| 违规记录 公告日期:2019-07-18 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | 《证券公司私募投资基金子公司管理规范》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司监督管理条例》 |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 中信建投证券存在以下问题：
一、中信建投证券私募子公司中信建投资本管理有限公司（以下简称建投资本）在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务，违反《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定。
二、中信建投证券开展国债期货等部分品种自营交易的投资决策和交易执行未分离，违反了《证券公司内部控制指引》第五十条的规定。 |
| 批复内容 | 北京证监局决定责令中信建投证券在决定书作出之日起3个月内改正，完善内部控制流程，加强对子公司的合规管理，并在2019年6月30日至2020年6月30日期间，每6个月开展一次内部合规检查，在每次检查后10个工作日内，向北京证监局报送合规检查报告，北京证监局将在日常监管中持续关注中信建投证券的整改情况。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2019-07-17 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 通报批评 |
| 违规行为 | 一、主承销前海结算发行的18五矿地产ABN002、19五矿地产ABN001、19五矿地产ABN002、19五矿地产ABN003等4期资产支持票据均未向协会备案即进行了发行，对上述4期资产支持票据发行备案工作尽职履责不到位。
二、针对19五矿地产ABN003发行文件中前海结算2019年一季度财务报表信息披露不准确事项，未能及时关注到相关财务报表差异。 |
| 批复内容 | 依据相关自律规定，经2019年第8次自律处分会议审议，给予中信建投通报批评处分，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。 |
| 处理人 | 中国银行间市场交易商协会 |
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| 违规记录 公告日期:2019-06-17 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 肖洪彬于2014年6月25日至2017年12月19日期间，在中信建投证券股份有限公司任职，担任交易部投资经理，为证券从业人员。
“易某媛”普通资金账户于2014年6月19日开立于新时代证券北京羊坊店路证券营业部，开户预留电话为肖洪彬配偶赵某手机号码。“易某媛”信用资金账户于2015年1月5日开立于新时代证券北京羊坊店路证券营业部。“易某媛”证券账户及建设银行三方存管银行账户均由肖洪彬实际控制并使用。
肖洪彬向“易某媛”证券账户内转入家庭自有资金，并由其本人负责交易决策并使用手机下单交易，当其不方便下单时，会让其配偶赵某代为下单交易股票。
2014年6月25日至2017年12月19日期间，肖洪彬控制并使用“易某媛”证券账户交易金额合计3,094.58万元，盈利48,735.11元。
以上事实，有相关证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录、相关单位提供资料等证据证明,足以认定。
肖洪彬的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。
听证时，肖洪彬提出以下申辩意见：其一，其积极主动配合调查，对所有问题都如实交代；其二，其投入交易的金额不大，盈利不到5万元，且2015年至2016年的交易频率很低，情节相对较轻；其三，本案从投入金额、交易金额、盈利金额来看都不属于特别大的金额，类似案例并未采取市场禁入措施，希望能参照其他案件适当量罚；其四，其主观上已认识到自己的行为违法，希望能给一个改正的机会，且家庭负担较重，恳请从轻或减轻处罚。综上，肖洪彬请求不对其采取市场禁入措施，从轻或减轻处罚。
经复核，我会认为，本案违法所得较少，综合考虑当事人违法行为的情节和社会危害程度，对肖洪彬提出对其不予市场禁入措施的陈述申辩意见依法予以采纳。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条规定，我会决定：责令肖洪彬依法处理非法持有的股票，对肖洪彬没收违法所得48,735.11元，并处以146,205.33元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违规记录 公告日期:2019-05-08 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | 《证券公司内部控制指引》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》 |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 经查，我局发现你营业部存在以下问题：一是部分业务合同入库、领用没有严格登记。二是未严格履行职责分工，不相容职务未适当分离。三是未对客户史某红身份的真实性进行审查，部分客户回访不到位，部分客户资料不完整。四是营业部前员工张瑛涉嫌诈骗犯罪，营业部对其诚信考察及管理存在缺失。 |
