鼎胜新材

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市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
监管关注  公告日期:2023-07-08
标题鼎胜新材:关于对上海证券交易所《关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2022年年度报告的信息披露监管工作函》的回复公告
相关法规 
文件批号上证公函[2023]0685号
批复原因公司收到上海证券交易所上市公司管理一部下发的监管工作函
批复内容监管工作函
处理人上海证券交易所
处罚决定  公告日期:2022-04-21
标题鼎胜新材:江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会江苏证监局《行政处罚决定书》的公告
相关法规《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2017年修订)》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式(2017年修订)》、《证券法》
文件批号江苏证监局[2022]3号
批复原因经查明,当事人存在以下违法事实: 一、杭州鼎胜实业集团有限公司、杭州鼎盛轻合金材料有限公司、杭州旭美贸易有限公司、杭州左岸实业有限公司为鼎胜新材的关联人 二、鼎胜新材未按照规定在2018年年报、2019年半年报、2019年年报和2020年半年报披露关联方非经营性资金占用情况,也未对2020年3月1日后发生的关联方非经营性资金占用进行临时公告 我局认为,鼎胜实业、杭州轻合金、杭州旭美、杭州左岸是鼎胜新材的关联人,上述资金占用构成关联交易。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2017年修订)》第四十条第四项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式(2017年修订)》第三十八条第四项及《证券法》第八十条第二款第三项规定应当予以披露。鼎胜新材未按规定在2018年年报、2019年半年报、2019年年报和2020年半年报披露关联方非经营性资金占用情况,导致前述定期报告存在重大遗漏,鼎胜新材也未对2020年3月1日后发生的关联方非经营性资金占用进行临时公告,违反了2005年《证券法》第六十三条、第六十五条第五项、第六十六条第六项和《证券法》第七十八条第一款、第二款、第七十九条、第八十条第一款和第二款第三项的规定,构成了2005年《证券法》第一百九十三条第一款和《证券法》第一百九十七条所述违法情形。
批复内容(一)对鼎胜新材给予警告,并处以一百五十万元罚款; (二)对周贤海给予警告,以鼎胜新材实际控制人身份处以一百五十万元罚款,以鼎胜新材董事长身份处以八十万元罚款,合计处以二百三十万元罚款; (三)对韦敏给予警告,并处以八十万元罚款; (四)对宋阳春、李香给予警告,并各处以七十万元罚款。
处理人江苏证监局
处罚决定  公告日期:2022-01-01
标题鼎胜新材:江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会江苏证监局《行政处罚事先告知书》的公告
相关法规《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2017年修订)》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式(2017年修订)》
文件批号苏证监罚字[2021]11号
批复原因一、杭州鼎胜实业集团有限公司、杭州鼎盛轻合金材料有限公司、杭州旭美贸易有限公司、杭州左岸实业有限公司为鼎胜新材的关联人; 二、鼎胜新材未按照规定在2018年年报、2019年半年报、2019年年报和2020年半年报披露关联方非经营性资金占用情况,也未对2020年3月1日后发生的关联方非经营性资金占用进行临时公告。
批复内容根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款和《证券法》第一百九十七条的规定,我局拟决定: (一)对鼎胜新材给予警告,并处以一百五十万元罚款; (二)对周贤海给予警告,以鼎胜新材实际控制人身份处以一百五十万元罚款,以鼎胜新材董事长身份处以八十万元罚款,合计处以二百三十万元罚款; (三)对韦敏给予警告,并处以八十万元罚款;对宋阳春、李香给予警告,并各处以七十万元罚款;对王诚给予警告,并处以六十万元罚款; (四)对陈魏新、边慧娟、宗永进、郜翀、王建明、卢春泉、许光明、许良虎、董清良、钟洁、刘菁给予警告,并各处以五十万元罚款。
处理人江苏证监局
立案调查  公告日期:2021-12-04
标题鼎胜新材:江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告
相关法规 
文件批号证监立案字0102021002号、证监立案字0102021003号
批复原因因你公司涉嫌信息披露违法违规
批复内容2021年11月27日,我会决定对你立案。
处理人中国证监会
警示  公告日期:2021-09-16
标题鼎胜新材:关于对江苏鼎胜新能源材料股份有限公司股东北京普润平方壹号股权投资中心(有限合伙)予以监管警示的决定
相关法规《证券法(2019年修订)》、《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》
文件批号上证公监函[2021]0132号
批复原因普润平方壹号作为持有公司5%以上股份股东的一致行动人,未在减持比例达到5%时及时停止交易,也未披露权益变动报告书,超比例减持0.07%,超比例数量约33.92万股。
批复内容对江苏鼎胜新能源材料股份有限公司股东北京普润平方壹号股权投资中心(有限合伙)予以监管警示。
处理人上海证券交易所上市公司监管一部
通报批评  公告日期:2021-07-21
