月25日,“新华锦”股价从20.74元(复牌前股价)下跌至6.39元(2018年6月25日收盘价),跌幅69.19%,而同期上证指数跌幅为7.48%,偏离61.71个百分点。
(五)盈利情况
经计算,账户组亏损70,616,838.69元。 |