| 处罚决定 公告日期:2024-04-11 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:公司被纳入失信被执行人的公告([2024]粤1403执17号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2024]粤1403执17号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 梅州市梅县区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2024-04-11 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:公司被纳入失信被执行人的公告([2024]粤1403执14号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2024]粤1403执14号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 梅州市梅县区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2024-04-11 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:公司被纳入失信被执行人的公告([2024]粤1403执11号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2024]粤1403执11号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 梅州市梅县区人民法院 |
|
| 公开谴责 公告日期:2024-03-21 |
|---|
| 标题 | 退市紫晶:关于对广东紫晶信息存储技术股份有限公司有关责任人予以公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所纪律处分决定书[2024]57号 |
| 批复原因 | 根据中国证监会广东监管局《行政处罚决定书》（〔2024〕6号、〔2024〕7号、〔2024〕8号，以下合称《行政处罚决定书》）查明的事实及相关公告，2023年4月28日，广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称公司）发布《无法在规定期限内披露定期报告的风险提示公告》，称公司预计披露2022年年度报告的时间为2023年4月28日，但因公司尚未聘请2022年年审会计师事务所，无法在规定期限内披露2022年年度定期报告及2023年一季度财务报告，且公司已触及重大违法强制退市情形，于2023年4月24日起停牌。截至目前，公司未披露2022年年度报告，并于2023年7月7日终止上市。综上，公司未在法定期限内披露公司2022年年度报告。 |
| 批复内容 | 对广东紫晶信息存储技术股份有限公司时任董事长贾俊峰，时任董事、总经理钟国裕，时任董事、董事会秘书郑穆予以公开谴责。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2024-03-18 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:公司被纳入失信被执行人及公司、公司法定代表人、实际控制人被限制高消费的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2024]粤1402执110号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效的法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 公司被纳入失信被执行人及公司法定代表人、实际控制人郑穆被限制高消费 |
| 处理人 | 梅州市梅江区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2024-03-06 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2024〕6号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2024]6号 |
| 批复原因 | 经查明，紫晶存储存在以下违法事实：
2023年4月28日，紫晶存储发布《无法在规定期限内披露定期报告的风险提示公告》，称公司预计披露2022年年度报告的时间为2023年4月28日，但因公司尚未聘请2022年年审会计师事务所，无法在规定期限内披露2022年年度定期报告及2023年一季度财务报告，且公司已触及重大违法强制退市情形，于2023年4月24日起停牌。截至目前，紫晶存储未披露2022年年度报告，并于2023年7月7日终止上市。 |
| 批复内容 | 我局决定：
对贾某峰给予警告，并处以20万元罚款。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2024-03-06 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会广东监管局处罚决定书〔2024〕7号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2024]7号 |
| 批复原因 | 2023年4月28日，紫晶存储发布《无法在规定期限内披露定期报告的风险提示公告》，称公司预计披露2022年年度报告的时间为2023年4月28日，但因公司尚未聘请2022年年审会计师事务所，无法在规定期限内披露2022年年度定期报告及2023年一季度财务报告，且公司已触及重大违法强制退市情形，于2023年4月24日起停牌。截至目前，紫晶存储未披露2022年年度报告，并于2023年7月7日终止上市。
综上，紫晶存储未在法定期限内披露公司2022年年度报告。
上述违法事实，有相关公司公告、情况说明、询问笔录等证据证明，足以认定。
紫晶存储未在规定期限内披露2022年年度报告的行为，违反了《证券法》第七十九条第一项的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述信息披露违法行为。
根据《证券法》第八十二条第三款的规定，董事、监事、高级管理人员应当保证发行人及时、公平地披露信息。钟某裕作为时任董事、总经理，未勤勉尽责，未能有效推动公司年度报告审计机构的选聘和审计工作的开展，是对上述违法行为直接负责的主管人员。 |
| 批复内容 | 我局决定：
对钟某裕给予警告，并处以20万元罚款。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2024-03-06 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会广东监管局处罚决定书〔2024〕8号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2024]8号 |
| 批复原因 | 2023年4月28日，紫晶存储发布《无法在规定期限内披露定期报告的风险提示公告》，称公司预计披露2022年年度报告的时间为2023年4月28日，但因公司尚未聘请2022年年审会计师事务所，无法在规定期限内披露2022年年度定期报告及2023年一季度财务报告，且公司已触及重大违法强制退市情形，于2023年4月24日起停牌。截至目前，紫晶存储未披露2022年年度报告，并于2023年7月7日终止上市。
综上，紫晶存储未在法定期限内披露公司2022年年度报告。
上述违法事实，有相关公司公告、情况说明、询问笔录等证据证明，足以认定。
紫晶存储未在规定期限内披露2022年年度报告的行为，违反了《证券法》第七十九条第一项的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述信息披露违法行为。