| 批复内容 | 根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正监督管理措施。你营业部应在收到本决定之日起一个月内完成整改工作，并向我局提交书面报告，我局将按照有关要求进行验收。 |
| 处理人 | 黑龙江证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2018-06-21 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | 《证券发行上市保荐业务管理办法》 |
| 处分类型 | 诫勉谈话 |
| 违规行为 | 在担任拉卡拉支付股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中未勤勉尽责，对发行人整体变更设立股份有限公司及业务剥离等事项的核查不充分。 |
| 批复内容 | 依据《保荐办法》第六十六条的有关规定，我会决定对其采取监管谈话的行政监管措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违规记录 公告日期:2018-05-29 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 经查明，当事人钟佳顺存在以下违法事实：
钟佳顺作为证券从业人员，在中信建投证券股份有限公司上海华灵路证券营业部（以下简称华灵路营业部）工作期间，于2015年12月28日与范某娥（代舒某松）签订资产管理协议，操作营业部客户舒某松的证券账户进行股票买卖，委托期限12个月。2016年4月，该资产管理协议提前终止，期间钟佳顺共获得舒某松证券账户交易佣金提成31,429.89元。
以上事实，有相关人员的证券账户、银行账户资料，相关人员的询问笔录、情况说明和书面确认书，钟佳顺与范某娥签订的资产管理协议、电子邮件，钟佳顺的《劳动合同》、《解除劳动合同关系通知书》、中国证券业协会网站查询结果，华灵路营业部提供的佣金提成计算材料等证据证明，足以认定。
钟佳顺的行为违反了《证券法》第一百四十五条“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券”的规定，构成《证券法》第二百一十五条所述的违法行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百一十五条的规定，我局决定：
责令钟佳顺改正，给予警告，没收违法所得31,429.89元，并处以罚款10万元。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2018-01-08 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 钟佳顺：
因你涉嫌证券从业人员私下接受客户委托买卖证券，违反《证券法》第一百四十五条有关规定。 |
| 批复内容 | 我局拟对你作出警告，没收违法所得31429.89元，并处以罚款十万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2017-12-27 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 警示 |
| 违规行为 | 发行人7名证券从业人员档案缺少文件，重庆南坪西路营业部材料中未见3名经纪人的执业前培训情况记录材料，31人在2017年10月31日前离职，公司于12月1日至3日提交上述31人离职备案，违反了相关规定。中国证监会对其采取警示的自律管理措施。 |
| 批复内容 | 发行人整改措施如下：（1）全面检查并补充在职员工，尤其是保荐代表人、投资主办、分析师、投顾等四类特定资格人员业绩档案中的相关材料；（2）全面检查并补充经纪人的岗前培训材料；（3）严格执行协会关于员工执业资格离职备案的相关规定，确保在规定时间内完成备案操作；（4）全面梳理资格管理相关的规章制度，并坚决做好宣导和执行工作。 |
| 处理人 | 中国证券业协会 |
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| 违规记录 公告日期:2017-12-04 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | 《证券期货投资者适当性管理办法》 |
| 处分类型 | 警示 |
| 违规行为 | 经查，你部在开展证券账户开立业务过程中，存在客户风险承受能力结果失实、缺失的情形，未能全面、准确地了解客户的风险承受能力，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《管理办法》）第三条的相关规定。
上述问题反映出营业部在业务流程管理、内部控制等方面存在薄弱环节。 |
| 批复内容 | 根据《管理办法》第三十七条的规定，现对你部采取出具警示函的行政监管措施。
你部应自收到本决定书30日内，向我局报送经公司合规总监出具意见的书面整改报告。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2017-12-01 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 杭州沁朴全体合伙人于2016年7月25日委托赵文英向登记机关申请办理合伙企业的设立登记事宜。委托代理人赵文英通过购入房产证复印件，变造及伪造租赁协议的方式，向杭州市余杭区市场监督管理局提供虚假住所证明。违反了相关规定。杭州市余杭区市场监督管理局责令其于三十日内改正，并处罚款10000元，上缴国库。 |
