康尼机电

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2019-06-25
公司名称南京康尼机电股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为收到上海证券交易所上市公司监管一部关于对南京康尼机电股份有限公司出售龙昕科技100%股权事项的问询函,上证公函[2019]0919号
批复内容请你公司于2019年7月3日前补充披露以上情况,并以书面形式回复我部。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录  公告日期:2019-05-18
公司名称南京康尼机电股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为南京康尼机电股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年5月17日收到上海证券交易所《关于对南京康尼机电股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函》(上证公函【2019】0714号,以下简称“《问询函》”)。
批复内容请你公司收到本问询函后进行披露,并于2019年5月24日前,披露对本问询函的回复,同时按要求对定期报告作相应修订和披露。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2018-08-28
公司名称南京康尼机电股份有限公司
相关法规 
处分类型立案调查
违规行为南京康尼机电股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年6月23日披露了《关于龙昕科技董事长涉嫌违规担保等事项暨重大风险提示性公告》(公告编号:2018-021),公司发现子公司广东龙昕科技有限公司(简称“龙昕科技”)前董事长、总经理廖良茂(同时担任公司董事、副总裁)涉嫌存在利用职务便利以龙昕科技名义违规对外担保并恶意隐瞒相关担保及债务等事项。为了尽快查清事实,维护上市公司和广大投资者的合法权益,公司前期已就廖良茂涉嫌违法犯罪行为向南京市公安局经济技术开发区分局报案。
批复内容2018年8月27日,公司收到南京市公安局经济技术开发区分局出具的《立案告知单》,公安机关对廖良茂涉嫌合同诈骗罪正式立案侦查。公司将积极配合公安机关的侦查工作,持续关注相关事项的后续进展情况,并根据相关部门要求履行信息披露义务。
处理人南京市公安局经济技术开发区分局
违规记录  公告日期:2018-08-24
公司名称南京康尼机电股份有限公司
相关法规 
处分类型监管关注
违规行为近期,你公司因实施重大资产重组取得的全资子公司广东龙昕科技有限公司(以下简称“龙昕科技”)前董事长、总经理廖良茂涉嫌利用职务之便以龙昕科技名义违规对外担保,导致龙昕科技的3.1275亿元资金被银行限制使用,对龙昕科技的正常生产经营产生了不利影响。近日,公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查。此前,我部于2018年6月22日向你公司发出监管问询函《上证公函【2018】0713号》,要求公司披露上述违规担保事项的情况并充分提示风险。现根据本所《股票上市规则》17.1条的相关规定,请你公司落实以下要求。
批复内容希望你公司和全体董事本着对投资者负责的态度,妥善处理上述重大事项,及时向我部报告相关进展情况和处理结果,并按要求履行相关信息披露义务。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2018-08-23
公司名称南京康尼机电股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型立案调查
违规行为因公司涉嫌信息披露违法违规。
批复内容中国证监会决定对公司进行立案调查。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2018-07-25
公司名称南京康尼机电股份有限公司
相关法规《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》
处分类型整改通知
违规行为经查,2017年9月-11月,广东龙昕科技有限公司(以下简称“龙昕科技”)分别与厦门国际银行股份有限公司珠海分行签订《存单质押合同》六份,为他人提供存单质押担保,导致龙昕科技定期存款合计3.045亿元货币资金使用受限。 2017年12月4日,你公司通过发行股份及支付现金购买资产的方式取得龙昕科技100%股权,龙昕科技成为你公司全资子公司。上述龙昕科技对外担保及3.045亿元货币资金使用受限事项,你公司未在《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》中披露,也未在2017年年度报告中披露,存在信息披露不及时、不完整的情形,违反了《上市公司重大资产重组管理办法》第四条及《上市公司信息披露管理办法》第二条、第二十一条的规定。
批复内容现决定对你公司采取责令改正的监管措施。
处理人江苏证监局
违规记录  公告日期:2018-06-23
公司名称南京康尼机电股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为南京康尼机电股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年6月22日收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于对龙昕科技董事长涉嫌违规担保等事项的问询函》(上证公函【2018】0713号,以下简称“《问询函》”)。
批复内容请你公司于2017年6月29日前补充披露以上情况,并以书面形式回复我部。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录  公告日期:2018-06-07