根据《证券法》第八十二条第三款的规定，董事、监事、高级管理人员应当保证发行人及时、公平地披露信息。郑某作为时任董事、董秘，未勤勉尽责，未能有效推动公司年度报告审计机构的选聘和审计工作的开展，是对上述违法行为直接负责的主管人员。 |
| 批复内容 | 我局决定：
对郑某给予警告，并处以30万元罚款。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 公开谴责 公告日期:2024-02-02 |
|---|
| 标题 | 退市紫晶:关于对广东紫晶信息存储技术股份有限公司予以公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2024]26号 |
| 批复原因 | 2023年4月28日，广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称公司）发布《无法在规定期限内披露定期报告的风险提示公告》,称公司预计披露2022年年度报告的时间为2023年4月28日，但因公司尚未聘请2022年年审会计师事务所，无法在规定期限内披露2022年年度定期报告及2023年一季度财务报告，且公司已触及重大违法强制退市情形，于2023年4月24日起停牌。截至目前，公司未披露2022年年度报告，并于2023年7月7日终止上市。综上，公司未在法定期限内披露公司2022年年度报告。 |
| 批复内容 | 对广东紫晶信息存储技术股份有限公司予以公开谴责。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2024-01-08 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2023〕44号 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2023]44号 |
| 批复原因 | 经查明，紫晶存储存在以下违法事实：2023年4月28日，紫晶存储发布《无法在规定期限内披露定期报告的风险提示公告》，称公司预计披露2022年年度报告的时间为2023年4月28日，但因公司尚未聘请2022年年审会计师事务所，无法在规定期限内披露2022年年度定期报告及2023年一季度财务报告，且公司已触及重大违法强制退市情形，于2023年4月24日起停牌。截至目前，紫晶存储未披露2022年年度报告，并于2023年7月7日终止上市。 |
| 批复内容 | 对广东紫晶信息存储技术股份有限公司责令改正，给予警告，并处以50万元罚款。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2024-01-04 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:关于公司收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2023]44号 |
| 批复原因 | （一） 涉嫌违法违规事实：
经查明，紫晶存储涉嫌违法的事实如下：
2023 年 4 月 28 日，紫晶存储发布《无法在规定期限内披露定期报告的风险提示公告》 ,称公司预计披露 2022 年年度报告的时间为 2023 年 4 月 28 日，
但因公司尚未聘请 2022 年年审会计师事务所，无法在规定期限内披露 2022 年
年度定期报告及 2023 年一季度财务报告，且公司已触及重大违法强制退市情
形，于 2023 年 4 月 24 日起停牌。截至目前，紫晶存储未披露 2022 年年度报
告，并于 2023 年 7 月 7 日终止上市。
综上，紫晶存储未在法定期限内披露公司 2022 年年度报告。 |
| 批复内容 | 广东省证监局决定：
对广东紫晶信息存储技术股份有限公司责令改正，给予警告，并处以50万元罚款。对紫晶存储上述违法行为负有责任的人员另案处理。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-12-28 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:关于公司收到行政处罚预先告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 广东证监处罚字[2023]45号 |
| 批复原因 | 2023年4月28日，紫晶存储发布《无法在规定期限内披露定期报告的风险提示公告》,称公司预计披露2022年年度报告的时间为2023年4月28日，但因公司尚未聘请2022年年审会计师事务所，无法在规定期限内披露2022年年度定期报告及2023年一季度财务报告，且公司已触及重大违法强制退市情形，于2023年4月24日起停牌。截至目前，紫晶存储未披露2022年年度报告，并于2023年7月7日终止上市。综上，紫晶存储未在法定期限内披露公司2022年年度报告。 |
| 批复内容 | 一、对广东紫晶信息存储技术股份有限公司责令改正，给予警告，并处以50万元罚款；
二、对郑穆给予警告，并处以30万元罚款。
三、对贾俊峰、钟国裕给予警告，并分别处以20万元罚款。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 立案调查 公告日期:2023-12-22 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:关于公司收到实际控制人及实际控制人一致行动人被采取强制措施的公告 |
| 相关法规 | 《中国人民共和国刑事诉讼法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 郑穆、罗铁威涉嫌欺诈发行证券罪。 |
| 批复内容 | 郑穆、罗铁威本次涉嫌欺诈发行证券罪被梅州市公安局刑事拘留 |
| 处理人 | 梅州市公安局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-12-18 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:公司及子公司、控股股东及实控人被纳入失信被执行人的公告(补发)([2023]粤1424执1773号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]粤1424执1773号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 五华县人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-12-18 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:公司及子公司、控股股东及实控人被纳入失信被执行人的公告(补发)([2023]粤1424执1701号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]粤1424执1701号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 五华县人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-12-18 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:公司及子公司、控股股东及实控人被纳入失信被执行人的公告(补发)([2023]粤1403执2243号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]粤1403执2243号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 梅州市梅县区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-12-18 