| 批复内容 | 杭州沁朴整改情况如下：（1）杭州沁朴于2017年12月1日向余杭工商局缴纳了10,000元罚款；（2）杭州沁朴重新签署了租房协议、变更了经营地址、完成变更登记并已取得换发后的《营业执照》。 |
| 处理人 | 杭州市余杭区市场监督管理局 |
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| 违规记录 公告日期:2017-08-09 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 警示 |
| 违规行为 | 发行人作为绍兴市柯桥区国有资产投资经营集团有限公司、洛阳城市发展投资集团、杭州正才控股集团有限公司、北京住总集团有限责任公司、荣盛房地产发展股份有限公司、城发投资集团有限公司、上海大名城企业股份有限公司、天津蓟州新城建设投资有限公司等八个项目的受托管理人，未及时针对募集资金的接收、存储、划转与本息偿付情况进行监督，未及时针对募集资金使用情况和新增借款超比例情况发布临时受托管理事务报告，未完全履行受托管理人职责。违反了相关规定。中国证券业协会对其采取警示的自律管理措施。 |
| 批复内容 | 发行人于2017年4月7日针对项目出现的违规使用募集资金及信息披露不及时等情况，进行自查自纠，向中国证券业协会提交书面履职情况说明，采取了如下措施：（1）发行人与各项目公司就信息披露、财务会计管理、募集资金使用及公司治理等方面进行沟通及完善，包括但不限于协助发行人补充公告、完善信息披露制度、建设募集资金管理制度等工作；（2）发行人将进一步加强受托管理工作，完善受托管理内部流程及内控管理；（3）发行人拟进一步加强项目承受托管理人员的培训，提升受托管理能力和水平。 |
| 处理人 | 中国证券业协会 |
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| 违规记录 公告日期:2017-07-06 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 中信建投证券股份有限公司（「本公司」）获悉，本公司附属公司中信建投基金管理有限公司（「中信建投基金」）旗下的专户产品，于2017年4月12日14:30左右实施中国平安（A股股票代码：601318）及兴业银行（A股股票代码：601166）卖出操作，导致前述两只股票在短时间内出现快速下跌。 |
| 批复内容 | 2017年7月5日，就公告所披露的卖出操作，中国证券监督管理委员会北京监管局进一步作出《关于对中信建投基金管理有限公司采取责令改正并暂停办理相关业务措施的决定》，决定对中信建投基金采取责令改正并暂停特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施。 |
| 处理人 | 香港联交所上市委员会 |
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| 违规记录 公告日期:2017-07-05 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 中信建投基金旗下“宏利”系列资产管理计划异常交易不符合《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》。中国证监会北京监管局对其采取责令改正并暂停特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施。 |
| 批复内容 | 中信建投基金于2017年8月7日向中国证监会北京证监局提交整改报告，采取了如下措施：（1）组织异常交易的自查整改工作，补充修订了异常交易制度；（2）清算存量产品，停止新增投顾产品；（3）完善交易流程；（4）修订异常交易制度，加强监控范围和管控力度；（4）加大资源投入，发展风控系统建设；（5）强化内部合规风控文化建设，增加内部培训；（6）对相关负责人员采取了问责措施。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2017-07-03 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 警示 |
| 违规行为 | 徐炯炜、王道达在担任广州金逸影视传媒股份有限公司（以下简称“金逸影视”）首发上市保荐代表人过程中未勤勉尽责、未对金逸影视主要客户的异常情况保持应有的职业审慎，未对金逸影视主要客户进行全面充分核查，违反了相关规定。中国证监会对其采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 批复内容 | 发行人出具了《中信建投证券股份有限公司关于广州金逸影视传媒股份有限公司客户信息披露情况的专项说明》，采取了如下措施：（1）发行人要求金逸影视项目的签字保荐代表人及项目组成员系统梳理项目资料，勤勉履职，督促和辅导金逸影视进一步完善其内部管理；（2）召集相关人员对信息披露文件进行逐项学习；（3）保荐机构通过质控部门下发相关文件，加强内部审核工作。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违规记录 公告日期:2017-04-25 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 中信建投证券股份有限公司（「本公司」）获悉，本公司附属公司中信建投基金管理有限公司（「中信建投基金」）旗下的专户产品，于2017年4月12日14:30左右实施中国平安（A股股票代码：601318）及兴业银行（A股股票代码：601166）卖出操作，导致前述两只股票在短时间内出现快速下跌。 |
