| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2024-11-30 |
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| 标题 | 株冶集团:关于董事、高级管理人员亲属短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 邓静于2023年5月24日至2024年2月2日期间买卖公司股票的行为构成短线交易。 |
| 批复内容 | （一）根据《证券法》的相关规定，谈应飞的配偶邓静在买入公司股票后六个月内卖出，或者在卖出公司股票后六个月内又买入公司股票的行为构成短线交易。本次交易的违法所得已被湖南证监局罚没。（二）经核实，本次短线交易系邓静在未充分了解相关法律法规、规范性文件的情况下作出的违规操作；邓静买卖公司股票的行为，系其本人根据证券市场信息及个人判断而进行的买卖行为，纯属个人投资行为；邓静在交易期间未征询谈应飞意见（且谈应飞未给予邓静上述投资建议），邓静亦未告知谈应飞上述交易行为。谈应飞及其亲属邓静已深刻认识到本次短线交易的严重性，未能及时尽到提醒、督促家属的义务，表示将在今后加强相关法律法规、规范性文件的学习，杜绝此类事件再次发生。（三）公司将以此为鉴，吸取教训，进一步加强对持股5%以上股东及全体董事、监事、高级管理人员关于《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的培训与宣贯工作，要求全体董事、监事、高级管理人员强化对其亲属在证券市场行为的要求和监督，严格遵守相关规定，避免此类事项再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 警示 公告日期:2024-11-29 |
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| 标题 | 株冶集团:关于对株洲冶炼集团股份有限公司时任董事、副总经理谈应飞予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》第四十四条、《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条、第3.4.1条、第3.4.11条、第13.2.1条、第13.2.2条、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2024]0274号 |
| 批复原因 | 短线交易 |
| 批复内容 | 对株洲冶炼集团股份有限公司时任董事、副总经理谈应飞予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-11-25 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2024〕16号(邓静) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第五十条、第五十三条第一款、第一百九十一条第一款 |
| 文件批号 | 湖南证监局[2024]16号 |
| 批复原因 | 内幕交易株冶集团股票 |
| 批复内容 | 没收邓静违法所得66,371.27元、并处以50万元罚款 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 问讯 公告日期:2023-12-13 |
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| 标题 | 株冶集团:关于对株洲冶炼集团股份有限公司重大资产购买暨关联交易草案的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]3463号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本问询函后对外披露，在10个交易日内针对上述问题书面回复我部，并对草案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-12-15 |
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| 标题 | 水口山有色金属有限责任公司铅冶炼厂受到常宁市应急管理局罚款 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （湘衡常宁）安监执法队罚告[2020]cnsym5号 |
| 批复原因 | 因水口山有限第八冶炼厂调度员在巡检维修过程中发生高处坠落事故，造成一人死亡 |
| 批复内容 | 对水口山有限第八冶炼厂罚款28万元。 |
| 处理人 | 常宁市应急管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-12-15 |
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| 标题 | 水口山有色金属有限责任公司受到常宁市发展和改革局罚款 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 常发改罚决字[2021]27号 |
| 批复原因 | 因水口山有限余热发电项目是八厂液态高铅渣直接还原节能减排工程项目的子项目，属中央财政补助资金支持园区循环化改造示范试点建设的范围，但水口山有限以直接委托的方式于2014年1月16日与安徽节源节能科技有限公司签订工程总承包合同，水口山有限未依法履行招投标程序 |
| 批复内容 | 对水口山有限罚款9.275万元罚款。 |
| 处理人 | 常宁市发展和改革局 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-07 |
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| 标题 | 株冶集团:株冶集团关于收到上海证券交易所《关于株洲冶炼集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的问询函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]0330号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司收到本问询函后立即披露，并在5个交易日内，针对上述问题书面回复我部，并对预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2018-04-26 |
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| 标题 | 关于株洲冶炼集团股份有限公司的定期报告信息披露的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2018]0393号 |
| 批复原因 | 公司收到关于株洲冶炼集团股份有限公司的定期报告信息披露的问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年5月8日之前，就是上述事项予以披露，并以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2011-07-21 |
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| 标题 | 株洲冶炼集团股份有限公司关于中国证监会湖南监管局对株冶集团采取责令改正措施的整改报告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》 |
| 文件批号 | 湘证监公司字[2011]41号 |
| 批复原因 | 一、公司治理存在问题
二、内部控制存在问题
三、信息披露存在问题
四、会计核算及财务管理存在问题 |
| 批复内容 | 根据湖南证券监督管理局下发的《关于对株洲冶炼集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》，公司组织相关部门和人员进行了认真核实，寻求在以后的工作中避免再次出现类似问题的途径，拟订了相应的整改措施并进行整改。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-05-25 |
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| 标题 | 株洲冶炼集团股份有限公司关于中国证监会湖南监管局对公司采取责令改正措施决定的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》 |
| 文件批号 | 湘证监公司字[2011]41号 |
| 批复原因 | 一、公司治理存在问题
二、内部控制存在问题
三、信息披露存在问题
四、会计核算及财务管理存在问题 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》和《上市公司现场检查办法》等规定，我局于2011 年3 月11 日至3 月25 日对你公司进行了现场检查，现责令你公司就存在的问题进行整改。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2010-05-28 |
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| 标题 | 株洲冶炼集团股份有限公司就国家环境保护部《关于上市公司环保核查后督查情况的通报》中有关公司环保项目问题的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 环办[2010]67号文 |
| 批复原因 | 1、株洲冶炼集团有限公司铅烟化炉未安装自动监控系统；
2、2006年批复的外渣场环保综合整治项目尚未申请环保竣工验收。 |
| 批复内容 | 公司还将在整改完毕及时进行后续公告，敬请广大投资者关注。 |
| 处理人 | 国家环保部 |
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| 整改通知 公告日期:2008-10-07 |
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| 标题 | 株洲冶炼集团股份有限公司第三届董事会第十六次会议决议公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等 |
| 文件批号 | 湘证监公司字[2008]34号文 |
| 批复原因 | (一) 公司治理方面的问题
(二) 募集资金方面的问题
(三) 关联交易及披露方面的问题
(四) 财务管理及会计核算方面的问题 |
| 批复内容 | 中国证监会湖南监管局此次对公司的现场检查是对公司治理的一次全面指导和促进，推动了公司的规范运作，公司将认真落实各项整改措施，不断完善法人治理结构，强化信息披露工作，加强财务规范管理和运作。希望监管部门和广大投资者对公司的治理工作不断的进行监督和指正。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-07 |
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| 标题 | 株洲冶炼集团股份有限公司关于中国证监会湖南监管局限期整改的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、公司在"五分开"上必须进一步规范
二、公司的三会运作必须进一步规范
三、公司制度必须进一步完善
四、公司要妥善解决同业竞争的问题
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| 批复内容 | 公司将认真分析存在的问题，切实落实整改措施，尽快使未尽问题得以解决；并以此次巡检为契机，加强学习，提高认识，在以后的工作中严格执行《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和《公司章程》等相关公司制度的规定，进一步完善公司法人治理结构，修订更为完善的规章制度，促进公司规范运作，强化信息披露规范，确保公司持续、健康、稳定发展。
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| 处理人 | 湖南证监局 |
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