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:公司及子公司、控股股东及实控人被纳入失信被执行人的公告(补发)([2023]粤1403执2161号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]粤1403执2161号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 梅州市梅县区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-12-18 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:公司及子公司、控股股东及实控人被纳入失信被执行人的公告(补发)([2023]粤1403执2104号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]粤1403执2104号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 梅州市梅县区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-12-18 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:公司及子公司、控股股东及实控人被纳入失信被执行人的公告(补发)([2023]粤1403执2244号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]粤1403执2244号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 梅州市梅县区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-12-18 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:公司及子公司、控股股东及实控人被纳入失信被执行人的公告(补发)([2023]粤1403执2053号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]粤1403执2053号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 梅州市梅县区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-12-18 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:公司及子公司、控股股东及实控人被纳入失信被执行人的公告(补发)([2023]粤1403执2164号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]粤1403执2164号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 梅州市梅县区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-12-18 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:公司及子公司、控股股东及实控人被纳入失信被执行人的公告(补发)([2023]粤1403执2277号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]粤1403执2277号 |
| 批复原因 | 其他规避执行 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 梅州市梅县区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-12-18 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:公司及子公司、控股股东及实控人被纳入失信被执行人的公告(补发)([2023]粤1403执2158号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]粤1403执2158号 |
| 批复原因 | 其他规避执行 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 梅州市梅县区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-12-18 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:公司及子公司、控股股东及实控人被纳入失信被执行人的公告(补发)([2023]粤0703执8702号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]粤0703执8702号 |
| 批复原因 | 违反财产报告制度 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 江门市蓬江区人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-12-18 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:公司及子公司、控股股东及实控人被纳入失信被执行人的公告(补发)([2023]粤1424执1963号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]粤1424执1963号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 五华县人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-12-18 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:公司及子公司、控股股东及实控人被纳入失信被执行人的公告(补发)([2023]粤1424执1928号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]粤1424执1928号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 五华县人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-12-18 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:公司及子公司、控股股东及实控人被纳入失信被执行人的公告(补发)([2023]粤1424执1929号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]粤1424执1929号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 五华县人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-12-18 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:公司及子公司、控股股东及实控人被纳入失信被执行人的公告(补发)([2023]云0126执114号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]云0126执114号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 石林彝族自治县人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-12-18 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:公司及子公司、控股股东及实控人被纳入失信被执行人的公告(补发)([2023]粤1424执1724号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]粤1424执1724号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 五华县人民法院 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-12-18 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:公司及子公司、控股股东及实控人被纳入失信被执行人的公告(补发)([2023]粤1424执1646号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2023]粤1424执1646号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 五华县人民法院 |
