| 警示 公告日期:2024-04-13 |
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| 标题 | 索通发展:关于收到山东证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，你公司内幕信息知情人管理工作存在以下问题：公司收购佛山市欣源电子股份有限公司（以下简称欣源股份）股权事项中，个别知情人员在《内幕信息知情人登记表》中没有登记、签字，收购欣源股份股权内幕信息形成时间登记不准确，个别讨论会登记的重大事项进程备忘录与内幕信息知情人登记表登记人员不一致。公司2022年年度报告内幕信息知情人档案存在登记的审计人员信息知情时间不准确的情形 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-04-12 |
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| 标题 | 关于对索通发展股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2024]34号 |
| 批复原因 | 经查，你公司内幕信息知情人管理工作存在以下问题：公司收购佛山市欣源电子股份有限公司（以下简称欣源股份）股权事项中，个别知情人员在《内幕信息知情人登记表》中没有登记、签字，收购欣源股份股权内幕信息形成时间登记不准确，个别讨论会登记的重大事项进程备忘录与内幕信息知情人登记表登记人员不一致。公司2022年年度报告内幕信息知情人档案存在登记的审计人员信息知情时间不准确的情形。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-12-01 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2023〕11号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2023]11号 |
| 批复原因 | 经查明，黄东存在以下违法事实：一、内幕信息的形成和公开过程二、黄东内幕交易“索通发展”股票 |
| 批复内容 | 我局决定：没收黄东违法所得26,370,862.28元，并处以26,370,862.28元罚款。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-12-01 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2023〕12号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2023]12号 |
| 批复原因 | 经查明，梁金、韩忠存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
二、梁金泄露内幕信息
三、韩忠内幕交易“索通发展”股票 |
| 批复内容 | 我局决定：
一、责令韩忠依法处理非法持有的证券，没收韩忠违法所得390,026.21元，并处以780,052.42元罚款；
二、对梁金处以500,000元罚款。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-12-01 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2023〕13号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2023]13号 |
| 批复原因 | 经查明，周宁存在以下违法事实：一、内幕信息的形成和公开过程二、周宁内幕交易“索通发展”股票 |
| 批复内容 | 我局决定：没收周宁违法所得2,046,390.42元，并处以4,092,780.84元罚款。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-10-21 |
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| 标题 | 索通发展:关于上海证券交易所对公司2023年半年度报告信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2023]1109号 |
| 批复原因 | 索通发展股份有限公司于近期收到上海证券交易所上市公司管理一部《关于索通发展股份有限公司2023年半年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2023】1109号）。 |
| 批复内容 | 公司收到《工作函》后高度重视，积极组织相关部门对《工作函》所涉及问题进行全面核实和分析，现就《工作函》有关问题回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-12-17 |
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| 标题 | 广州市三顺商业投资合伙企业(有限合伙)受到佛山市南海区西樵工商行政管理局行政处罚 |
| 相关法规 | 《企业信息公示暂行条例》、《广东省商事登记条例》 |
| 文件批号 | 南工商处字[2018]354号 |
| 批复原因 | 由于三顺投资未能在2016年1月1日至2016年6月30日期间公示2015年度年度报告，也未能在2017年1月1日至2017年6月30日期间公示2016年度年度报告， |
| 批复内容 | 处以罚款5,000元。 |
| 处理人 | 佛山市南海区西樵工商行政管理局 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-28 |
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| 标题 | 索通发展:索通发展股份有限公司关于收到上海证券交易所《关于索通发展股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的问询函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2022]0501号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司收到本问询函后立即披露，并在5个交易日内，针对上述问题书面回复我部，并对预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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