| 批复内容 | 2017年4月21日，上交所正式作出《关于对中信建投基金管理有限公司有关专户产品证券账户实施限制交易纪律处分的决定》，决定对中信建投基金相关专户产品的证券账户实施限制交易1个月的纪律处分，即相关证券账户自2017年4月24日至2017年5月23日不得买入和卖出在上交所挂牌交易的所有证券。 |
| 处理人 | 香港联交所上市委员会 |
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| 违规记录 公告日期:2017-04-17 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 中信建投证券股份有限公司（「本公司」）获悉，本公司附属公司中信建投基金管理有限公司（「中信建投基金」）旗下的专户产品，于2017年4月12日14:30左右实施中国平安（A股股票代码：601318）及兴业银行（A股股票代码：601166）卖出操作，导致前述两只股票在短时间内出现快速下跌。 |
| 批复内容 | 上海证券交易所（「上交所」）目前已启动对所涉账户的限制交易程序，限制期限拟为一个月。 |
| 处理人 | 香港联交所上市委员会 |
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| 违规记录 公告日期:2017-03-08 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 中信建投基金在浦江之星资产管理计划和金星一号资产管理计划中，对投资顾问和劣后级委托人的尽职调查不到位，未能谨慎勤勉履行资产管理人的义务，违反了相关规定。中国证监会北京监管局责令中信建投基金限期整改并提交书面整改方案。 |
| 批复内容 | 2016年8月中国证监会北京监管局在对产品进行前期现场检查后，中信建投基金启动产品的自查整改程序，对发现的问题进行了整改，并于2016年9月以及11月就浦江之星以及金星一号资管计划提交了情况说明和整改报告。收到行政监管措施决定书之后，中信建投基金于2017年3月20日提交了整改报告，主要采取如下措施：（1）完善对委托人及对投资顾问骄龙资产管理有限公司的尽职调查；（2）完善尽职调查中投资顾问准入制度，新制定了单一客户操作指引及投资者适当性管理办法；（3）将浦江之星切换到中信建投PB交易系统，实现统一监控；（4）实施合规问责与开展合规教育。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2017-02-28 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 中信建投基金未有效执行风险管控机制，相关人员合规意识薄弱，导致中信建投基金旗下特定客户资产管理计划出现网下新股申购金额超过投资组合总资产的违规行为。中国证监会北京监管局责令中信建投基金限期整改并提交书面整改方案。 |
| 批复内容 | 2016年9月中国证监会北京监管局在对产品进行前期现场检查后，中信建投基金对上述产品启动自查整改程序，对发现的问题进行了整改，并于2016年9月12日，向其提交了自查情况说明。收到行政监管措施决定书之后，中信建投基金于2017年3月20日提交了整改报告，主要采取如下措施：（1）完善了中信建投基金制度的相关内容和新股网下申购内部流程，进一步补充和风控和问责制度；（2）完善风险管控指标预警机制，建立多重复核流程；（3）实施合规问责及开展合规教育。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2016-12-30 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 元达信在恒丰1号专项资产管理计划中，对委托人恒丰银行股份有限公司及投向的宁波艾鼎股权投资合伙企业的尽职调查不到位，并未对运行的合法合规性进行必要的风险管控，未能谨慎勤勉履行资产管理人义务，违反了相关规定。中国证监会北京监管局责令其限期改正并提交书面整改方案。 |
| 批复内容 | 2016年10月中国证监会北京监管局在对恒丰1号产品进行前期现场检查后，元达信立即启动自查整改程序，对发现的问题进行了整改，于2016年11月28日、30日，向中国证监会北京监管局分别提交了整改报告和补充情况说明，就自查整改情况进行了及时汇报。收到行政监管措施决定书之后，元达信于2017年1月20日提交了整改方案，公司采取了如下措施：（1）进一步完善《元达信资本管理（北京）有限公司尽职调查操作指南》；（2）加强人员培训；（3）加大合规风控管理力度；（4）加强投后管理力度。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2016-11-30 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 发行人在提交珠海伊斯佳科技股份有限公司申请挂牌文件中未充分对公开转让说明书的完整性进行核查，违反了相关的规定。全国中小企业股份转让系统有限责任公司据此采取提交书面承诺的监管措施。 |
| 批复内容 | 发行人于2016年12月20日提交整改情况和书面承诺报告，发行人采取了如下措施：（1）对已挂牌及在审挂牌项目进行全面排查，建立与企业定期沟通机制，增强对企业的影响和控制力；（2）进一步强化业务部各负责人的责任，梳理业务环节风险点，强化新三板业务内控管理；（3）强化新三板业务内控管理，进一步修订完善内部管理制度；（4）对业务人员进行专项培训；（5）对项目组进行了合规调查和合规问责。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 |