|
| 立案调查 公告日期:2023-09-20 |
|---|
| 标题 | R紫晶1:关于收到中国证监会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 证监立案字：0062023025号 |
| 批复原因 | 公司涉嫌未按时披露年报。 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对公司立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 通报批评 公告日期:2023-06-02 |
|---|
| 标题 | *ST紫晶:关于对广东紫晶信息存储技术股份有限公司有关责任人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《科创板股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2023]53号 |
| 批复原因 | 经查明，2022年6月6日，广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称公司）披露关于稳定股价措施的公告，因自2022年5月6日起至2022年6月2日，公司股票连续20个交易日收盘价低于最近一期经审计的每股净资产，已达到《招股说明书》中披露的稳定股价措施启动条件，时任董事长郑穆、时任董事罗铁威等8名董事、高级管理人员计划自2022年6月6日起90天内，通过集中竞价交易方式增持公司股份，金额不低于其上一年度从公司领取税后收入的20%，且不超过其上一年度从公司领取税后收入的50%，增持金额合计不低于83.48万元且不超过208.71万元。2022年9月3日，公司披露相关董事、高管增持公司股份的结果公告，上述增持主体累计增持公司股份78,653股，占公司总股本的0.0413%，累计增持金额58.18万元，占本次增持计划下限金额的69.69%。除郑穆、罗铁威在本次增持计划实施期间内未实施增持外，其他增持主体增持金额－3－均已达到其应当增持金额区间的下限金额。2022年9月3日，公司披露继续实施稳定股价措施的公告，因自2022年5月6日起至2022年6月2日，公司股票连续20个交易日收盘价低于最近一期经审计的每股净资产，已达到《招股说明书》中披露的稳定股价措施启动条件，且股价稳定方案的终止条件持续未能实现，公司时任董事长郑穆、时任董事罗铁威、时任董事兼总经理钟国裕、时任董事兼副总经理谢志坚、时任董事兼财务总监李燕霞、时任副总经理焦仕志、时任副总经理魏强、时任副总经理武卓计划自2022年9月5日起90天内，通过集中竞价交易方式增持公司股份，增持金额不低于其上一年度从公司领取税后收入的20%，且不超过其上一年度从公司领取税后收入的50%，即合计不低于83.48万元且不超过208.71万元。2022年12月3日，公司披露相关董事、高管增持公司股份的结果公告，上述增持主体在本次增持计划实施期间内均未实施增持。公司上述董事及高级管理人员未按计划履行增持承诺，增持期间内未进行增持，与其前期披露的计划不一致，违反了《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板股票上市规则》）第4.1.1条、第4.2.1条等相关规定。 |
| 批复内容 | 本所作出如下纪律处分决定：对实际控制人暨时任董事长郑穆、实际控制人暨时任董事罗铁威、时任董事兼总经理钟国裕、时任董事兼财务总监李燕霞、时任副总经理焦仕志、时任副总经理魏强、时任董事谢志坚、时任副总经理武卓予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 警示 公告日期:2023-06-02 |
|---|
| 标题 | *ST紫晶:关于对广东紫晶信息存储技术股份有限公司时任独立董事王铁林予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《证券法(2019年修订)》、《上海证券交易所科创板股票上市规则(2022年修订)》、《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》 |
| 文件批号 | 上证科创公监函[2023]0027号 |
| 批复原因 | 公司时任独立董事王铁林系具有会计背景的独立董事、审计委员会主任，未保持高度注意义务，在作为公司前期定期报告虚假记载等信息披露违规行为其他直接责任人员的情况下，未如实在书面确认意见中发表明确、充分、具体的意见并陈述理由，仅以中介机构审计意见、立案调查等已披露的信息为由，无法保证公司定期报告的真实、准确、完整，未能按照相关规定在书面确认意见中发表明确、充分、具体的意见并陈述理由 |
| 批复内容 | 对广东紫晶信息存储技术股份有限公司时任独立董事王铁林予以监管警示 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 监管关注 公告日期:2023-04-28 |
|---|
| 标题 | *ST紫晶:关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司未按期披露年度报告相关事项的监管工作函 |
| 相关法规 | 《科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证科创公函[2023]0099号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司管理二部下发的监管工作函 |
| 批复内容 | 公司全体董事、监事和高级管理人员应高度重视并落实本工作函的要求，积极采取有效措施，维护上市公司全体投资者的合法权益。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-04-22 |
|---|
| 标题 | *ST紫晶:关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]30号 |
| 批复原因 | 一、欺诈发行
（一）《招股说明书》虚增营业收入、利润
（二）《招股说明书》未按规定披露对外担保
二、信息披露违法违规
（一） 定期报告存在虚假记载
（二）未按规定披露对外担保 |
| 批复内容 | 一、对广东紫晶信息存储技术股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 3,668.52 万元罚款；
二、对郑穆给予警告，并处以 2,164.26 万元罚款；
三、对罗铁威给予警告，并处以 1,803.55 万元罚款；
四、 对钟国裕、李燕霞给予警告，并分别处以 220 万元罚款；
五、对黄美珊、焦仕志给予警告，并分别处以 160 万元罚款；
六、对魏强、杨思维、王炜、林海忠、丁杰给予警告，并分别处以 105 万元罚款；
