| 警示 公告日期:2021-06-25 |
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| 标题 | 伯特利2021年3月受到上海证券交易所口头警示 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《公司章程》、《董事(监事、高级管理人员)声明与承诺书》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2021年2月6日，芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称公司）披露公告称，截至2021年2月4日，公司已先行设立墨西哥子公司，项目总投资额5000万美元，占公司2019年经审计净资产的14.5%，并已以自有资金投资400.25万美元。上述对外投资事项已达到信息披露标准，且按公司章程须提交董事会审议，但公司未按规定履行审议程序和信息披露义务，直至设立后才对外披露。 |
| 批复内容 | 决定对芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司及时任董事会秘书予以口头警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2021-06-25 |
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| 标题 | 伯特利2021年4月受到上海证券交易所口头警示 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《公司章程》、《董事(监事、高级管理人员)声明与承诺书》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，2021年4月9日，芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称公司）公告称，公司2020年度向关联方奇瑞汽车、奇瑞河南、奇瑞商用车采购材料、技术服务。但在2020年4月4日、8月15日披露的预计2020年关联交易及补充确认的公告中，仅预计向上述公司出售商品、提供劳务4.35亿元，并未将采购商品、接受劳务作为预计交易类别。上述超出预计交易类别的关联交易合计2057.09万元，占2019年经审计净资产的0.84%，已达披露标准，且按公司章程须提交董事会审议，但未按规定及时履行审议程序和信息披露义务，直至2021年4月9日披露。 |
| 批复内容 | 决定对芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司及时任董事会秘书予以口头警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2020-08-07 |
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| 标题 | 关于对芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司及时任董事会秘书陈忠喜予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2020]0093号 |
| 批复原因 | 当事人：芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司，A股证券简称：伯特利，A股证券代码:603596；陈忠喜，时任芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司董事会秘书。经查明，2020年4月4日，芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称公司或伯特利）披露2019年度日常关联交易执行情况的公告。根据上述公告，公司2019年度与芜湖奇瑞汽车零部件采购有限公司、奇瑞商用车（安徽）有限公司、奇瑞新能源汽车股份有限公司三家公司分别发生盘式制动器销售业务的日常关联交易，关联交易金额分别为34,150.41万元、3,109.58万元、2,807.84万元。但公司在2019年4月13日披露的2019年度日常关联交易预计公告中，仅预计与奇瑞汽车股份有限公司（以下简称奇瑞汽车）发生关联交易49,500万元，并未将上述三家公司作为关联法人并预计交易金额。公司公告称，导致上述事项的主要原因系奇瑞汽车及其关联方内部生产及采购安排调整，公司相应销售对象及金额发生变化所致。公司2019年度与奇瑞汽车及上述三家公司2019年度合计发生关联交易56,913.33万元，仍超出前期预计金额。同时，公司2019年度与关联方SakthiAutomotiveGroupUSA,Inc.实际发生未预计关联采购金额2,358.39万元。公司2019年度与威海萨伯汽车安全系统有限公司实际发生技术开发、市场开拓业务的日常关联交易金额2,400.62万元，较预计金额2,100万元增加300.62万元。公司未对年度日常关联进行客观、合理的预计，导致日常关联交易对象、交易类别和交易金额实际发生情况均超预计。上述超出预计范围的日常关联交易金额合计达到42,726.84万元，占公司2018年经审计净资产的22.41%，已达到临时公告披露标准及股东大会审议程序。但公司未及时就超出部分的日常关联交易补充履行股东大会审议程序和信息披露义务，直至2020年4月4日才予以披露。 |
| 批复内容 | 对芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司及时任董事会秘书陈忠喜予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 警示 公告日期:2020-05-22 |
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| 标题 | 伯特利2019年11月受到上海证券交易所口头警示 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2019年11月12日，芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司披露《关于持续与通用汽车公司签署供货合同的公告》。经查明，上述合同于2019年10月25日签订并生效，但公司迟至11月12日才予以披露，信息披露存在滞后。公司上述行为违反了《股票上市规则》第2.1条、第2.3条等有关规定。 |
| 批复内容 | 对芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司及董事会秘书予以口头警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2020-05-22 |
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| 标题 | 伯特利2020年4月受到上海证券交易所口头警示 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2020年4月1日，公司未在规定时间内提交2019年年度报告等信息披露文件，进行开闸处理。公司提交披露上网文件中缺失年度内控审计报告、独立董事对公司对外担保情况的专项说明。公司提交披露的2020年日常关联交易预计公告、2019年度利润分配公告未按照本所临时公告格式指引《第十一号上市公司日常关联交易公告》、《第二十九号上市公司利润分配、公积金转增股本方案公告》中相关要求进行披露。 |
| 批复内容 | 对公司及时任董事会秘书予以口头警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-10-10 |
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| 标题 | 重庆市渝北区质量技术监督局对重庆分公司出具《行政处罚决定书》((渝北)质监罚字[2017]58号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国特种设备安全法》 |
| 文件批号 | （渝北）质监罚字[2017]58号 |
| 批复原因 | 认定重庆分公司使用2台未经定期检验的蓄电池平衡重式叉车行为违反了《中华人民共和国特种设备安全法》第四十条第三款的规定。 |
| 批复内容 | 责令停止使用未经定期检验合格的蓄电池平衡重式叉车，并罚款1万元。 |
| 处理人 | 重庆市渝北区质量技术监督局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-09-11 |
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| 标题 | 滦南县公安消防大队对唐山伯特利出具《行政处罚决定书》(倴公(消)行罚决字[2017]0024号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 倴公（消）行罚决字[2017]0024号 |
| 批复原因 | 唐山伯特利汽车制动器扩建项目未进行消防设计备案。 |
| 批复内容 | 给予唐山伯特利罚款2500元的行政处罚。 |
| 处理人 | 滦南县公安消防大队 |
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