标题鼎胜新材:关于对江苏鼎胜新能源材料股份有限公司、控股股东杭州鼎胜实业集团有限公司及有关责任人予以通报批评的决定
相关法规《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》
文件批号上海证券交易所[2021]84号
批复原因经查明,2021年4月29日,江苏鼎胜新能源材料股份有限公司(以下简称公司)披露2020年年度报告和与关联方非经营性资金占用事项及整改情况公告。上述公告显示,2020年度,公司及所属子公司累计向控股股东杭州鼎胜实业集团有限公司(以下简称鼎胜集团)及其子公司提供拆借款52,535万元,占公司最近一期经审计净资产的13.79%,构成非经营性资金占用。截至2020年12月31日,尚有5,000万元及相应利息1,858.36万元未能收回,占公司最近一期经审计净资产的1.80%。2021年1-3月,公司继续新增拆借款38,000万元,占公司最近一期经审计净资产的9.97%。因上述资金占用事项,公司2020年内部控制报告被年审会计师出具强调事项段的说明。上述拆借款本金及利息已于2021年4月全部收回。公司在无交易实质的情况下为控股股东及其子公司提供资金拆借,构成控股股东非经营性资金占用。
批复内容对江苏鼎胜新能源材料股份有限公司及其控股股东杭州鼎胜实业集团有限公司,江苏鼎胜新能源材料股份有限公司实际控制人暨时任董事长兼总经理周贤海,时任总经理兼董事会秘书王诚,时任财务总监李香、宋阳春予以通报批评。
处理人上海证券交易所
监管关注  公告日期:2021-06-08
标题鼎胜新材:江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于对公司2020年年度报告信息披露监管工作函的回复公告
相关法规 
文件批号上证公函[2021]0533号
批复原因江苏鼎胜新能源材料股份有限公司(以下简称“公司”、“上市公司”或“鼎胜新材”)于2021年5月28日收到上海证券交易所上证公函【2021】0533号《关于对江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2020年年度报告信息披露监管工作函》
批复内容根据相关规定,现对《监管工作函》提及的相关问题回复如下
处理人上海证券交易所
处罚决定  公告日期:2019-04-04
标题镇江市住房和城乡建设局对江苏鼎胜新能源材料股份有限公司的行政处罚
相关法规《建筑工程质量管理条例》
文件批号 
批复原因公司PS厂房工程和11号(冷轧)厂房工程存在未取得施工许可证,擅自施工的情形。
批复内容镇江市住房和城乡建设局依据《建筑工程质量管理条例》第五十七条的规定处公司合同价款1%的处罚,合计人民币42.13万元,同时对公司PS厂房工程和11号(冷轧)厂房工程直接负责的主管人员处以单位罚款5%的处罚,合计人民币4.21万元。
处理人镇江市住房和城乡建设局
处罚决定  公告日期:2016-06-01
标题余杭区环境保护局对杭州鼎福铝业有限公司的行政处罚
相关法规 
文件批号 
批复原因未经环保批准,擅自转移含油硅藻土。
批复内容责令立即停止违法行为;罚款人民币19万元。
处理人余杭区环境保护局
处罚决定  公告日期:2016-05-20
标题余杭区环境保护局对杭州鼎成铝业有限公司的行政处罚
相关法规 
文件批号 
批复原因2016年3月11日,部分工业固废流入地面雨水井,最终超标流入水塘污染环境。
批复内容罚款人民币4万元。
处理人余杭区环境保护局
处罚决定  公告日期:2015-12-01
标题余杭区环境保护局对杭州鼎成铝业有限公司的行政处罚
相关法规 
文件批号 
批复原因2015年8月31日,有部分回用水溢出至回用罐旁的雨水井,通过厂区雨水沟最终超标排至厂区北侧外环境。
批复内容责令立即停止违法行为;罚款人民币5万元。
处理人余杭区环境保护局
处罚决定  公告日期:2015-11-16
标题镇江市京口区安全生产监督管理局对江苏鼎胜新能源材料股份有限公司的行政处罚
相关法规 
文件批号 
批复原因2015年8月19日,动力分厂机修车间仓库,2名员工在使用行车吊装钢管时行车吊带突发断裂,滑落的钢管砸倒1名员工,造成1人死亡。
批复内容公司罚款25万元、相关责任人罚款3万元。
处理人镇江市京口区安全生产监督管理局
处罚决定  公告日期:2015-11-11
标题鼎胜新材公开发行可转换公司债券募集说明书
相关法规 
文件批号 
批复原因2015年1月,镇江万邦进出口贸易有限公司在2014年企业所得税年报中报送虚假财务报表。
批复内容江苏省镇江市国家税务局第三税务分局处以罚款1万元。
处理人江苏省镇江市国家税务局第三税务分局
处罚决定  公告日期:2015-06-05
标题余杭区环境保护局对杭州鼎福铝业有限公司的行政处罚
相关法规 
文件批号 
批复原因2015年2月20日,存放煤油的地下室发生火灾后,鼎福铝业未及时启动应急方案,导致部分含油废水超标排放至外环境。
批复内容责令停止违法行为,消除影响;罚款人民币10万元。
处理人余杭区环境保护局
处罚决定  公告日期:2015-04-21
标题镇江市京口区安全生产监督管理局对江苏鼎胜新能源材料股份有限公司的行政处罚
相关法规 
文件批号 
批复原因2014年12月4日,板带一分厂板带过滤岗位,4名员工在使用液压升降机对行车电动葫芦进行拆卸时升降机突发倒塌,造成1死3伤。
批复内容公司罚款35万元、相关责任人罚款9.2018万元。
处理人镇江市京口区安全生产监督管理局
处罚决定  公告日期:2015-01-07
标题镇江市京口区安全生产监督管理局对江苏鼎胜新能源材料股份有限公司的行政处罚
相关法规 
文件批号 
批复原因2014年10月20日,板带三分厂2号纵剪岗位,一名辅助工在废边卷取操作过程中被废边卷取机卷入,经抢救无效死亡。
批复内容镇江市京口区安全生产监督管理局对公司罚款10万元、相关责任人罚款2万元。
处理人镇江市京口区安全生产监督管理局
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