七、对刘宁宁给予警告，并处以 100 万元罚款；
八、对王铁林给予警告，并处以 50 万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 监管关注 公告日期:2023-04-22 |
|---|
| 标题 | *ST紫晶:关于收到上海证券交易所《关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司终止上市相关事项的监管工作函》的公告 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4月修订、2020年12月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的监管工作函 |
| 批复内容 | 请公司收到本监管工作函后立即披露。退市相关工作对投资者影响重大，你公司全体董事、监事和高级管理人员以及控股股东、实际控制人应当本着对投资者负责的态度，勤勉尽责，认真落实本工作函各项要求，并按要求履行信息披露义务 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-04-22 |
|---|
| 标题 | *ST紫晶:关于收到中国证券监督管理委员会《市场禁入决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《证券市场禁入规定》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]11号 |
| 批复原因 | 一、欺诈发行
（一）《招股说明书》虚增营业收入、利润
（二）《招股说明书》未按规定披露对外担保
二、信息披露违法违规
（一） 定期报告存在虚假记载
（二）未按规定披露对外担保 |
| 批复内容 | 对郑穆采取终身市场禁入措施。
对罗铁威采取10年市场禁入措施。
对钟国裕、李燕霞分别采取 5 年市场禁入措施 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 警示 公告日期:2023-04-21 |
|---|
| 标题 | *ST紫晶:关于对广东紫晶信息存储技术股份有限公司有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《科创板审核规则》、《科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 监管措施决定书[2023]20号 |
| 批复原因 | 广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称*ST紫晶或公司）有关责任人在职责履行方面，存在以下违规行为。
一、欺诈发行
二、信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 对广东紫晶信息存储技术股份有限公司时任董事温华生、时任独立董事王煌、时任监事会主席蓝勇民和时任副总经理武卓予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-04-21 |
|---|
| 标题 | *ST紫晶:关于对广东紫晶信息存储技术股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2023]43号 |
| 批复原因 | 广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称*ST紫晶或公司）有关责任人在职责履行方面，存在以下违规行为。
一、欺诈发行
二、信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 对广东紫晶信息存储技术股份有限公司和实际控制人暨时任董事长郑穆，实际控制人暨时任董事罗铁威，时任董事、总经理钟国裕，时任董事、财务总监李燕霞，时任监事、总经理助理黄美珊，时任副总经理焦仕志，时任副总经理魏强，时任董事会秘书王炜，时任监事杨思维，时任南区销售总监林海忠，时任采购部经理丁杰，时任子公司北京晶铠信息存储技术有限公司常务副总经理，广州分公司副总裁刘宁宁予以公开谴责，并公开认定郑穆终身不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，公开认定罗铁威10年不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，公开认定钟国裕、李燕霞5年不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 通报批评 公告日期:2023-04-21 |
|---|
| 标题 | *ST紫晶:关于对广东紫晶信息存储技术股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 纪律处分决定书[2023]43号 |
| 批复原因 | 广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称*ST紫晶或公司）有关责任人在职责履行方面，存在以下违规行为。
一、欺诈发行
二、信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 对时任独立董事王铁林、时任董事谢志坚、时任独立董事潘龙法予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-04-18 |
|---|
| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(紫晶存储及相关责任人员) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》、《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式� |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]30号 |
| 批复原因 | 一、欺诈发行
（一）《招股说明书》虚增营业收入、利润
（二）《招股说明书》未按规定披露对外担保
二、信息披露违法违规
（一） 定期报告存在虚假记载
（二）未按规定披露对外担保 |
| 批复内容 | 一、对广东紫晶信息存储技术股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 3,668.52 万元罚款；
二、对郑穆给予警告，并处以 2,164.26 万元罚款；
三、对罗铁威给予警告，并处以 1,803.55 万元罚款；
四、 对钟国裕、李燕霞给予警告，并分别处以 220 万元罚款；
五、对黄美珊、焦仕志给予警告，并分别处以 160 万元罚款；
六、对魏强、杨思维、王炜、林海忠、丁杰给予警告，并分别处以 105 万元罚款；
七、对刘宁宁给予警告，并处以 100 万元罚款；
八、对王铁林给予警告，并处以 50 万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-04-18 |
|---|
| 标题 | 中国证监会市场禁入决定书(郑穆、罗铁威、钟国裕、李燕霞) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》、《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式� |
| 文件批号 | 中国证监会市场禁入决定书[2023]11号 |
| 批复原因 | 经查明,当事人存在以下违法事实:
一、欺诈发行
(一)《招股说明书》虚增营业收入、利润
(二)《招股说明书》未按规定披露对外担保
二、信息披露违法违规
(一)定期报告存在虚假记载
(二)未按规定披露对外担保 |
