| 警示 公告日期:2024-01-29 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对苏州长光华芯光电技术股份有限公司、郭新刚采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2024]27号 |
| 批复原因 | 经查,苏州长光华芯光电技术股份有限公司(以下简称公司)使用募集资金专户支付供应商货款48.96万美元,后因交易未完成,供应商退还货款,但退回至公司非募集资金账户,公司直至9个月后自查发现,才将资金转回募集资金专户,导致公司《2023年半年度募集资金存放和使用情况专项报告》中对募集项目投入金额披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-01-25 |
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| 标题 | 长光华芯:关于收到江苏证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2024]27号 |
| 批复原因 | 苏州长光华芯光电技术股份有限公司、郭新刚：经查，苏州长光华芯光电技术股份有限公司《（以下简称公司）使用募集资金专户支付供应商货款48.96万美元，后因交易未完成，供应商退还货款，但退回至公司非募集资金账户，公司直至9个月后自查发现，才将资金转回募集资金专户，导致公司《2023年半年度募集资金存放和使用情况专项报告》中对募集项目投入金额披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-11-27 |
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| 标题 | 关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司收到监管工作函 |
| 批复内容 | 监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2023-08-25 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对苏州长光华芯光电技术股份有限公司、郭新刚采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]128号 |
| 批复原因 | 苏州长光华芯光电技术股份有限公司、郭新刚:
2022年4月1日,苏州长光华芯光电技术股份有限公司(以下简称公司)董事会审议通过了《关于使用超募资金及部分暂时闲置资金进行现金管理的议案》,拟使用不超过25亿元的超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理,使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。2023年4月1日,董事会决议期限届满,公司未及时赎回12.88亿元超募资金及部分暂时闲置募集资金购买的理财产品,并于2023年4月10日又使用0.2亿元暂时闲置募集资金办理七天通知存款业务。对于上述事项,公司未及时履行审议程序和信息披露义务,直至2023年4月24日召开的公司董事会才予以补充确认并对外披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-08-23 |
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| 标题 | 长光华芯:关于收到江苏证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]128号 |
| 批复原因 | 2022年4月1日，苏州长光华芯光电技术股份有限公司(以下简称《“公司”)董事会审议通过了关于使用超募资金及部分暂时闲置资金进行现金管理的议案》，拟使用不超过25亿元的超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。2023年4月1日，董事会决议期限届满，公司未及时赎回12.88亿元超募资金及部分暂时闲置募集资金购买的理财产品，并于2023年4月10日又使用0.2亿元暂时闲置募集资金办理七天通知存款业务。对于上述事项，公司未及时履行审议程序和信息披露义务，直至2023年4月24日召开的公司董事会才予以补充确认并对外披露。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施， 并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-06-24 |
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| 标题 | 公司受到苏州市公安局苏州高新区分局处罚(高新公(科)行罚决字[2018]1767号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 高新公(科)行罚决字[2018]1767号 |
| 批复原因 | 公司仓库存放的5箱氧化氢溶液未在规定时间内向属地公安机关登记备案 |
| 批复内容 | 罚款3000元 |
| 处理人 | 苏州市公安局苏州高新区分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-06-24 |
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| 标题 | 公司受到苏州市公安局苏州高新区分局处罚(高新公(治)行罚决字[2018]2468号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 高新公(治)行罚决字[2018]2468号 |
| 批复原因 | 公司管理剧毒化学品人员未向县级公安机关备案 |
| 批复内容 | 罚款1000元 |
| 处理人 | 苏州市公安局苏州高新区分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-06-24 |
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| 标题 | 公司受到苏州市公安局苏州高新区分局处罚(高新公(科)行罚决字[2018]2654号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 高新公(科)行罚决字[2018]2654号 |
| 批复原因 | 公司仓库存放的过氧化氢溶液未在规定时间内向属地公安机关登记备案 |
| 批复内容 | 罚款1000元 |
| 处理人 | 苏州市公安局苏州高新区分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-06-24 |
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| 标题 | 公司受到苏州市公安局苏州高新区分局处罚(高新公(科)行罚决字[2019]1106号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 高新公(科)行罚决字[2019]1106号 |
| 批复原因 | 公司未在规定时间内将购买的8桶硝酸、12桶过氧化氢溶液的品种、数量、流向信息向所在地县级公安机关登记备案 |
| 批复内容 | 罚款10000元 |
| 处理人 | 苏州市公安局苏州高新区分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-06-24 |
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| 标题 | 公司受到苏州市公安局苏州高新区分局处罚(高新公(32050521)行罚决字[2019]1189号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 高新公(32050521)行罚决字[2019]1189号 |
| 批复原因 | 公司使用的易制毒化学品丙酮购买入库与使用记录存在不如实登记的情况 |
| 批复内容 | 罚款10000元 |
| 处理人 | 苏州市公安局苏州高新区分局 |
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