| 违规记录 公告日期:2020-06-06 |
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| 公司名称 | 安信信托股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 立案调查 |
| 违规行为 | 涉嫌违法发放贷款罪。 |
| 批复内容 | 被上海市公安局刑事拘留，相关事项尚待公安机关进一步调查。 |
| 处理人 | 上海市公安局 |
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| 违规记录 公告日期:2020-05-06 |
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| 公司名称 | 安信信托股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 监管关注 |
| 违规行为 | 2020年4月29日，安信信托股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所《关于安信信托股份有限公司信息披露事项的监管工作函》（上证公函【2020】0435号)。 |
| 批复内容 | 财务报表和内部控制事项是影响上市公司和股东权益的重要事项。请你公司及全体董事、监事、高级管理人员应当本着对投资者负责的态度，认真落实本工作函要求，并及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2020-04-07 |
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| 公司名称 | 安信信托股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 上海银保监局经调查认定安信信托在信托业务中存在如下违规行为：
一、承诺信托财产不受损失或保证最低收益
二、违规将信托财产挪用于非信托目的的用途
三、推介部分信托计划未充分揭示风险
四、违规开展非标准化理财资金池等具有影子银行特征的业务
五、未真实、准确、完整披露信息 |
| 批复内容 | (一)暂停自主管理类资金信托业务；(二)限制向股东上海国之杰投资发展有限公司分配红利。同时，上海银保监局责令公司改正上述违规行为，并处罚款共计1400万元。 |
| 处理人 | 上海银保监局 |
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| 违规记录 公告日期:2020-01-22 |
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| 公司名称 | 安信信托股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函，上证公函[2020]0154号。 |
| 批复内容 | 请你公司及时披露本问询函，并于2020年2月8日之前披露对本问询函的回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2019-10-11 |
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| 公司名称 | 安信信托股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部关于安信信托股份有限公司的问询函上证公函【2019】2854号。 |
| 批复内容 | 请你公司及时披露本问询函，并于2019年10月26日之前披露对本问询函的回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2019-05-23 |
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| 公司名称 | 安信信托股份有限公司 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 2019年5月22日，安信信托股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所《关于对安信信托股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2019】0737号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请你公司收函后及时披露，并于2019年5月31日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2018-09-05 |
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| 公司名称 | 安信信托股份有限公司 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号-半年度报告的内容与格式》 |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 2018年9月4日，安信信托股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所《关于对安信信托股份有限公司2018年半年度报告的事后审核问询函》（上证公函[2018]2451号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年9月12日之前，就上述事项予以书面回复，并同时履行相应的信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2017-08-31 |
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| 公司名称 | 安信信托股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 安信信托股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月25日收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于对安信信托股份有限公司2017年半年度报告的事后审核问询函》（上证公函[2017]2147号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据函件要求，公司立即组织有关部门和人员进行认真分析和核实，现对相关问题回复及说明予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2017-08-26 |
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| 公司名称 | 安信信托股份有限公司 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号-半年度报告的内容与格式》 |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 2017年8月25日，安信信托股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于对安信信托股份有限公司2017年半年度报告的事后审核问询函》（上证公函[2017]2147号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年9月1日之前，就上述事项予以披露，并以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 违规记录 公告日期:2017-03-09 |
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| 公司名称 | 安信信托股份有限公司 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》 |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 安信信托股份有限公司（以下简称“公司”或“安信信托”）于近日收到上海证券交易所下发的《关于对安信信托股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2017】0238 号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年3月10日之前，就上述事项予以披露，并以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2017-03-09 |
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| 公司名称 | 安信信托股份有限公司 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号》 |
| 处分类型 | 问讯 |
| 违规行为 | 安信信托股份有限公司（以下简称“公司”或“安信信托”）于近日收到上海证券交易所下发的《关于对安信信托股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2017】0238 号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 根据函件要求，公司现对相关问题回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2007-09-28 |
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| 公司名称 | 安信信托股份有限公司 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 安信信托2004年年报虚增投资收益、对外担保未及时披露。
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| 批复内容 |
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| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违规记录 公告日期:2007-08-16 |
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| 公司名称 | 安信信托股份有限公司 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》 |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 规范运作方面、信息披露方面、会计核算及内控制度方面存在问题。 |
| 批复内容 | 公司董事会针对《通知》提出的问题，对照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》等法律法规的要求和公司章程的有关规定，对问题逐一进行了分析，制定了相应的整改措施，并已经开始进行落实。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2005-09-15 |
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| 公司名称 | 安信信托股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 立案调查 |
| 违规行为 | 公司涉嫌“违反证券法规”事项。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 证监会上海稽查局 |
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| 违规记录 公告日期:2004-06-16 |
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| 公司名称 | 安信信托股份有限公司 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 处分类型 | 公开谴责 |
| 违规行为 | 未及时履行信息披露 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 违规记录 公告日期:2004-04-23 |
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| 公司名称 | 安信信托股份有限公司 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上交所股票上市规则》 |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 公司治理不规范；信息披露不及时、不充分；经营活动存在违规；会计核算不规范； |
| 批复内容 | 中国证监会北京证管办根据上市公司巡回检查的要求，于2003年9月22日至9月30日对鞍山市信托投资股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）进行了交叉巡回检查。2004年1月7日中国证监会沈阳证管办根据北京证管办的巡检报告对我公司下发了沈证监上市字[2004]2号《关于鞍山市信托投资股份有限公司限期整改事项的通知》（以下简称“通知”）。公司对此予以高度重视，及时针对通知中提出的问题进行认真地分析和检查，并按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上交所股票上市规则》等有关法律、法规严格对照检查本公司的工作，本着审慎原则进行整改。
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| 处理人 | 北京证管办 |
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| 违规记录 公告日期:2004-03-31 |
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| 公司名称 | 安信信托股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 2003年末未冲减的应收未收利息资产置换； |
| 批复内容 | 在2003年中国证监会对本公司巡检中指出：本公司的应收未收利息应严格按照《财政部关于调整金融企业应收利息核算办法的通知)的规定在5年内摊销。公司应收未收利息的冲减问题引起了公司控股股东、公司董事会、公司经营班子的高度重视，为了保证公司长期稳定的发展和保护公司其他股东特别是中小股东的利益，公司做出如下整改措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违规记录 公告日期:2003-03-27 |
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| 公司名称 | 安信信托股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 以个人名义设立账户买卖证券 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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