| 批复内容 | 郑穆作为公司实际控制人之一、董事长,指使紫晶存储从事欺诈发行、信息披露违法违规行为,违法情节特别严重。依据2005年《证券法》第二百三十三条,《证券法》第二百二十一条,2015年修订的《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第二项,第四条,第五条第三项、第七项,2021年修订的《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第一项,第四条第一款第一项,第五条,第七条第一款第三项、第七项的规定,我会决定:对郑穆采取终身市场禁入措施。
罗铁威作为公司实际控制人之一、董事,指使紫晶存储从事欺诈发行、信息披露违法违规行为,违法情节较为严重。依据2005年《证券法》第二百三十三条,《证券法》第二百二十一条,2015年修订的《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第二项,第四条,第五条,2021年修订的《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条、第七条第一款的规定,我会决定:对罗铁威采取10年市场禁入措施。
钟国裕作为时任董事、总经理,李燕霞作为时任董事、财务总监,知悉并隐瞒相关担保事项,参与实施财务造假行为,违法情节严重。依据2005年《证券法》第二百三十三条,《证券法》第二百二十一条,2015年修订的《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第四条、第五条,2021年修订的《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条、第七条第一款的规定,我会决定:对钟国裕、李燕霞分别采取5年市场禁入措施。
上述人员,自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-12-23 |
|---|
| 标题 | 关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司股份解除质押相关事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0264号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司收到本函后立即披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 警示 公告日期:2022-12-09 |
|---|
| 标题 | *ST紫晶:关于对广东紫晶信息存储技术股份有限公司持续督导保荐代表人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证科创公监函[2022]0027号 |
| 批复原因 | 经查明，中信建投证券股份有限公司为广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称公司）首次公开发行股份并上市的保荐机构，保荐代表人为刘能清、邱荣辉。上海证券交易所（以下简称本所）就公司违规担保、控股股东股份质押、资金划扣、2021年年报被出具无法表示意见、公司实际控制人涉诉及对卢氏农商行撤诉等事项发出7份监管问询函，相关函件均要求持续督导机构对问询函涉及事项核查并发表明确意见。截至目前，持续督导机构以核查程序受限，未获取充分、适当的证据，相关核查工作仍在持续开展过程中为由，未能对相关事项发表明确意见。 |
| 批复内容 | 对广东紫晶信息存储技术股份有限公司持续督导保荐代表人刘能清、邱荣辉予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-12-08 |
|---|
| 标题 | *ST紫晶:关于收到上海证券交易所《关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司公司治理有关事项的监管工作函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0259号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的《关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司公司治理有关事项的监管工作函》（上证科创公函【2022】0259号） |
| 批复内容 | 公司全体董事、监事和高级管理人员应高度重视并落实本工作函的要求，积极采取有效措施，维护上市公司与中小股东的合法权益。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2022-11-28 |
|---|
| 标题 | *ST紫晶:关于2021年年度报告及2022年半年度报告的信息披露监管问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0089号、上证科创公函[2022]0211号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-11-28 |
|---|
| 标题 | *ST紫晶:关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司罢免董事长相关事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0250号 |
| 批复原因 | 今日，我部收到相关董事发来的“第三届董事会临时董事会会议决议”，审议通过罢免董事长郑穆，选举李小勇为新任董事长的议案。董事温华生、李小勇及独立董事王凭慧、倪炳明、葛勇等5名董事出席，郑穆、罗铁威、钟国裕、李燕霞等4名董事未出席，会议表决结果为5票同意、0票反对、0票弃权。为维护上市公司及全体投资者合法权益，现提出以下监管要求。 |
| 批复内容 | 请公司收到本函后立即对外披露，并于2个交易日内，就上述事项书面回复我部，同时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司公司管理二部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2022-11-19 |
|---|
| 标题 | *ST紫晶:关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 处罚字[2022]167号 |
| 批复原因 | 一、欺诈发行
（一）《招股说明书》虚增营业收入、利润
（二）《招股说明书》未按规定披露对外担保
二、信息披露违法违规
（一）定期报告存在虚假记载
（二）未按规定披露对外担保 |
| 批复内容 | 一、对广东紫晶信息存储技术股份有限公司责令改正，给予警告，并处以3,668.52万元罚款；二、对郑穆、罗铁威给予警告，并分别处以2,164.26万元罚款；三、对钟国裕、李燕霞给予警告，并分别处以220万元罚款；四、对黄美珊、焦仕志给予警告，并分别处以160万元罚款；五、对魏强、王铁林、杨思维、王炜、林海忠、丁杰、刘宁宁给予警告，并分别处以105万元罚款。对郑穆、罗铁威分别采取终身市场禁入措施。对钟国裕、李燕霞分别采取5年市场禁入措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 警示 公告日期:2022-11-14 |
|---|
| 标题 | *ST紫晶:关于对广东紫晶信息存储技术股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证科创公监函[2022]0026号 |