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| 违规记录 公告日期:2016-11-14 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 警示 |
| 违规行为 | 发行人作为三门峡速达交通节能科技股份有限公司（以下简称“速达科技”）的主办券商兼独立财务顾问，未能在信息披露事前审查中发现速达科技对重组行为存在误判，并督导速达科技规范履行相关程序，违反了相关的规定。全国中小企业股份转让系统有限责任公司据此采取出具警示函、要求提交书面承诺的自律监管措施。 |
| 批复内容 | 发行人于2016年11月22日向全国股转系统提交整改情况报告，采取了如下措施进行整改：（1）通过培训学习进一步强化督导企业的信息披露合规意识并加强与督导企业的沟通；（2）重新梳理新三板内部制度体系以实现对新三板重组项目的实时监控；（3）进一步完善新三板重组相关信息披露的制度搭建；（4）加强新三板项目持续督导人员的培训力度，提高新三板人员的法规理解精准度；（5）要求正在执行的所有新三板重组项目开展关于信息披露合规性的自查工作；及（6）对本次事件相关责任人予以问责。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 |
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| 违规记录 公告日期:2016-10-10 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 发行人泸州迎晖路营业部未按规定对客户开展初次识别，采取持续识别，开展重新识别以及划分和管理客户洗钱风险等级，违反了相关规定。中国人民银行泸州市中心支行据此责令发行人泸州迎晖路营业部限期改正未按规定履行客户身份识别的行为，处20万元罚款，并对单位主要负责人、分管反洗钱工作直接负责人和其他直接责任人员，处1万元罚款的行政处罚。 |
| 批复内容 | 发行人泸州迎晖路营业部于2016年11月7日向中国人民银行泸州市中心支行提交反洗钱整改报告，采取的整改措施主要包括：（1）反洗钱管控体系进一步完善，修订工作机制和营业部员工年度考核办法；（2）建立以客户为检测单位的可疑交易识别、分析、报告的工作流程；（3）提高反洗钱培训要求及考试频率；（4）对《证券开户申请表》内客户基本信息要素进行了完善；（5）完善客户身份识别流程；（6）按照规定对机构及个人客户补充展开客户初次、持续、以及重新识别；（7）按规定划分和管理客户洗钱风险等级；（8）营业部通过询访、回访等方式分析可疑交易。中国人民银行泸州市中心支行于2016年11月8日出具书面意见，表示上述措施已满足其对反洗钱缺陷整改的要求。 |
| 处理人 | 中国人民银行泸州市中心支行 |
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| 违规记录 公告日期:2016-08-23 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 |
| 处分类型 | 警示 |
| 违规行为 | 经查明，你公司存在以下违规事实：
一、2016年5月底以前，你公司在投资者适当性管理过程中未依据委托代理协议签署日前一交易日日终的投资者名下证券类资产市值判断适当性，而是错误根据投资者临柜办理业务权限开通手续时点的实时资产市值，为
3328户不符合要求的投资者账户开通全国股转系统合格投资者权限。上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》第五条关于自然人投资者证券类资产市值计算时点要求的规定；
二、你公司于2016年4月25日提交《关于对执行投资者适当性管理制度的自查报告》中，存在未如实上报违规开户情况的情形，漏报违规开户比例90.42%，违反了《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》第十九条关于如实提供投资者开户资枓等信息的规定。
三、2016年7月26日，托管于你公司西宁北大街证券营业部的投资者“青海瀚森新能源科技有限公司”（证券账户：0800303153），以7.8元/股的价格申报买入苏州和氏设计营造股份有限公司（证券代码：430456，证券简称：和氏股份）股票，成交100,000股。该投资者实为合格投资者，但你司未严格执行我司投资者适当性各项管理的要求，未将投资者账户正确报送为合格投资者。你司行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第5.8条。 |
| 批复内容 | 依据《业务规则》第6.1条与《全国中小企企股份转让系统投资者适当性管理管理细则（试行）》第二十条规定，决定：
对你公司采取出具警示函、责令改正的自律监管措施。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
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| 违规记录 公告日期:2016-07-18 |
|---|
| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 经查明，王向远存在如下违法行为：
