| 警示 公告日期:2024-04-25 |
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| 标题 | 路德环境:关于对路德环境科技股份有限公司时任董事罗茁予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证科创公监函[2024]0016号 |
| 批复原因 | 2024年4月1日，路德环境科技股份有限公司（以下简称公司）披露《关于董事窗口期增持公司股票及致歉的公告》，时任董事罗茁于2024年3月28日、2024年3月29日期间累计买入22,000股，买入金额合计372,280元，买入均价为16.92元/股。公司预约2023年年度报告的披露日期为2024年4月26日，罗茁买入时点处于上市公司年度报告公告前三十日内。罗茁作为公司时任董事，在窗口期违规买卖股票 |
| 批复内容 | 对路德环境科技股份有限公司时任董事罗茁予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2024-04-01 |
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| 标题 | 路德环境:关于董事窗口期增持公司股票及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”或“路德环境”）于近日接到公司董事罗茁先生通知，罗茁先生于近日以集中竞价交易方式增持了公司股票，违反了窗口期不得买卖公司股票的相关规定。公司董事会接到通知后，立即对本次事项进行核查 |
| 批复内容 | 1、罗茁先生承诺：本人将进一步加强对相关法律法规、规范性文件的学习，
严格遵守相关规定， 自本次增持公司股票之日起 12 个月内不减持所持有的公司
股票， 并将加强对证券账户的管理， 自觉维护证券市场秩序，防止此类事情再次
发生。
2、 公司董事会知悉此事后高度重视，及时核实相关情况， 并向其重申了上
市公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股票的相关规定。 公司将以此为戒，
进一步加强全体董事、监事、高级管理人员对《中华人民共和国证券法》《上海
证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本
公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规及规范性文件的学习， 积极督促相
关人员严格遵守相关规定， 杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-02 |
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| 标题 | 路德生物环保技术(泸州)有限公司被国家税务总局泸州市纳溪区税务局第一税务分局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料对其进行处罚 |
| 批复内容 | 罚款金额为100.00元 |
| 处理人 | 国家税务总局泸州市纳溪区税务局第一税务分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-02 |
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| 标题 | 路德环境科技股份有限公司昆明分公司被云南省昆明市官渡区国家税务局行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料 |
| 批复内容 | 罚款金额为1,500.00元 |
| 处理人 | 云南省昆明市官渡区国家税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-09-14 |
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| 标题 | 路德环境:关于董事被纳入失信被执行人的公告(补发) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2018]京01执151号 |
| 批复原因 | 有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。 |
| 批复内容 | 王惠舜被纳入失信被执行人。 |
| 处理人 | 北京市第一中级人民法院 |
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