公司名称南京康尼机电股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型处罚决定
违规行为经查明,当事人存在以下违法事实: 一、内幕信息的形成及公开过程 2016年12月19日,康尼机电董事长陈某某召集财务总监陈磊、董秘徐某、投资总监何某某及中介机构有关人员开会讨论与广东龙昕科技有限公司(以下简称龙昕科技)的合作意向,会议决定拟收购龙昕科技。2016年12月23日闭市后,康尼机电召开专题会议,决定收购龙昕科技,并安排停牌工作。2016年12月24日,康尼机电召开战略发展委员会扩大会议,经审议同意收购龙昕科技股权,并向上交所申请股票停牌,安排初步尽调工作。康尼机电于2016年12月26日紧急停牌,2016年12月27日发布《南京康尼机电股份有限公司关于筹划重大事项停牌公告》称:“公司正在筹划重大事项,可能涉及重大资产重组,公司股票自2016年12月27日开市起连续停牌”。2017年1月10日发布的《南京康尼机电股份有限公司关于重大资产重组停牌的公告》中明确该重大事项构成重大资产重组。该重大事项在2016年12月27日前未曾公开披露。 我局认为,“康尼机电”发布的重大资产重组事项属于《证券法》第七十五条第二款规定的情形,属于内幕信息,该内幕信息不晚于2016年12月19日形成,2016年12月27日公开。陈磊作为康尼机电的财务总监,为本案内幕信息知情人,其知悉时间不晚于2016年12月19日。 二、陈磊利用“钟某某”证券账户交易“康尼机电”情况 (一)“钟某某”账户交易情况 陈磊通过本人手机号码159XXXXX788下单,实际操作钟某某证券账户。该证券账户于2016年12月20日、23日两个交易日,累计买入“康尼机电”40,400股,买入金额共计579,485元;2017年9月1日全部卖出“康尼机电”40,400股,卖出金额共计525,200元,扣除税费后盈利-51,123.70元。 (二)“钟某某”账户交易行为明显异常 “钟某某”账户自2016年5月至本次交易前,未交易过“康尼机电”,主要以申购新股为主。2016年12月20日、23日该账户卖出“浙江众成”,并用账户中全部资金买入“康尼机电”,买入时点与内幕信息形成过程高度吻合,交易特征明显异常。 陈磊的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。
批复内容陈磊的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我局决定:对陈磊处以15万元罚款。
处理人甘肃证监局
违规记录  公告日期:2017-04-17
公司名称南京康尼机电股份有限公司
相关法规《上海证券交易所上市公司重组上市媒体说明会指引》
处分类型问讯
违规行为公司收到上海证券交易所下发的关于对南京康尼机电股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)信息披露的问询函(上证公函【2017】0419号)。
批复内容请你公司在2017年4月24日之前,针对上述问题书面回复我部,对重大资产重组草案作相应修改并披露。 鉴于市场对你公司提交的草案较为关注,现要求你公司根据《上海证券交易所上市公司重组上市媒体说明会指引》的规定,召开媒体说明会。请你公司认真做好召开媒体说明会各项工作,并及时披露具体安排。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2016-03-23
公司名称南京康尼机电股份有限公司
相关法规《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》
处分类型监管关注
违规行为经查明,2015年8月29日,南京康尼机电股份有限公司(以下简称“康尼机电”或“公司”)披露《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案》(以下简称“《重组预案》”),拟收购标的资产黄石邦柯科技股份有限公司(以下简称“标的公司”或“邦柯科技”),重组相关方对标的公司2015年、2016年、2017年业绩进行了承诺。 2015年9月18日,公司对我部发出的《关于对公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案的审核意见函》(以下简称“《审核意见函》”)中有关标的资产应收账款的相关问题进行了回复,并补充披露称,标的企业的经营性现金流未对标的公司实际经营带来严重不利影响,也未对其持续经营能力造成实质性影响;应收账款回收有较好的保障;公司盈利具有可持续性。 2015年12月26日,公司披露《关于终止重大资产重组事项的说明》,称因标的资产业绩承诺可能无法实现,拟终止本次重大资产重组事项。公司同时披露,标的资产无法实现承诺业绩的原因是1-10月实现营业收入以及两年以上账龄应收账款回款情况显著低于预期。 邦柯科技曾因收入利润、现金流状况存在问题而在申请发行上市时未获核准,我部也已在《审核意见函》中要求公司就标的公司应收账款金额大、账龄长以及1-4月出现亏损等问题进行补充披露。公司理应将标的公司收入实现情况、应收账款回款情况等作为高风险点予以重点关注。公司终止本次重大资产重组是由于标的公司1-10月实现营业收入以及两年以上账龄应收账款回款情况显著低于预期,而公司回复《审核意见函》并办理复牌的日期为9月17日,已涵盖1-10月期间的绝大部分,但公司并未审慎核查,及时发现标的公司可能无法实现承诺业绩的风险。公司对标的资产的尽职调查不审慎。 另经核实,在公司分别于2015年9月30日、10月29日、11月28日披露的《重大资产重组进展公告》中,均称不存在未披露的可能导致本次交易实质性变更的相关事项。公司未在推进重组的过程中,持续关注并充分揭示邦柯科技盈利能力风险,致使公司股票复牌交易三个多月后又宣布终止,严重影响投资者合理预期,未揭示重组可能失败的风险。 综上,公司对标的资产的尽职调查不审慎,公司关于重大资产重组的信息披露不准确,也未揭示重组可能失败的风险。公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《股票上市规则》”)第1.4条、第2.1条等有关规定。公司时任董事长金元贵作为公司主要负责人和信息披露第一责任人,时任董事会秘书徐庆作为公司信息披露事务具体负责人,应当积极推进对重组标的的尽职调查工作,准确披露可能影响重组进程的重大信息。二人未能勤勉尽责,对公司前述违规行为负有不可推卸的责任,其行为违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。
