| 诫勉谈话 公告日期:2024-04-26 |
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| 标题 | 关于对张林、张晓航、李映红采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 贵州证监局[2024]8号 |
| 批复原因 | 我局于2024年4月对贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司(以下简称公司)开展现场检查。经查,公司存在收入成本跨期问题,导致公司2022年年报、2023年半年报信息披露不准确。我局对公司采取责令改正的监督管理措施(行政监管措施决定书〔2024〕7号)。张林作为公司董事长、张晓航作为公司总经理、李映红作为公司财务负责人,对上述行为负主要责任。 |
| 批复内容 | 局决定对张林、张晓航、李映红采取监管谈话的监督管理措施。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2024-04-26 |
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| 标题 | 关于对贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 贵州证监局[2024]7号 |
| 批复原因 | 经查,2022年、2023年,你公司在确认部分业务收入成本时存在跨期,导致公司2022年年报、2023年半年报信息披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-12-14 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2021〕3号 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 贵州证监局[2021]3号 |
| 批复原因 | 一、内幕信息形成与公开过程
二、杨再祥内幕交易情况 |
| 批复内容 | 对杨再祥处以50万元的罚款。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-12-14 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2021〕2号 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 贵州证监局[2021]2号 |
| 批复原因 | 一、内幕信息形成与公开过程
二、杨桦内幕交易情况 |
| 批复内容 | 对杨桦处以20万元的罚款。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-12-14 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2021〕5号 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 贵州证监局[2021]5号 |
| 批复原因 | 经查明,张婧怡存在以下违法事实:
一、内幕信息形成与公开过程
二、张婧怡内幕交易情况 |
| 批复内容 | 对张婧怡处以10万元的罚款。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-12-14 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2021〕4号 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 贵州证监局[2021]4号 |
| 批复原因 | 经查明,罗万银存在以下违法事实:
一、内幕信息形成与公开过程
二、罗万银内幕交易情况 |
| 批复内容 | 对罗万银处以15万元的罚款。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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| 警示 公告日期:2020-06-12 |
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| 标题 | 勘设股份关于公司收到中国证监会贵州监管局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 贵州证监局[2020]4号 |
| 批复原因 | 经查，2019年8月26日，你公司和贵州桥梁建设集团有限责任公司组成联合体（你公司为牵头方），与贵州省高速公路联网收费管理中心签订了《贵州省高速公路电子不停车收费（ETC）门架系统建设项目＋运维服务合同》。合同总金额为20.03亿元，其中涉及你公司金额13.86亿元，该合同构成你公司特别重大合同，你公司直至2020年1月10日才披露该信息，存在信息披露不及时问题。该行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十条规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。请你公司加强法律法规学习，增强合法合规意识，严格按照规定履行信息披露义务，切实提高规范运作水平。 |
| 处理人 | 贵州证监局 |
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