| 批复原因 | 经查明，上海证券交易所（以下简称本所）分别于2022年3月14日、2022年3月17日、2022年3月23日、2022年4月18日、2022年5月5日、2022年6月5日、2022年7月11日，就广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称公司）违规担保、控股股东股份质押、资金划扣、2021年年报被出具无法表示意见、公司实际控制人涉诉及对卢氏农商行撤诉等事项发出7份监管问询函（上证科创公函【2022】0034号、上证科创公函【2022】0038号、上证科创公函【2022】0040号、上证科创公函【2022】0050号、上证科创公函【2022】0064号、上证科创公函【2022】0174号、上证科创公函【2022】0188号）。截至2022年10月1日，公司以涉及事项的各项落实工作仍在开展过程中，部分问题仍需继续补充、完善为由，多次延期回复。2022年10月14日，本所向公司发出监管工作函，督促公司及相关主体尽快完成问询函回复。直至10月29日，公司披露问询函的进展回复公告，就部分问询事项作出回复，并披露称将继续督促实控人回复具体问题并继续履行自查工作。 |
| 批复内容 | 对广东紫晶信息存储技术股份有限公司及公司实际控制人暨时任董事长（代董事会秘书）郑穆、实际控制人暨时任董事罗铁威、时任董事兼总经理钟国裕、时任董事兼财务总监李燕霞予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 问讯 公告日期:2022-10-31 |
|---|
| 标题 | *ST紫晶:关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司的定期报告信息披露监管问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0236号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所科创板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司收到本函后立即对外披露，并于10个交易日内，就上述事项书面回复我部，同时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2022-07-18 |
|---|
| 标题 | *ST紫晶:关于延期回复上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0034号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 延期期间，公司将组织各方加快工作进度，尽快完成问询函的回复工作，及时履行信息披露义务，公司预计将于2022年7月23日前完成上述问询函的回复披露工作，延期回复期间如上述问询函涉及事项取得实质进展，公司将及时披露相关事项的进展情况，敬请广大投资者谅解。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2022-07-11 |
|---|
| 标题 | *ST紫晶:关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0188号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所科创板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本函后立即披露，并于2022年7月18日前回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
|
| 立案调查 公告日期:2022-06-25 |
|---|
| 标题 | *ST紫晶:关于公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0062022012号、证监立案字0062022013号 |
| 批复原因 | 因其涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对郑穆先生、罗铁威先生进行立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-06-18 |
|---|
| 标题 | 关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司有关事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的监管工作函。 |
| 批复内容 | 关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司有关事项的监管工作函。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2022-06-05 |
|---|
| 标题 | *ST紫晶:关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司涉及诉讼等事项的问询函 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0174号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所科创板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本函后立即披露，并于2022年6月17日前回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2022-05-05 |
|---|
| 标题 | 紫晶信息存储:关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司2021年年度财务报告被出具无法表示意见相关事项的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0064号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所科创板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本函后立即披露，并于2022年5月13日之前，以书面形式回复我部并对外披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2022-04-18 |
|---|
| 标题 | 紫晶存储:关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司资金划扣事项的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0050号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所科创板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司收到本函后立即披露，并于2022年4月26日前回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
|
| 公开谴责 公告日期:2022-04-08 |
|---|
| 标题 | 紫晶存储:关于对广东紫晶信息存储技术股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所纪律处分决定书[2022]32号 |
| 批复原因 | （一）公司未履行相关决策程序和信息披露义务，多次违规对外提供大额担保
（二）资金受限相关信息披露前后不一致，信息披露不真实、不准确 |
| 批复内容 | 对广东紫晶信息存储技术股份有限公司及实际控制人暨时任董事长郑穆、实际控制人暨时任董事罗铁威、时任董事兼总经理钟国裕、时任董事兼财务总监李燕霞予以公开谴责。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 通报批评 公告日期:2022-04-08 |
|---|
| 标题 | 紫晶存储:关于对广东紫晶信息存储技术股份有限公司持续督导保荐代表人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所纪律处分决定书[2022]33号 |