批复内容鉴于上述事实和情节,根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,我部做出如下监管措施决定: 对南京康尼机电股份有限公司及时任南京康尼机电股份有限公司董事长金元贵、董事会秘书徐庆予以监管关注。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
违规记录  公告日期:2015-12-26
公司名称南京康尼机电股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为2015年12月22日收到上海证券交易所《关于对南京康尼机电股份有限公司终止重大资产重组事项的问询函》(上证公函【2015】2041号),需要公司及中介机构就如下问题进行核查并披露核查结果,并在2015年12月25日之前,就上述事项履行信息披露义务并以书面形式回复。 一、邦柯科技2015年未能实现盈利预测的主要原因; 二、公司董事会、财务顾问及会计师事务所在重组推进过程中,就邦柯科技盈利预测的合理性和审慎性所实施的核查工作; 三、公司董事会何时知晓邦柯科技2015年业绩发生了重大变化,邦柯科技是否已就该业绩变化及时告知公司董事会和财务顾问; 四、公司董事会及财务顾问是否已在前期信息披露中就邦柯科技2015年业绩可能发生重大变化向投资者进行了充分的风险提示; 五、请公司董事会及财务顾问核查并披露,重组预案披露并复牌后至公司公告邦柯科技无法实现2015年业绩承诺期间,内幕信息知情人买卖公司股票情况。
批复内容根据问询函要求,公司组织本次重组的相关中介机构对问询函所列问题进行了认真落实,并予以回复。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2015-12-23
公司名称南京康尼机电股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为2015年12月22日收到上海证券交易所《关于对南京康尼机电股份有限公司终止重大资产重组事项的问询函》(上证公函【2015】2041号),需要公司及中介机构就如下问题进行核查并披露核查结果,并在2015年12月25日之前,就上述事项履行信息披露义务并以书面形式回复。 一、邦柯科技2015年未能实现盈利预测的主要原因; 二、公司董事会、财务顾问及会计师事务所在重组推进过程中,就邦柯科技盈利预测的合理性和审慎性所实施的核查工作; 三、公司董事会何时知晓邦柯科技2015年业绩发生了重大变化,邦柯科技是否已就该业绩变化及时告知公司董事会和财务顾问; 四、公司董事会及财务顾问是否已在前期信息披露中就邦柯科技2015年业绩可能发生重大变化向投资者进行了充分的风险提示; 五、请公司董事会及财务顾问核查并披露,重组预案披露并复牌后至公司公告邦柯科技无法实现2015年业绩承诺期间,内幕信息知情人买卖公司股票情况。
批复内容目前,公司正积极组织相关各方按照问询函的要求逐一落实相关事项,并将尽快将反馈报送至上海证券交易所。
处理人上海证券交易所
违规记录  公告日期:2015-11-05
公司名称南京康尼机电股份有限公司
相关法规《上市公司重大资产重组预案格式指引》、《股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》
处分类型监管关注
违规行为经查明,2015年8月29日,公司发布《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案》,预案中披露了对拟购买资产未来业绩的预测,但未按《上市公司重大资产重组预案格式指引》(以下简称“《重组预案格式指引》”)规定同时披露证券服务机构出具的专项审核报告。公司披露预测性信息缺乏合理谨慎的客观依据。 2015年9月9日,我部向公司发函,要求公司在9月15日之前披露上述专项审核报告。但公司仍未按要求在规定时间内披露专项审核报告,导致公司股票无法按照重大资产重组相关规定按期于9月15日复牌,并迟至9月18日公司股票才复牌交易。 公司披露预测性信息不审慎,缺乏客观依据;且未能积极配合监管,按要求及时补充披露相关文件,导致公司股票未能按期复牌,影响了投资者的交易权利。公司上述行为违反了《股票上市规则》第1.4条、第2.6条、第2.7条和《重组预案格式指引》第四十八条的规定。公司时任董事会秘书徐庆作为信息披露直接责任人和联系人,未能勤勉尽责,对公司的违规行为负有主要责任, 违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.2.2条的规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。
批复内容鉴于上述事实和情节,根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,我部做出如下监管措施决定:   对南京康尼机电股份有限公司和时任南京康尼机电股份有限公司董事会秘书徐庆予以监管关注。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
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