2010年5月11日，王向远与中信建投证券股份有限公司北京望京中环南路证券营业部（以下简称“中信建投望京营业部”）签订为期3年的《劳动合同书》，并于2013年5月11日续订为期5年的《劳动合同书》，约定工作内容为经纪业务。2015年5月29日、6月1日、6月2日、6月4日，王向远在中信建投望京营业部没有与客户周某奇、余某凤签订代理业务协议的情况下，私下接受客户周某奇委托买卖证券，以帮助客户融资为目的，操作周某奇、余某凤证券账户进行融资融券交易。王向远通过上述交易获得交易佣金提成5698.18元，当月以工资形式领取。 |
| 批复内容 | 对王向远给予警告，没收王向远违法所得5698.18元，并处10万元罚款。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 违规记录 公告日期:2016-04-25 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 发行人作为西部超导的主办券商及督导方，未能勤勉尽责，发现其信息披露不规范，会计核算及财务管理存在不规范，内控机制不完善等问题，违反了有关规定。全国中小企业股份转让系统有限责任公司据此要求发行人采取提交书面承诺的监管措施。 |
| 批复内容 | 发行人于2016年5月9日针对西部超导信息披露不规范、会计核算及财务管理不规范、内控机制不完善等问题进行整改规范提交了书面承诺，并对西部超导公司进行培训，提高其信息披露及内控水平。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 |
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| 违规记录 公告日期:2015-11-04 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 处罚决定 |
| 违规行为 | 发行人从外部接入具有分账户功能的第三方交易平台，未对外部平台接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，及发行人在自查过程中存在向中国证监会漏报信息系统外部接入账户的情形，违反了相关适用监管规定。中国证监会据此向公司发出行政监管措施决定书，并责令公司暂停新开证券账户1个月（受限期间），暂停期间发行人不得新增经纪业务客户。 |
| 批复内容 | 发行人于2015年11月23日向中国证监会北京监管局提交整改报告，发行人主要采取了以下措施对相关问题进行补救及整改：加强信息系统安全与管理，包括：（1）加强信息技术治理；（2）增强信息系统运维管理；（3）建立集中监控系统，加强客户异常交易行为管理；（4）加强业务连续性管理与信息安全事件处理能力；及（5）完善信息技术外包管理制度。加强信息技术系统接入平台管理，包括：（1）完善管理制度，明确部门职责；（2）暂停第三方系统接入，引导使用自有系统；（3）加强自有系统培训；（4）加强自有系统风险管控；及（5）加强代销产品、通道类业务管理并加强客户调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违规记录 公告日期:2015-01-23 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | |
| 处分类型 | 诫勉谈话 |
| 违规行为 | 发行人在担任创智信息科技股份有限公司（申请人）重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易的独立财务顾问时，未能诚实守信、勤勉尽责地履行独立财务顾问的职责，违反相关监管规定。中国证监会据此对其作出采取监管谈话措施的决定。 |
| 批复内容 | 发行人于2015年4月22日向中国证监会非上市公众公司监管部提交整改报告，并采取了以下整改措施：（1）对相关责任人进行了内部处罚，进一步细化奖惩机制；（2）对全体投资银行部人员进行专题教育，进一步提高其勤勉尽责意识，持续提升投资银行业务项目管理能力；（3）进一步提高全体投资银行部人员的质量控制意识，严格执行内核。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违规记录 公告日期:2013-08-28 |
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| 公司名称 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 相关法规 | 《证券公司监督管理条例》 |
| 处分类型 | 整改通知 |
| 违规行为 | 2013年6月1日，你营业部经纪人肖美珍为开发新客户，在你营业部场所内发起并组织了一次股评沙龙活动，参与该次活动的个别发言人不具备证券投资咨询业务资格，且你营业部未保存该次股评活动的会议材料、参会人员信息等资料。你营业部未能对经纪人的执业行为、营业场所的投资咨询活动进行有效管理，营业部相关内部控制不完善。 |
| 批复内容 | 根据《证券公司监督管理条例》第七十条的相关规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。你营业部应对存在的问题认真整改，进行内部责任追究，并于2013年9月30日前向我局提交书面整改报告。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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