| 批复原因 | （一）未有效督促公司建立健全内部控制，未能有效识别并督促公司披露违规担保事项，相关持续督导意见不准确
（二）未能充分核查公司货币资金受限情况，相关核查意见不真实、不准确 |
| 批复内容 | 对广东紫晶信息存储技术股份有限公司持续督导保荐代表人刘能清、邱荣辉予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 警示 公告日期:2022-04-08 |
|---|
| 标题 | 紫晶存储:关于对广东紫晶信息存储技术股份有限公司时任副总经理兼董事会秘书李小伟予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证科创公监函[2022]0006号 |
| 批复原因 | 一、公司未履行相关决策程序和信息披露义务，多次违规对外提供大额担保
二、资金受限相关信息披露前后不一致，信息披露不真实、不准确 |
| 批复内容 | 对广东紫晶信息存储技术股份有限公司时任副总经理兼董事会秘书李小伟予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
|
| 通报批评 公告日期:2022-04-08 |
|---|
| 标题 | 紫晶存储:关于对广东紫晶信息存储技术股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定2 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所纪律处分决定书[2022]32号 |
| 批复原因 | （一）公司未履行相关决策程序和信息披露义务，多次违规对外提供大额担保
（二）资金受限相关信息披露前后不一致，信息披露不真实、不准确 |
| 批复内容 | 对时任董事会秘书王炜予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-03-27 |
|---|
| 标题 | 关于督促广东紫晶信息存储技术股份有限公司尽快回复问询函的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于督促广东紫晶信息存储技术股份有限公司尽快回复问询函的监管工作函 |
| 批复内容 | 关于督促广东紫晶信息存储技术股份有限公司尽快回复问询函的监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2022-03-23 |
|---|
| 标题 | 紫晶存储:关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司控股股东股份质押事项的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0040号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所科创板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本函后立即披露，并于2022年3月30日前回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2022-03-18 |
|---|
| 标题 | 紫晶存储:关于收到上海证券交易所《关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司违规担保事项的二次问询函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2022]0038号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本函后立即披露，并于2022年3月24日前回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2022-03-14 |
|---|
| 标题 | 紫晶存储:广东紫晶信息存储技术股份有限公司关于收到上海证券交易所《关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司违规担保事项的问询函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本函后立即披露，并于2022年3月18日前回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-03-04 |
|---|
| 标题 | 关于对广东紫晶信息存储技术股份有限公司2021年年度报告持续督导事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 上海证券交易所下发对公司的监管工作函 |
| 批复内容 | 对广东紫晶信息存储技术股份有限公司2021年年度报告持续督导事项的监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 立案调查 公告日期:2022-02-12 |
|---|
| 标题 | 紫晶存储:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0062022005号 |
| 批复原因 | 涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对公司进行立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 问讯 公告日期:2021-10-08 |
|---|
| 标题 | 紫晶存储:关于上海证券交易所《关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司2021年半年度报告的信息披露监管问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2021]0085号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-08-09 |
|---|
| 标题 | 关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司收到关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司的监管工作函。 |
| 批复内容 | 就公司控股股东增持相关事项明确监管要求 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2021-06-12 |
|---|
| 标题 | 紫晶存储:关于上海证券交易所《关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司2020年年度报告的信息披露监管问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2021]0041号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2021-04-29 |
|---|
| 标题 | 紫晶存储:关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证科创公函[2021]0024号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所科创板公司监管部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司收到本函后立即对外披露，并于2021年5月12日之前，以书面形式回复我部并对外披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司监管部 |
|
每日必读
发行与分配